易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基
金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇二〇年八月二十八日
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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1重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
1重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................. 3
2基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................. 6
3主要财务指标和基金净值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................. 7
4管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................... 11
5托管人报告 ............................................................................................................................................ 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........... 11
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................... 11
6半年度财务会计报告（未经审计） .................................................................................................... 12
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................... 14
6.4 报表附注 ....................................................................................................................................... 15
7投资组合报告 ........................................................................................................................................ 34
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................... 34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................... 35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................... 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................... 37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 38
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................... 38
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................... 38
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................... 38
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................... 38
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................... 38
7.12 投资组合报告附注 ................................................................................................................... 38
8基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................... 39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ....................................................................... 40
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................... 40
9开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 40
10重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会决议 ....................................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................... 41
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................... 41
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................... 41
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................... 41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 41
10.8 其他重大事件 ........................................................................................................................... 44
11备查文件目录 ...................................................................................................................................... 45
11.1 备查文件目录 ........................................................................................................................... 45
11.2 存放地点 ................................................................................................................................... 45
11.3 查阅方式 ................................................................................................................................... 45
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2基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 易方达港股通红利混合
基金主代码 005583
交易代码 005583
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 3月 7日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,466,709,330.80份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债
券等资产类别的配置比例。在红利股初选的基础上，本基金将采取定量
分析与定性分析相结合的分析方式，以选择具有持续竞争优势的上市公
司。
业绩比较基准
恒生中国企业指数（使用估值汇率折算）收益率×70%+人民币活期存款
利率（税后）×30%
风险收益特征
本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金，
高于债券基金和货币市场基金。 本基金可通过内地与香港股票市场交易
互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金
类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投
资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通
机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联
互通机制投资的风险详见招募说明书。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张南 许俊
联系电话 020-85102688 010-66594319
电子邮箱 service@efunds.com.cn fcid@bankofchina.com
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客户服务电话 400 881 8088 95566
传真 020-85104666 010-66594942
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝华路6
号105室－42891（集中办公区）
北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江东
路30号广州银行大厦40-43楼
北京市西城区复兴门内大街1号
邮政编码 510620 100818
法定代表人 刘晓艳 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金中期报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银
行大厦 43楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号
广州银行大厦 40-43楼
3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）
本期已实现收益 50,352,809.64
本期利润 83,344,802.06
加权平均基金份额本期利润 0.0475
本期加权平均净值利润率 5.50%
本期基金份额净值增长率 7.15%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润 -266,008,694.05
期末可供分配基金份额利润 -0.1814
期末基金资产净值 1,421,589,752.73
期末基金份额净值 0.9692
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年 6月 30日)
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基金份额累计净值增长率 -3.08%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 9.80% 1.47% 0.98% 0.85% 8.82% 0.62%
过去三个月 25.59% 1.55% 1.31% 0.94% 24.28% 0.61%
过去六个月 7.15% 2.18% -7.31% 1.32% 14.46% 0.86%
过去一年 20.86% 1.66% -4.25% 1.02% 25.11% 0.64%
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
-3.08% 1.47% -6.30% 0.93% 3.22% 0.54%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 3月 7日至 2020年 6月 30日）
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注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-3.08%，同期业绩比较基准收益率为
-6.30％。
4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，本基金管理人成立于 2001年 4月 17日，总部设在
广州，在北京、上海、香港等地设有分公司或子公司。本基金管理人拥有公募、社保、年金、特定
客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、量
化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局，为境内外客户提供包括标准化公
募基金与定制化私募产品在内的资产管理解决方案。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职务
任本基金的
基金经理（助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
毕
仲
本基金的基金经理，易方达资产管
理（香港）有限公司国际权益部投
2019-
04-30
2020-
05-12
5年
硕士研究生，具有基金从业资格。曾
任盛博香港有限公司研究员，易方达
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圆 资经理、港股策略师 资产管理（香港）有限公司国际投资
部研究员，易方达基金管理有限公司
国际投资部投资经理。
陈
宏
初
本基金的基金经理、国际投资部总
经理、境外投资决策委员会委员，
易方达资产管理（香港）有限公司
首席投资官、就证券提供意见负责
人员（RO）、提供资产管理负责人
员（RO）、证券交易负责人员（RO）、
权益及资产配置投资决策委员会委
员、固定收益投资决策委员会委员
2019-
04-30
- 26年
加拿大籍，硕士研究生，具有基金从
业资格。曾任 Patinni Investment
Limited 金融分析师，上海实业（集
团 ） 有 限 公 司 投 资 经 理 ，
Salomon-Shanghai Industrial Greater
China Asset Management Co.基金经
理，SEB Investment Management基金
经 理 ， Crown Asset Management
Limited 总经理，中金香港资产管理
公司香港股票主管，德意志资产管理
（香港）有限公司投资部副总裁、基
金经理，嘉实国际资产管理有限公司
国际投资部基金经理，华安资产管理
（香港）有限公司董事总经理、首席
投资官，泰康资产管理（香港）有限
公司董事总经理、首席投资官，易方
达基金管理有限公司国际投资部投
资经理，易方达资产管理（香港）有
限公司国际投资部基金经理。
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司
决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限
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管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间
优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公
平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 59次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和
其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
B端和 C端的结构升级始终是我们进行行业配置和个股选择的主线逻辑。虽然疫情因素使得企
业短期盈利能力有所承压，但从中期来看，龙头企业的竞争优势和成长逻辑并没有遭到破坏。面对
诸多风险事件带来的扰动，我们聚焦自身优势，通过对行业、企业显性景气度和隐性成长逻辑的把
握与跟踪，追求为投资者带来盈利驱动的成长机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.9692元，本报告期份额净值增长率为 7.15%，同期业绩比
较基准收益率为-7.31%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为指数层面较低的估值为下行风险提供了保护，但上行回报的空间取决于
宏观经济整体的恢复节奏以及对应的流动性预期，目前不确定性仍然较高。但是站在自下而上的角
度，我们观察到很多行业、企业已经摆脱了疫情的困扰，实现了远超 GDP增速的扩张速度。我们将
继续聚焦消费、高端制造、互联网、医药生物这四条长期赛道，挖掘有持续成长潜力的龙头企业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
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本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指
导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值
原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在易方达港股通红利灵活配置混合
型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律
法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 40,558,337.97 128,881,253.71
结算备付金
- 35,790,422.66
存出保证金
446,979.49 6,172,928.10
交易性金融资产 6.4.7.2 1,382,061,302.15 1,774,170,073.38
其中：股票投资
1,331,991,302.15 1,774,170,073.38
基金投资
- -
债券投资
50,070,000.00 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
13,834,087.23 -
应收利息 6.4.7.5 560,001.83 45,080.71
应收股利
4,820,946.64 812,880.00
应收申购款
3,211,657.96 2,839,967.97
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,445,493,313.27 1,948,712,606.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 49,155,689.96
应付赎回款
21,130,066.63 8,882,979.77
应付管理人报酬
1,743,038.65 2,342,688.84
应付托管费
290,506.45 390,448.13
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 553,689.03 1,325,147.49
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 186,259.78 312,023.73
负债合计
23,903,560.54 62,408,977.92
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,466,709,330.80 2,085,498,873.29
未分配利润 6.4.7.10 -45,119,578.07 -199,195,244.68
所有者权益合计
1,421,589,752.73 1,886,303,628.61
负债和所有者权益总计
1,445,493,313.27 1,948,712,606.53
注：报告截止日 2020 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.9692 元，基金份额总额 1,466,709,330.80
份。
6.2 利润表
会计主体：易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
100,475,531.60 145,133,789.14
1.利息收入
816,777.88 2,193,154.96
其中：存款利息收入 6.4.7.11 361,642.09 2,002,234.56
债券利息收入
455,135.79 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 190,920.40
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
65,351,643.54 73,589,919.53
其中：股票投资收益 6.4.7.12 58,219,982.74 54,091,984.94
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 399,358.02 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 6,732,302.78 19,497,934.59
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 32,991,992.42 68,651,537.94
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 1,315,117.76 699,176.71
减：二、费用
17,130,729.54 33,911,909.30
1．管理人报酬
11,327,073.50 16,290,337.18
2．托管费
1,887,845.57 2,715,056.17
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 3,783,335.76 14,782,586.05
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
4.68 -
7．其他费用 6.4.7.19 132,470.03 123,929.90
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
83,344,802.06 111,221,879.84
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
83,344,802.06 111,221,879.84
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,085,498,873.29 -199,195,244.68 1,886,303,628.61
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 83,344,802.06 83,344,802.06
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-618,789,542.49 70,730,864.55 -548,058,677.94
其中：1.基金申购款 289,378,360.30 -44,282,869.42 245,095,490.88
2.基金赎回款 -908,167,902.79 115,013,733.97 -793,154,168.82
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,466,709,330.80 -45,119,578.07 1,421,589,752.73
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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一、期初所有者权益（基
金净值）
3,220,362,562.59 -736,162,053.07 2,484,200,509.52
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 111,221,879.84 111,221,879.84
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-940,900,608.47 173,422,514.30 -767,478,094.17
其中：1.基金申购款 49,864,741.72 -9,727,178.06 40,137,563.66
2.基金赎回款 -990,765,350.19 183,149,692.36 -807,615,657.83
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,279,461,954.12 -451,517,658.93 1,827,944,295.19
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018] 11 号《关于准予易方达港股通红利灵活配置混合型证
券投资基金注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会
备案，《易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2018年 3月 7日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 4,007,097,934.97份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续
期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、
各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披
露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》和财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于
沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国
家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140
号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管
理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值
税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;
已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018年 1
月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月
31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017年最后一个交易
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债
券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股息红
利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得
额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、
红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减
按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。对基金通过沪港通/深港
通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利,H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简
称“中国结算”)提出申请,由中国结算向 H股公司提供内地个人投资者名册,H股公司按照 20%的税率
代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利,由中国结
算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。基金通
过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票,按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 40,558,337.97
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 40,558,337.97
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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股票 1,053,732,714.59 1,331,991,302.15 278,258,587.56
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 50,178,550.00 50,070,000.00 -108,550.00
合计 50,178,550.00 50,070,000.00 -108,550.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,103,911,264.59 1,382,061,302.15 278,150,037.56
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 3,200.07
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 4,268.52
应收债券利息 551,789.62
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 743.62
合计 560,001.83
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 553,689.03
银行间市场应付交易费用 -
合计 553,689.03
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,861.40
应付证券出借违约金 -
预提费用 184,398.38
合计 186,259.78
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,085,498,873.29 2,085,498,873.29
本期申购 289,378,360.30 289,378,360.30
本期赎回（以“-”号填列） -908,167,902.79 -908,167,902.79
本期末 1,466,709,330.80 1,466,709,330.80
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -436,189,453.31 236,994,208.63 -199,195,244.68
本期利润 50,352,809.64 32,991,992.42 83,344,802.06
本期基金份额交易产生的
变动数
119,827,949.62 -49,097,085.07 70,730,864.55
其中：基金申购款 -53,039,342.05 8,756,472.63 -44,282,869.42
基金赎回款 172,867,291.67 -57,853,557.70 115,013,733.97
本期已分配利润 - - -
本期末 -266,008,694.05 220,889,115.98 -45,119,578.07
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 268,346.42
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 83,760.64
其他 9,535.03
合计 361,642.09
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,241,803,764.15
减：卖出股票成本总额 1,183,583,781.41
买卖股票差价收入 58,219,982.74
6.4.7.13债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成
交总额
2,745,094.01
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
2,344,400.00
减：应收利息总额 1,335.99
买卖债券差价收入 399,358.02
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
股票投资产生的股利收益 6,732,302.78
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 6,732,302.78
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
1.交易性金融资产 32,991,992.42
——股票投资 33,100,542.42
——债券投资 -108,550.00
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 32,991,992.42
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
基金赎回费收入 1,315,117.76
其他 -
合计 1,315,117.76
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 3,783,060.76
银行间市场交易费用 275.00
合计 3,783,335.76
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
审计费用 49,726.04
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
银行汇划费 14,071.65
银行间账户维护费 9,000.00
其他 -
合计 132,470.03
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券 45,023,075.47 2.31% 532,988,980.50 6.69%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券 36,018.62 2.30% 36,018.62 6.51%
关联方名称
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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广发证券 426,390.81 6.69% 110,675.22 6.14%
注：上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 11,327,073.50 16,290,337.18
其中：支付销售机构的客户维护费 3,999,392.09 8,007,270.26
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1. 5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1. 5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,887,845.57 2,715,056.17
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 24页共 46页
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30
日
报告期初持有的基金份额 - 10,000,000.00
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 - 10,000,000.00
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例 - 0.4387%
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行-活期存款
40,558,337.9
7
268,346.42
102,649,594.
85
1,746,123.04
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定
利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 25页共 46页
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未发生利润分配。
6.4.12 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌
入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。
从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、投资部门总经理和基金经理对投资行为及
相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、
监察合规管理部门、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过
程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险
管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。
本基金是混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，日常经营活动中本基金面临的风
险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 26页共 46页
取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和
收益相匹配”的风险收益目标。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中
国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。
于 2020年 6月 30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产
净值的比例为 0.00%(2019年 12月 31日：0.00%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年度末
2019年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 50,621,789.62 0.00
合计 50,621,789.62 0.00
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短
期融资券。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年度末
2019年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年度末
2019年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 27页共 46页
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年度末
2019年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年度末
2019年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年度末
2019年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、
多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部
门负责流动性压力测试的实施与评估。
于 2020年 6月 30日，除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担
的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定
到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 28页共 46页
本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行
管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所
或者银行间同业市场交易，期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通
暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合
变现比例能力较好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述
利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 40,558,337.97 - - - 40,558,337.97
结算备付金 - - - - -
存出保证金 446,979.49 - - - 446,979.49
交易性金融资产 50,070,000.00 - - 1,331,991,302.15
1,382,061,302.
15
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 13,834,087.23 13,834,087.23
应收利息 - - - 560,001.83 560,001.83
应收股利 - - - 4,820,946.64 4,820,946.64
应收申购款 - - - 3,211,657.96 3,211,657.96
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 91,075,317.46 - - 1,354,417,995.81 1,445,493,313.
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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27
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 21,130,066.63 21,130,066.63
应付管理人报酬 - - - 1,743,038.65 1,743,038.65
应付托管费 - - - 290,506.45 290,506.45
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 553,689.03 553,689.03
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 186,259.78 186,259.78
负债总计 - - - 23,903,560.54
23,903,560.
54
利率敏感度缺口 91,075,317.46 - - 1,330,514,435.27
1,421,589,752.
73
上年度末
2019年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 128,881,253.71 - - -
128,881,253.7
1
结算备付金 35,790,422.66 - - - 35,790,422.66
存出保证金 6,172,928.10 - - - 6,172,928.10
交易性金融资产 - - - 1,774,170,073.38
1,774,170,073.
38
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 45,080.71 45,080.71
应收股利 - - - 812,880.00 812,880.00
应收申购款 - - - 2,839,967.97 2,839,967.97
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 30页共 46页
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 170,844,604.47 - - 1,777,868,002.06
1,948,712,606.
53
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 49,155,689.96 49,155,689.96
应付赎回款 - - - 8,882,979.77 8,882,979.77
应付管理人报酬 - - - 2,342,688.84 2,342,688.84
应付托管费 - - - 390,448.13 390,448.13
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 1,325,147.49 1,325,147.49
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 312,023.73 312,023.73
负债总计 - - - 62,408,977.92 62,408,977.92
利率敏感度缺口 170,844,604.47 - - 1,715,459,024.14
1,886,303,628.
61
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
1.市场利率下降 25个基点 67,045.65 -
2.市场利率上升 25个基点 -66,866.56 -
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票，
如果港币资产相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；港币对人民币的汇率大幅波动也将
加大基金净值波动的幅度。
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 31页共 46页
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2020年6月30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
交易性金融资产 - 1,331,991,302.15 - 1,331,991,302.15
资产合计 - 1,331,991,302.15 - 1,331,991,302.15
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险
敞口净额
- 1,331,991,302.15 - 1,331,991,302.15
项目
上年度末
2019年12月31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
交易性金融资产 - 1,598,887,153.06 - 1,598,887,153.06
资产合计 - 1,598,887,153.06 - 1,598,887,153.06
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险
敞口净额
- 1,598,887,153.06 - 1,598,887,153.06
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率外其他因素保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 上年度末
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 32页共 46页
2020年 6月 30日 2019年 12月 31日
假设人民币对一揽子货币平均升
值 5%
-66,599,565.11 -79,944,357.65
假设人民币对一揽子货币平均贬
值 5%
66,599,565.11 79,944,357.65
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用 Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指标，
监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 1,331,991,302.15 93.70 1,774,170,073.38 94.06
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,331,991,302.15 93.70 1,774,170,073.38 94.06
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
1.业绩比较基准上升 5% 95,142,235.73 126,726,433.57
2.业绩比较基准下降 5% -95,142,235.73 -126,726,433.57
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 33页共 46页
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2020年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 1,331,991,302.15 元，属于第二层次的余额为 50,070,000.00 元，无属于第三层次
的余额(2019年 12月 31日：第一层次 1,774,170,073.38元，无属于第二层次的余额，无属于第三层
次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、
或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31日：
同) 。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 34页共 46页
7投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,331,991,302.15 92.15
其中：股票 1,331,991,302.15 92.15
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 50,070,000.00 3.46
其中：债券 50,070,000.00 3.46
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 40,558,337.97 2.81
8 其他各项资产 22,873,673.15 1.58
9 合计 1,445,493,313.27 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 1,331,991,302.15元，占净值比例
93.70%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
材料 - -
工业 230,772,943.10 16.23
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 35页共 46页
非必需消费品 343,810,951.28 24.18
必需消费品 169,792,739.16 11.94
保健 96,515,440.56 6.79
金融 - -
信息技术 337,403,854.76 23.73
电信服务 - -
公用事业 48,275,304.00 3.40
房地产 105,420,069.29 7.42
合计 1,331,991,302.15 93.70
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 01579 颐海国际 1,499,000 108,786,639.19 7.65
2 00981 中芯国际 4,248,500 104,780,245.68 7.37
3 02382 舜宇光学科技 812,700 92,051,733.31 6.48
4 03690 美团点评－Ｗ 568,600 89,281,763.05 6.28
5 03888 金山软件 2,560,000 84,299,550.72 5.93
6 06098 碧桂园服务 2,430,000 79,907,731.20 5.62
7 00881 中升控股 1,800,000 70,535,836.80 4.96
8 01177 中国生物制药 4,843,000 64,587,332.83 4.54
9 00291 华润啤酒 1,546,000 61,006,099.97 4.29
10 03808 中国重汽 3,123,500 57,205,253.29 4.02
11 06865 福莱特玻璃 7,369,000 56,272,325.05 3.96
12 00586 海螺创业 1,643,500 49,090,503.53 3.45
13 02020 安踏体育 782,000 48,858,809.47 3.44
14 01193 华润燃气 1,400,000 48,275,304.00 3.40
15 01797 新东方在线 1,658,500 47,114,641.46 3.31
16 03319 雅生活服务 1,249,500 44,569,455.08 3.14
17 02331 李宁 1,566,500 35,200,232.50 2.48
18 01789 爱康医疗 1,418,000 31,928,107.73 2.25
19 00817 中国金茂 6,050,000 30,118,400.40 2.12
20 00960 龙湖集团 867,500 29,200,279.02 2.05
21 00200 新濠国际发展 2,111,000 28,924,077.60 2.03
22 00884 旭辉控股集团 4,332,000 23,900,413.36 1.68
23 06862 海底捞 800,000 23,895,590.40 1.68
24 00813 世茂集团 741,000 22,200,976.51 1.56
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 00981 中芯国际 67,202,944.88 3.56
2 06098 碧桂园服务 66,245,011.31 3.51
3 03888 金山软件 61,789,447.52 3.28
4 06865 福莱特玻璃 58,630,997.08 3.11
5 01177 中国生物制药 51,958,507.19 2.75
6 00291 华润啤酒 44,084,991.30 2.34
7 688111 金山办公 42,520,366.32 2.25
8 03319 雅生活服务 41,965,580.74 2.22
9 00881 中升控股 40,434,477.62 2.14
10 02331 李宁 31,916,106.17 1.69
11 00425 敏实集团 31,147,419.50 1.65
12 01579 颐海国际 29,442,268.57 1.56
13 01789 爱康医疗 28,174,238.26 1.49
14 06862 海底捞 23,760,306.05 1.26
15 00813 世茂集团 21,054,650.12 1.12
16 01772 赣锋锂业 16,011,176.28 0.85
17 01797 新东方在线 10,913,862.72 0.58
18 002812 恩捷股份 10,069,970.03 0.53
19 03808 中国重汽 8,458,768.05 0.45
20 00960 龙湖集团 7,935,200.74 0.42
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 002812 恩捷股份 75,007,888.67 3.98
2 02338 潍柴动力 65,988,968.60 3.50
3 01918 融创中国 64,558,784.44 3.42
4 00522
ASM PACIFIC
TECHNOLOGY
60,523,999.45 3.21
5 600031 三一重工 54,037,775.12 2.86
6 600309 万华化学 52,590,192.81 2.79
7 01818 招金矿业 52,223,304.27 2.77
8 688111 金山办公 45,311,106.76 2.40
9 00884 旭辉控股集团 44,708,341.33 2.37
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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10 03690 美团点评－Ｗ 43,724,050.41 2.32
11 00291 华润啤酒 42,599,556.55 2.26
12 00939 建设银行 40,293,102.36 2.14
13 01398 工商银行 40,081,994.53 2.12
14 03808 中国重汽 39,163,640.79 2.08
15 01093 石药集团 35,672,584.78 1.89
16 00288 万洲国际 33,533,306.52 1.78
17 01299 友邦保险 31,866,348.67 1.69
18 01208 五矿资源 31,110,080.13 1.65
19 02689 玖龙纸业 30,538,177.09 1.62
20 03968 招商银行 30,292,980.01 1.61
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 708,304,467.76
卖出股票收入（成交）总额 1,241,803,764.15
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比例
(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,070,000.00 3.52
其中：政策性金融债 50,070,000.00 3.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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10 合计 50,070,000.00 3.52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 200201 20国开 01 500,000 50,070,000.00 3.52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
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单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 446,979.49
2 应收证券清算款 13,834,087.23
3 应收股利 4,820,946.64
4 应收利息 560,001.83
5 应收申购款 3,211,657.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,873,673.15
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
33,031 44,404.02 179,441,967.45 12.23% 1,287,267,363.35 87.77%
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 40页共 46页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 1,197,115.55 0.0816%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 50~100
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年 3月 7日）基金份额总额 4,007,097,934.97
本报告期期初基金份额总额 2,085,498,873.29
本报告期基金总申购份额 289,378,360.30
减：本报告期基金总赎回份额 908,167,902.79
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,466,709,330.80
10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2020年 6月 22日发布公告，自 2020年 6月 22日起聘任张坤先生、陈丽园女
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 41页共 46页
士担任公司副总经理级高级管理人员。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中金财富 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
中金公司 1 120,728,854.50 6.19% 96,583.08 6.16% -
中信建投 2 105,916,710.57 5.43% 92,338.36 5.89% -
国联证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中信证券 3 31,424,318.20 1.61% 25,139.45 1.60% -
国信证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 42页共 46页
华融证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
高华证券 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
长江证券 1 1,584,494,129.86 81.25% 1,267,595.47 80.86% -
国金证券 2 - - - - -
瑞信方正 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
华菁证券 1 - - - - -
中泰证券 3 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
方正证券 2 46,707,340.49 2.40% 37,365.86 2.38% -
广发证券 2 45,023,075.47 2.31% 36,018.62 2.30% -
海通证券 2 - - - - -
华创证券 1 15,813,802.82 0.81% 12,651.04 0.81% -
注：a) 本报告期内本基金减少光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司各一个交易单元,
新增国盛证券有限责任公司一个交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单
元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 43页共 46页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中金财富 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
瑞信方正 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
华菁证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
广发证券 2,745,094.01 100.00% - - - -
海通证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 44页共 46页
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年 1月 22日、1月 23日暂停申购、
赎回、转换及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-01-17
2
易方达基金管理有限公司旗下基金 2019年第
4季度报告提示性公告
中国证券报 2020-01-18
3
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加泉州银行费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-01-23
4
易方达基金管理有限公司关于旗下基金 2020
年 1月 31日不开放申购、赎回、转换、定期
定额投资等业务的提示性公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-01-30
5
易方达基金管理有限公司及全资子公司投资
旗下基金相关事宜的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-02-04
6
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加百度百盈费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-03-10
7
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金增加华瑞保险销售为销售机构、参加华瑞保
险销售费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-03-23
8
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年 4月 2日、4月 3日暂停申购、
赎回、转换及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-03-30
9
易方达基金管理有限公司旗下基金 2019年年
度报告提示性公告
中国证券报 2020-03-31
10
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年 4月 10日、4月 13日暂停申购、
赎回、转换及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-04-07
11
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及
时提供或更新身份信息资料的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-04-10
12
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第
1季度报告提示性公告
中国证券报 2020-04-21
13
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加国联证券费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-04-22
14
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年 4月 28日至 4月 30日暂停申购、
赎回、转换及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-04-23
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 45页共 46页
15
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金增加金海九州为销售机构、参加金海九州费
率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-04-28
16
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金增加中信证券华南为销售机构的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-04-30
17
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金基金经理变更公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-05-12
18
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加华夏财富费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-05-23
19
易方达基金管理有限公司关于调整旗下部分
开放式基金在招商银行最低定期定额投资金
额限制的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-06-04
20
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年 6月 23日、6月 24日暂停申购、
赎回、转换及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-06-18
21
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-06-22
22
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年 7月 1日暂停申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2020-06-24
11备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金注册的文件；
2.《易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 46页共 46页
易方达基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十八日
