新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
新华优选成长混合型证券投资基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年八月二十七日
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 2页共 50页
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 3页共 50页
1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................... 错误!未定义书签。
2.2 基金产品说明 ................................................................................................... 错误!未定义书签。
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................... 错误!未定义书签。
2.4 信息披露方式 ................................................................................................... 错误!未定义书签。
2.5 其他相关资料 ................................................................................................... 错误!未定义书签。
3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................... 错误!未定义书签。
3.2 基金净值表现 ................................................................................................... 错误!未定义书签。
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................... 错误!未定义书签。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................... 错误!未定义书签。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................... 错误!未定义书签。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................... 错误!未定义书签。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................... 错误!未定义书签。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................... 错误!未定义书签。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................... 错误!未定义书签。
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................... 错误!未定义书签。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明错误!未定义书签。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 错误!未定义书签。
6
半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ....................................................................................................... 错误!未定义书签。
6.2 利润表 ............................................................................................................... 错误!未定义书签。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................... 错误!未定义书签。
6.4 报表附注 ........................................................................................................... 错误!未定义书签。
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................... 错误!未定义书签。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................... 错误!未定义书签。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....... 错误!未定义书签。
7.4 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细错误!未定义书签。
7.5 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细错误!未定义书签。
7.6 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................... 错误!未定义书签。
7.7期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................ 错误!未定义书签。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ... 错误!未定义书签。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细错误!未定义书签。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 . 错误!未定义书签。
7.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................... 错误!未定义书签。
7.12报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................... 错误!未定义书签。
7.13 投资组合报告附注 ......................................................................................... 错误!未定义书签。
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 43
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................... 错误!未定义书签。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 4页共 50页
8.2 期末上市基金前十名持有人 ........................................................................... 错误!未定义书签。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................... 错误!未定义书签。
8.4发起式基金发起资金持有份额情况 ................................................................ 错误!未定义书签。
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 44
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 44
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................. 错误!未定义书签。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............. 错误!未定义书签。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................. 错误!未定义书签。
10.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................... 错误!未定义书签。
10.5报告期内改聘会计师事务所情况 .................................................................. 错误!未定义书签。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 错误!未定义书签。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..................................................... 错误!未定义书签。
10.8 其他重大事件 ................................................................................................. 错误!未定义书签。
11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 48
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 48
12.1 备查文件目录 ................................................................................................. 错误!未定义书签。
12.2 存放地点 ......................................................................................................... 错误!未定义书签。
12.3 查阅方式 ......................................................................................................... 错误!未定义书签。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 5页共 50页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 新华优选成长混合型证券投资基金
基金简称 新华优选成长混合
基金主代码 519089
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008年 7月 25日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 263,613,243.54份
2.2 基金产品说明
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质保
障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资者
实现超额收益。
投资策略
本基金是混合型基金，选择具有成长性兼具品质保障的股票，因此主要采
取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某
行业股票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高。再考
虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略
进行调整。
业绩比较基准 80%×沪深 300指数+20%×上证国债指数
风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 齐岩 贺倩
联系电话 010-68779688 010-66060069
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
注册地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号
力帆中心2号楼19层
北京市东城区建国门内大街69
号
办公地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号
力帆中心2号楼19层
北京市西城区复兴门内大街28
号凯晨世贸中心东座F9
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 6页共 50页
邮政编码 400010 100031
法定代表人 张宗友 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）
本期已实现收益 135,465,861.69
本期利润 139,102,078.44
加权平均基金份额本期利润 0.3583
本期加权平均净值利润率 22.36%
本期基金份额净值增长率 28.23%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润 220,084,038.56
期末可供分配基金份额利润 0.8349
期末基金资产净值 483,697,282.10
期末基金份额净值 1.8349
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 372.98%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余
额，不是当期发生数）。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 7页共 50页
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 11.56% 0.94% 6.08% 0.72% 5.48% 0.22%
过去三个月 21.92% 1.13% 10.42% 0.72% 11.50% 0.41%
过去六个月 28.23% 1.80% 2.13% 1.21% 26.10% 0.59%
过去一年 64.96% 1.46% 8.44% 0.97% 56.52% 0.49%
过去三年 68.42% 1.30% 14.67% 1.00% 53.75% 0.30%
自基金合同生
效至今 372.98% 1.63% 52.85% 1.28% 320.13% 0.35%
注：1、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深 300指数,债券投资部分的业绩比较基准
采用上证国债指数,复和业绩比较基准为 80%×沪深 300指数+20%×上证国债指数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华优选成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008年 7月 25日至 2020年 6月 30日）
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 8页共 50页
注：本基金于 2008年 7月 25日基金合同生效，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同
的有关约定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 2004年 12月 9日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至 2020年 6月 30日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十五只开放式基金，即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市
场基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策
略灵活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新
兴产业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混
合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基
金、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券
型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金、新华外
延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置
混合型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金、新华鑫日享中
短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎利债券型证券投资基金、新华MSCI
中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金、
新华安享惠泽 39个月定期开放债券型证券投资基金、新华精选成长主题 3个月持有期混合型基金中
基金（FOF）。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 9页共 50页
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
栾超
本基金基金经
理，新华鑫益
灵活配置混合
型证券投资基
金基金经理、
新华泛资源优
势灵活配置混
合型证券投资
基金基金经
理、新华趋势
领航混合型证
券投资基金基
金经理。
2018-01-0
5 - 8
经济学硕士，历任中邮创业基金管
理股份有限公司研究员、基金经理
助理、基金经理。
李朝昱
本基金基金经
理助理，新华
鑫益灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理助理、新华
泛资源优势灵
活配置混合型
证券投资基金
基金经理助
理。
2019-01-3
0 - 7
数理统计学硕士,历任新华基金行
业研究员，高级行业研究员。先后
负责银行，非银，策略，地产，计
算机，纺织服装等多个行业研究。
注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末不存在基金经理同时兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华优选成长混合型证券投资基金的管理人按照《中
华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持
有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 10页共 50页
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理有限公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订），
公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券
的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易
执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严
格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交
易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢
价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存
在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年，市场整体表现结构性特征比较突出，上证综指涨幅-2.15%，但市场热点较多，
消费、医药板块表现活跃。本基金在上半年以金融+科技为主线进行配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 6月 30日，本基金份额净值为 1.8349元，本报告期份额净值增长率为 28.23%，同
期比较基准的增长率为 2.13%。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 11页共 50页
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，基本面看，我国疫情已经得到了比较好的控制，经济活动在二季度开始逐步迎来“V”
型反转，企业活力的恢复为股市提供了好的盈利基础。资金面看，受制于疫情爆发，全球都进入流
动性大宽松的阶段，美联储为全球资本市场提供了充沛的流动性。具体到我国看，宏观角度稳增长
的背景下流动性也是比较充裕的状态，资金在赚钱效应推动下入市的积极性也在增加，为市场持续
提供增量资金。从估值角度看，沪深 300 指数目前估值水平仍处于历史上的低位水平，较低的估值
为市场提供了一定的安全边际，有利于行情持续性发展。
我国经济稳中向好的基本面下，资本市场受益于经济企稳和流动性充裕将有比较好的表现。投
资中我们主要从我国经济发展阶段出发，把握产业转型升级这一发展趋势，寻找经济增速稳定下更
细分的结构性机会。重点看好科技创新领域的发展前景，在 5G 产业链、新能源汽车、创新药等赛
道上精选成长性公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工：
一、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
①
制定估值制度并在必要时修改；
②
确保估值方法符合现行法规；
③
批准证券估值的步骤和方法；
④
对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小
组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
二、基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互独立。在按照本估值制度
和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 12页共 50页
①
获得独立、完整的证券价格信息；
②
每日证券估值；
③
检查价格波动并进行一般准确性评估；
④
向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤
对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥
对估值调整和人工估值进行记录；
⑦
向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
三、投资管理部门的职责分工
①
接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
②
对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③
评价并确认基金会计提供的估值报告；
④
向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
四、交易部的职责分工
①
对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
②
通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③
评价并确认基金会计提供的估值报告。
五、监察稽核部的职责分工
①
监督证券的整个估值过程；
②
确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③
确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④
评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤
对于估值表中价格异常波动的证券向投资管理部门问讯；
⑥
对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 13页共 50页
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金净值低于五
千万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管新华优选成长混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新华优选成长混合型证券投资基金基
金合同》、《新华优选成长混合型证券投资基金托管协议》的约定，对新华优选成长混合型证券投资
基金管理人——新华基金管理股份有限公司 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日基金的投资运作，
进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基
金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，新华基金管理股份有限公司在新华优选成长混合型证券投资基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新华优选成长混合型证券投资基金
半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未
发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2020年 8月 26日
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 14页共 50页
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：新华优选成长混合型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号 本期末 2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款 6.4.7.1 65,664,619.19 110,635,714.67
结算备付金
3,177,302.66 5,938,286.65
存出保证金
875,968.51 1,123,207.94
交易性金融资产 6.4.7.2 435,012,877.27 588,148,365.99
其中：股票投资
435,012,877.27 586,844,365.99
基金投资
- -
债券投资
- 1,304,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
14,246,042.74 4,179,955.41
应收利息 6.4.7.3 11,635.98 27,063.53
应收股利
- -
应收申购款
682,214.86 201,854.25
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
519,670,661.21 710,254,448.44
负债和所有者权益 附注号 本期末 2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
25,053,507.42 3,321,646.59
应付赎回款
1,867,653.15 758,473.89
应付管理人报酬
593,886.63 784,756.14
应付托管费
98,981.12 130,792.73
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.4 8,230,349.74 8,842,377.66
应交税费
- 4.44
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 15页共 50页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.5 129,001.05 228,137.93
负债合计
35,973,379.11 14,066,189.38
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.6 263,613,243.54 486,529,528.17
未分配利润 6.4.7.7 220,084,038.56 209,658,730.89
所有者权益合计
483,697,282.10 696,188,259.06
负债和所有者权益总计
519,670,661.21 710,254,448.44
注：报告截止日 2020年 6月 30日,基金份额净值 1.8349元,基金份额 263,613,243.54份。
6.2 利润表
会计主体：新华优选成长混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
154,455,572.71 120,685,804.42
1.利息收入
529,621.75 1,289,907.93
其中：存款利息收入 6.4.7.8 513,633.44 1,121,589.52
债券利息收入
155.43 131,777.78
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
15,832.88 36,540.63
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
149,932,585.75 104,193,088.15
其中：股票投资收益 6.4.7.9 146,916,771.73 97,965,319.97
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.10 385,985.96 1,136,311.48
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益 6.4.7.11 2,629,828.06 5,091,456.70
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列） 6.4.7.12 3,636,216.75 14,614,416.45
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.13 357,148.46 588,391.89
减：二、费用
15,353,494.27 24,535,510.68
1．管理人报酬
4,629,931.48 7,967,616.68
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 16页共 50页
2．托管费
771,655.22 1,327,936.08
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.14 9,821,106.11 15,103,806.17
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
0.55 2.70
7．其他费用 6.4.7.15 130,800.91 136,149.05
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
139,102,078.44 96,150,293.74
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
139,102,078.44 96,150,293.74
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华优选成长混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 486,529,528.17 209,658,730.89 696,188,259.06
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 139,102,078.44 139,102,078.44
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-222,916,284.63 -128,676,770.77 -351,593,055.40
其中：1.基金申购款 48,069,267.93 32,152,970.10 80,222,238.03
2.基金赎回款 -270,985,552.56 -160,829,740.87 -431,815,293.43
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 263,613,243.54 220,084,038.56 483,697,282.10
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 1,018,384,563.50 -4,793,473.18 1,013,591,090.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - 96,150,293.74 96,150,293.74
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 17页共 50页
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-85,416,627.91 13,440,204.46 -71,976,423.45
其中：1.基金申购款 349,223,268.46 65,881,696.63 415,104,965.09
2.基金赎回款 -434,639,896.37 -52,441,492.17 -487,081,388.54
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 932,967,935.59 104,797,025.02 1,037,764,960.61
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：张宗友，主管会计工作负责人：刘全胜，会计机构负责人：徐端骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优选成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）证监基金字[2008]377 号文件“关于同意新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的
批复”批准,由新世纪基金管理有限公司（2009年 9月 28日对外公告更名为新华基金管理有限公司）
作为发起人，于 2008 年 5月 26日至 7月 18 日向社会公开募集，首次募集资金总额 278,183,165.01
元, 募集资金产生利息 150,291.05 元，并经万隆会计师事务所有限公司万会业字[2008]第 2329 号验
资报告予以验证。2008 年 7 月 25 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放
式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国
农业银行股份有限公司。
根据《新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书》及《新华优选成长混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批
准允许基金投资的其他金融工具。本基金股票的投资比例占基金资产的 60%—95%；其它金融工具
的投资比例占基金资产的 5%-40%，其中，持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资于成
长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80%。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2020年 8月 26日批准报出。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 18页共 50页
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006年 2月 15日颁布
的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)、中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》、《新华优选成长混合型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员
会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、计量和编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经
营成果和基金净值变动情况等相关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计估计会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金报告期内未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金报告期内未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
6.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从 2008年 9月 19日起，调整证券（股票）交易印
花税征收方式，将对买卖、继承、赠与所书立的 A股、B股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当事
人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让书据的出让按 0.1%的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
2、营业税、增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 19页共 50页
增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》
的规定： 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起，金
融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免
征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36 号）、《关于明确金融、房地
产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税[2016]140 号）、《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》（财税[2017]2 号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税[2017]56 号）、
《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税[2017]90 号）的规定，自 2018 年 1
月 1 日起，证券投资基金在运营过程中发生的增值税应税行为适用简易计税方法，按照现行规定缴
纳增值税及附加税费。根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策
的通知》的规定：对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金有关税收问题的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定：对基金取得的企业债
券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市
公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1
年的，暂免征收个人所得税。上市公司派发股息红利时，对个人持股 1年以内（含 1年）的，上市
公司暂不扣缴个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
活期存款 65,664,619.19
定期存款 -
其他存款 -
合计 65,664,619.19
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 20页共 50页
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 398,013,901.13 435,012,877.27 36,998,976.14
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 398,013,901.13 435,012,877.27 36,998,976.14
6.4.7.3 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
应收活期存款利息 9,994.47
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,641.51
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 11,635.98
注：本项应收结算备付金利息中包含了应收保证金利息。
6.4.7.4 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 8,230,349.74
银行间市场应付交易费用 -
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 21页共 50页
合计 8,230,349.74
6.4.7.5 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 2,205.15
应付证券出借违约金 -
其他应付款 27,342.00
预提费用 99,453.90
合计 129,001.05
6.4.7.6 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 486,529,528.17 486,529,528.17
本期申购 48,069,267.93 48,069,267.93
本期赎回（以“-”号填列） -270,985,552.56 -270,985,552.56
本期末 263,613,243.54 263,613,243.54
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.7 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 330,571,655.46 -120,912,924.57 209,658,730.89
本期利润 135,465,861.69 3,636,216.75 139,102,078.44
本期基金份额交易产生的
变动数 -190,264,283.75 61,587,512.98 -128,676,770.77
其中：基金申购款 43,797,374.98 -11,644,404.88 32,152,970.10
基金赎回款 -234,061,658.73 73,231,917.86 -160,829,740.87
本期已分配利润 - - -
本期末 275,773,233.40 -55,689,194.84 220,084,038.56
6.4.7.8 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 22页共 50页
活期存款利息收入 459,295.56
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 54,337.88
其他 -
合计 513,633.44
注：本项结算备付金利息收入中包含了结算保证金利息收入。
6.4.7.9 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 3,594,876,665.93
减：卖出股票成本总额 3,447,959,894.20
买卖股票差价收入 146,916,771.73
6.4.7.10债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额 1,690,283.20
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额 1,304,000.00
减：应收利息总额 297.24
买卖债券差价收入 385,985.96
6.4.7.11 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2020年1月1日至2020年6月30日
股票投资产生的股利收益 2,629,828.06
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,629,828.06
6.4.7.12 公允价值变动收益
单位：人民币元
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 23页共 50页
项目名称 本期 2020年1月1日至2020年6月30日
1.交易性金融资产 3,636,216.75
——股票投资 3,636,216.75
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 3,636,216.75
6.4.7.13 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2020年1月1日至2020年6月30日
基金赎回费收入 266,872.75
转换费收入 90,275.71
合计 357,148.46
6.4.7.14 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用 9,821,106.11
银行间市场交易费用 -
合计 9,821,106.11
6.4.7.15 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2020年1月1日至2020年6月30日
审计费用 39,781.56
信息披露费 59,672.34
证券出借违约金 -
债券账户维护费 9,000.00
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 24页共 50页
汇划手续费 22,347.01
其他 -
合计 130,800.91
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至 2020年 6月 30日,本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截止财务报告签发日,本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期不存在控制关系或其他重大利害的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人
中国农业银行股份有限公司 基金托管人
恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
恒泰证券股份有限
公司 932,036,072.07 13.56% 1,223,946,063.80 11.37%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行权证交易。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 25页共 50页
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间，均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例 期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
恒泰有限公司证券股
份 772,440.12 13.89% 827,368.49 10.05%
关联方名称
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例 期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
恒泰有限公司证券股
份 978,080.02 11.21% 978,080.02 10.09%
注：1、上述佣金按合同约定的佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证
管费和经手费后的净额列示；
2、上述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 4,629,931.48 7,967,616.68
其中：支付销售机构的客户维护费 739,356.75 632,441.77
注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按月
支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 26页共 50页
2020年1月1日至2020年6月
30日
2019年1月1日至2019年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 771,655.22 1,327,936.08
注：基金托管费按前一日的基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提确认。
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期与上年度可比期间，未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本报告期本基金未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本报告期本基金未与关联方通过约定申报方式的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期末，基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末，除基金管理人之外的其它关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限公
司
65,664,619.1
9 459,295.56
375,549,624.
27 1,028,544.09
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期和上年度可比期间，未参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
本报告期本基金未进行利润分配。
6.4.12 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 27页共 50页
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
68856
8
中科
星图
2020-0
6-30
2020-0
7-08
网下
中签 16.21 16.21
11,020
.00
178,63
4.20
178,63
4.20 -
68837
7
迪威
尔
2020-0
6-29
2020-0
7-08
网下
中签 16.42 16.42
7,894.
00
129,61
9.48
129,61
9.48 -
68802
7
国盾
量子
2020-0
6-30
2020-0
7-09
网下
中签 36.18 36.18
2,830.
00
102,38
9.40
102,38
9.40 -
68860
0
皖仪
科技
2020-0
6-23
2020-0
7-03
网下
中签 15.50 15.50
5,468.
00
84,754
.00
84,754
.00 -
30084
7
中船
汉光
2020-0
6-29
2020-0
7-09
网下
中签 6.94 6.94
1,420.
00
9,854.
80
9,854.
80 -
30084
5
捷安
高科
2020-0
6-24
2020-0
7-03
网下
中签 17.63 17.63 470.00
8,286.
10
8,286.
10 -
30084
3
胜蓝
股份
2020-0
6-23
2020-0
7-02
网下
中签 10.01 10.01 751.00
7,517.
51
7,517.
51 -
30084
6
首都
在线
2020-0
6-22
2020-0
7-01
网下
中签 3.37 3.37
1,131.
00
3,811.
47
3,811.
47 -
68802
6
洁特
生物
2020-0
1-15
2020-0
7-21
科创
板锁
定
16.49 83.32 4,433.00
73,100
.17
369,35
7.56 -
68809
0
瑞松
科技
2020-0
2-07
2020-0
8-16
科创
板锁
定
27.55 59.45 3,013.00
83,008
.15
179,12
2.85 -
68816
9
石头
科技
2020-0
2-13
2020-0
8-20
科创
板锁
定
271.12 365.14 4,305.00
1,167,
171.60
1,571,
927.70 -
68831
8
财富
趋势
2020-0
4-17
2020-1
0-26
科创
板锁
定
107.41 237.93 4,356.00
467,87
7.96
1,036,
423.08 -
68852
8
秦川
物联
2020-0
6-19
2020-1
2-31
科创
板锁
定
11.33 11.33 8,337.00
94,458
.21
94,458
.21 -
30038
5
雪浪
环境
2017-1
2-13
2020-1
2-14
非公
开发
行
11.56 5.77 162,161.00
1,874,
982.40
935,66
8.97
2020-5
-21送
股
30038
5
雪浪
环境
2017-1
2-13
2021-1
2-14
非公
开发 11.56 5.52
162,16
2.00
1,875,
012.00
895,13
4.24
2020-5
-21送
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 28页共 50页
行 股
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本报告期末本基金未持有暂时停牌流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本报告期末本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、
相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责
任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；在银行间同业市场进行的交易
通过交易对手库管理控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的债券投资。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 29页共 50页
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级 本期末 2020年6月30日
上年末
2019年12月31日
AAA - -
AAA以下 - 1,304,000.00
未评级 - -
合计 - 1,304,000.00
注：本报告期末，本基金未持有按长期信用评级的债券投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带
来的变现困难。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险。本基金所持
大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。
除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约
约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行
管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。本报告期内，
本基金资产的投资比例符合基金流动性风险管理的相关规定，流动性风险较低。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市
场利率变化。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 30页共 50页
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 65,664,619.19 - - - 65,664,619.19
结算备付金 3,177,302.66 - - - 3,177,302.66
存出保证金 875,968.51 - - - 875,968.51
交易性金融资产 - - - 435,012,877.27 435,012,877.27
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 14,246,042.74 14,246,042.74
应收利息 - - - 11,635.98 11,635.98
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 682,214.86 682,214.86
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 69,717,890.36 - - 449,952,770.85
519,670,661.2
1
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - 25,053,507.42 25,053,507.42
应付赎回款 - - - 1,867,653.15 1,867,653.15
应付管理人报酬 - - - 593,886.63 593,886.63
应付托管费 - - - 98,981.12 98,981.12
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 8,230,349.74 8,230,349.74
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 129,001.05 129,001.05
负债总计 - - - 35,973,379.11
35,973,379.
11
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 31页共 50页
利率敏感度缺口 69,717,890.36 - - 413,979,391.74 483,697,282.1
0
上年度末
2019年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 110,635,714.67 - - - 110,635,714.67
结算备付金 5,938,286.65 - - - 5,938,286.65
存出保证金 1,123,207.94 - - - 1,123,207.94
交易性金融资产 - - 1,304,000.00 586,844,365.99 588,148,365.99
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 4,179,955.41 4,179,955.41
应收利息 - - - 27,063.53 27,063.53
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 201,854.25 201,854.25
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 117,697,209.26 - 1,304,000.00 591,253,239.18
710,254,448.4
4
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款 - - - - -
应付证券清算款 - - - 3,321,646.59 3,321,646.59
应付赎回款 - - - 758,473.89 758,473.89
应付管理人报酬 - - - 784,756.14 784,756.14
应付托管费 - - - 130,792.73 130,792.73
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 8,842,377.66 8,842,377.66
应交税费 - - - 4.44 4.44
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 32页共 50页
其他负债 - - - 228,137.93 228,137.93
负债总计 - - - 14,066,189.38 14,066,189.38
利率敏感度缺口 117,697,209.26 - 1,304,000.00 577,187,049.80
696,188,259.0
6
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合同规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
市场利率上升 25.00 bp - -18,479.23
市场利率下降 25.00 bp - 18,792.10
注：本报告期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无
重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格
风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值 占基金资 公允价值 占基金资产
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 33页共 50页
产净值比
例（%）
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 435,012,877.27 89.93
586,844,365.9
9
84.29
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - 1,304,000.00 0.19
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 435,012,877.27 89.93
588,148,365.9
9
84.48
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 其他市场变量不变,沪深 300指数上升或下降 1%
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
沪深 300指数上升 1% 6,001,948.29 7,412,248.63
沪深 300指数下降 1% -6,001,948.29 -7,412,248.63
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 435,012,877.27 83.71
其中：股票 435,012,877.27 83.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 34页共 50页
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 68,841,921.85 13.25
8 其他各项资产 15,815,862.09 3.04
9 合计 519,670,661.21 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 190,400.00 0.04
C 制造业 336,421,897.07 69.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,766.32 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,260,409.18 8.53
J 金融业 14,112,948.70 2.92
K 房地产业 19,757,444.00 4.08
L 租赁和商务服务业 492,896.00 0.10
M 科学研究和技术服务业 17,080,812.00 3.53
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,683,304.00 1.17
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 35页共 50页
合计 435,012,877.27 89.93
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 600438 通威股份 1,429,399 24,842,954.62 5.14
2 300750 宁德时代 117,300 20,452,428.00 4.23
3 000625 长安汽车 1,642,628 18,068,908.00 3.74
4 603259 药明康德 176,820 17,080,812.00 3.53
5 603700 宁水集团 485,920 14,441,542.40 2.99
6 000651 格力电器 253,202 14,323,637.14 2.96
7 002938 鹏鼎控股 283,451 14,189,557.06 2.93
8 000002 万
科Ａ 532,100 13,909,094.00 2.88
9 000915 山大华特 410,968 13,459,202.00 2.78
10 600183 生益科技 454,454 13,301,868.58 2.75
11 002777 久远银海 419,077 12,744,131.57 2.63
12 603983 丸美股份 139,000 11,958,170.00 2.47
13 300146 汤臣倍健 514,500 10,130,505.00 2.09
14 603659 璞泰来 97,832 10,078,652.64 2.08
15 603186 华正新材 200,600 9,983,862.00 2.06
16 600884 杉杉股份 833,300 9,824,607.00 2.03
17 600779 水井坊 154,175 9,623,603.50 1.99
18 300548 博创科技 144,467 8,639,126.60 1.79
19 600276 恒瑞医药 92,857 8,570,701.10 1.77
20 002074 国轩高科 282,700 7,587,668.00 1.57
21 300451 创业慧康 382,300 7,068,727.00 1.46
22 002456 欧菲光 381,800 7,021,302.00 1.45
23 600030 中信证券 278,500 6,714,635.00 1.39
24 300054 鼎龙股份 399,000 6,623,400.00 1.37
25 300168 万达信息 283,700 6,261,259.00 1.29
26 002304 洋河股份 59,200 6,224,288.00 1.29
27 603489 八方股份 44,076 6,214,275.24 1.28
28 600804 鹏博士 677,600 6,084,848.00 1.26
29 000100 TCL科技 978,500 6,066,700.00 1.25
30 002968 新大正 92,100 5,848,350.00 1.21
31 002044 美年健康 394,400 5,683,304.00 1.17
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 36页共 50页
32 000725 京东方Ａ 1,215,500 5,676,385.00 1.17
33 300504 天邑股份 202,105 5,517,466.50 1.14
34 603690 至纯科技 126,600 5,238,708.00 1.08
35 300213 佳讯飞鸿 808,700 5,216,115.00 1.08
36 002125 湘潭电化 570,740 5,182,319.20 1.07
37 002970 锐明技术 74,600 5,097,418.00 1.05
38 600588 用友网络 112,870 4,977,567.00 1.03
39 000021 深科技 224,112 4,892,364.96 1.01
40 300699 光威复材 74,160 4,652,056.80 0.96
41 600036 招商银行 136,600 4,606,152.00 0.95
42 600585 海螺水泥 85,478 4,522,640.98 0.94
43 600114 东睦股份 431,487 4,478,835.06 0.93
44 002906 华阳集团 278,700 4,317,063.00 0.89
45 002126 银轮股份 351,902 4,307,280.48 0.89
46 688396 华润微 91,312 3,966,593.28 0.82
47 300777 中简科技 105,900 3,833,580.00 0.79
48 002812 恩捷股份 46,100 3,033,380.00 0.63
49 300009 安科生物 154,600 2,767,340.00 0.57
50 600999 招商证券 121,406 2,664,861.70 0.55
51 002079 苏州固锝 179,200 2,360,064.00 0.49
52 688368 晶丰明源 25,288 2,061,477.76 0.43
53 300385 雪浪环境 324,323 1,830,803.21 0.38
54 002901 大博医疗 14,100 1,681,989.00 0.35
55 688169 石头科技 4,305 1,571,927.70 0.32
56 688318 财富趋势 4,356 1,036,423.08 0.21
57 601888 中国中免 3,200 492,896.00 0.10
58 603650 彤程新材 20,000 465,400.00 0.10
59 002475 立讯精密 7,999 410,748.65 0.08
60 000858 五 粮 液 2,400 410,688.00 0.08
61 002624 完美世界 6,600 380,424.00 0.08
62 688026 洁特生物 4,433 369,357.56 0.08
63 002405 四维图新 18,000 296,820.00 0.06
64 300596 利安隆 8,000 278,640.00 0.06
65 002223 鱼跃医疗 6,600 240,240.00 0.05
66 603369 今世缘 6,000 238,740.00 0.05
67 300078 思创医惠 16,000 216,480.00 0.04
68 002507 涪陵榨菜 6,000 216,060.00 0.04
69 600309 万华化学 4,000 199,960.00 0.04
70 600988 赤峰黄金 16,000 190,400.00 0.04
71 002605 姚记科技 5,000 190,000.00 0.04
72 600584 长电科技 6,000 187,620.00 0.04
73 002661 克明面业 8,000 185,440.00 0.04
74 688090 瑞松科技 3,013 179,122.85 0.04
75 688568 中科星图 11,020 178,634.20 0.04
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 37页共 50页
76 688369 致远互联 2,000 158,000.00 0.03
77 603019 中科曙光 3,600 138,240.00 0.03
78 002007 华兰生物 2,600 130,286.00 0.03
79 688377 迪威尔 7,894 129,619.48 0.03
80 600061 国投资本 10,000 127,300.00 0.03
81 603087 甘李药业 1,076 107,922.80 0.02
82 688027 国盾量子 2,830 102,389.40 0.02
83 688528 秦川物联 8,337 94,458.21 0.02
84 688600 皖仪科技 5,468 84,754.00 0.02
85 300824 北鼎股份 1,954 26,789.34 0.01
86 300842 帝科股份 455 18,527.60 0.00
87 600956 新天绿能 2,533 12,766.32 0.00
88 300839 博汇股份 502 11,751.82 0.00
89 300847 中船汉光 1,420 9,854.80 0.00
90 300845 捷安高科 470 8,286.10 0.00
91 300843 胜蓝股份 751 7,517.51 0.00
92 300846 首都在线 1,131 3,811.47 0.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600584 长电科技 54,819,299.98 7.87
2 600183 生益科技 50,407,392.66 7.24
3 603496 恒为科技 45,611,994.96 6.55
4 002456 欧菲光 45,519,429.00 6.54
5 603283 赛腾股份 43,156,717.00 6.20
6 603738 泰晶科技 42,527,298.02 6.11
7 002273 水晶光电 41,924,021.33 6.02
8 000063 中兴通讯 39,369,263.08 5.65
9 002897 意华股份 37,433,721.35 5.38
10 002601 龙蟒佰利 37,236,104.40 5.35
11 300684 中石科技 37,190,645.06 5.34
12 300438 鹏辉能源 34,854,991.92 5.01
13 600438 通威股份 34,756,702.28 4.99
14 000807 云铝股份 34,746,146.57 4.99
15 000651 格力电器 34,002,999.00 4.88
16 300413 芒果超媒 33,434,136.58 4.80
17 600030 中信证券 31,970,383.00 4.59
18 300750 宁德时代 31,421,101.96 4.51
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 38页共 50页
19 300059 东方财富 31,096,538.04 4.47
20 000002 万
科Ａ 30,604,244.00 4.40
21 300465 高伟达 29,255,794.60 4.20
22 002428 云南锗业 29,187,749.42 4.19
23 600160 巨化股份 29,069,845.68 4.18
24 002129 中环股份 28,627,029.00 4.11
25 300207 欣旺达 27,755,343.27 3.99
26 002351 漫步者 25,224,351.00 3.62
27 002405 四维图新 25,064,086.69 3.60
28 002384 东山精密 24,920,825.83 3.58
29 002138 顺络电子 24,432,213.84 3.51
30 002126 银轮股份 24,165,540.00 3.47
31 002415 海康威视 24,096,007.00 3.46
32 601933 永辉超市 23,897,933.00 3.43
33 002938 鹏鼎控股 22,727,408.96 3.26
34 000625 长安汽车 21,833,500.61 3.14
35 300182 捷成股份 21,602,990.00 3.10
36 603078 江化微 21,599,923.90 3.10
37 603186 华正新材 21,214,559.00 3.05
38 600036 招商银行 20,761,676.41 2.98
39 000725 京东方Ａ 19,973,979.00 2.87
40 000021 深科技 19,938,517.11 2.86
41 603690 至纯科技 19,727,915.25 2.83
42 601138 工业富联 19,727,583.00 2.83
43 601398 工商银行 19,699,174.00 2.83
44 002635 安洁科技 19,423,988.50 2.79
45 601636 旗滨集团 19,224,000.00 2.76
46 603881 数据港 19,012,506.41 2.73
47 300136 信维通信 18,772,048.75 2.70
48 002074 国轩高科 18,679,746.44 2.68
49 002174 游族网络 18,368,419.73 2.64
50 300451 创业慧康 18,283,681.75 2.63
51 601688 华泰证券 17,608,280.00 2.53
52 600885 宏发股份 17,365,353.96 2.49
53 002655 共达电声 17,308,806.99 2.49
54 688111 金山办公 16,578,389.78 2.38
55 600330 天通股份 16,472,705.72 2.37
56 002389 航天彩虹 16,385,007.53 2.35
57 300041 回天新材 16,316,440.00 2.34
58 300546 雄帝科技 16,076,526.00 2.31
59 002955 鸿合科技 16,062,106.00 2.31
60 300115 长盈精密 15,883,456.72 2.28
61 600588 用友网络 15,728,927.86 2.26
62 600977 中国电影 15,690,445.98 2.25
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 39页共 50页
63 300166 东方国信 15,611,814.80 2.24
64 603181 皇马科技 15,515,882.87 2.23
65 000938 紫光股份 15,495,481.75 2.23
66 603489 八方股份 15,352,254.91 2.21
67 300740 御家汇 15,092,923.19 2.17
68 000988 华工科技 15,033,822.92 2.16
69 000333 美的集团 14,960,698.74 2.15
70 600585 海螺水泥 14,824,620.00 2.13
71 603700 宁水集团 14,786,954.00 2.12
72 688369 致远互联 14,543,075.81 2.09
73 603983 丸美股份 14,503,424.92 2.08
74 601012 隆基股份 14,482,989.00 2.08
75 000915 山大华特 14,395,179.20 2.07
76 600867 通化东宝 14,391,910.59 2.07
77 300251 光线传媒 14,375,311.73 2.06
78 000802 北京文化 14,366,420.00 2.06
注：本项“买入金额”均按买入成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600584 长电科技 73,130,656.36 10.50
2 600183 生益科技 69,264,405.47 9.95
3 000002 万
科Ａ 57,864,727.12 8.31
4 002456 欧菲光 52,664,081.48 7.56
5 002273 水晶光电 51,683,470.44 7.42
6 002601 龙蟒佰利 51,518,698.00 7.40
7 603690 至纯科技 51,128,622.75 7.34
8 603496 恒为科技 50,360,384.67 7.23
9 600030 中信证券 48,573,685.89 6.98
10 603738 泰晶科技 45,028,487.08 6.47
11 002384 东山精密 43,258,383.92 6.21
12 603283 赛腾股份 42,716,006.35 6.14
13 300684 中石科技 42,067,844.78 6.04
14 000063 中兴通讯 41,270,396.56 5.93
15 300413 芒果超媒 41,078,833.13 5.90
16 300207 欣旺达 37,532,727.41 5.39
17 601601 中国太保 37,220,203.93 5.35
18 002415 海康威视 36,658,381.18 5.27
19 000807 云铝股份 34,904,850.94 5.01
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 40页共 50页
20 002897 意华股份 34,830,746.32 5.00
21 002129 中环股份 34,216,486.58 4.91
22 300465 高伟达 33,807,257.99 4.86
23 002777 久远银海 33,221,297.58 4.77
24 002428 云南锗业 32,122,628.93 4.61
25 300059 东方财富 31,759,925.40 4.56
26 300438 鹏辉能源 31,080,260.00 4.46
27 002351 漫步者 30,955,092.47 4.45
28 600160 巨化股份 29,463,823.38 4.23
29 000636 风华高科 29,069,516.31 4.18
30 002475 立讯精密 27,208,842.86 3.91
31 603186 华正新材 26,399,313.90 3.79
32 603078 江化微 26,345,958.27 3.78
33 000651 格力电器 26,238,882.73 3.77
34 002078 太阳纸业 25,361,276.45 3.64
35 002405 四维图新 25,135,962.28 3.61
36 601636 旗滨集团 24,951,956.08 3.58
37 300182 捷成股份 24,419,454.43 3.51
38 002138 顺络电子 24,131,145.93 3.47
39 603259 药明康德 23,750,451.00 3.41
40 002126 银轮股份 23,576,742.86 3.39
41 601933 永辉超市 23,377,810.00 3.36
42 300316 晶盛机电 22,980,881.58 3.30
43 601138 工业富联 21,627,819.24 3.11
44 002635 安洁科技 21,296,825.00 3.06
45 601818 光大银行 21,152,609.00 3.04
46 603881 数据港 20,463,001.04 2.94
47 601398 工商银行 20,118,878.00 2.89
48 002655 共达电声 19,671,403.00 2.83
49 601688 华泰证券 19,660,895.00 2.82
50 300395 菲利华 19,584,578.00 2.81
51 300041 回天新材 19,163,641.00 2.75
52 300136 信维通信 18,467,715.35 2.65
53 688369 致远互联 18,220,881.06 2.62
54 688111 金山办公 18,141,288.71 2.61
55 600036 招商银行 18,088,284.80 2.60
56 002389 航天彩虹 17,579,610.43 2.53
57 600330 天通股份 17,507,182.56 2.51
58 300078 思创医惠 17,386,206.10 2.50
59 000725 京东方Ａ 17,246,024.00 2.48
60 600867 通化东宝 17,101,117.92 2.46
61 600885 宏发股份 17,026,430.02 2.45
62 300166 东方国信 16,274,634.02 2.34
63 600977 中国电影 16,131,495.04 2.32
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 41页共 50页
64 002174 游族网络 16,040,552.00 2.30
65 600438 通威股份 16,036,972.00 2.30
66 300115 长盈精密 15,892,125.33 2.28
67 300546 雄帝科技 15,442,552.00 2.22
68 000333 美的集团 15,160,754.00 2.18
69 601336 新华保险 14,990,914.99 2.15
70 300750 宁德时代 14,945,794.60 2.15
71 300251 光线传媒 14,927,885.96 2.14
72 002955 鸿合科技 14,809,791.00 2.13
73 300740 御家汇 14,763,413.68 2.12
74 601012 隆基股份 14,696,777.87 2.11
75 600588 用友网络 14,614,434.45 2.10
76 000988 华工科技 14,421,529.16 2.07
77 002719 *ST麦趣 14,182,487.53 2.04
78 603489 八方股份 14,067,834.35 2.02
79 300383 光环新网 14,044,630.00 2.02
注：本项“卖出金额”均按卖出成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 3,292,492,188.73
卖出股票的收入（成交）总额 3,594,876,665.93
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”与“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本报期末本基金未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报期末本基金未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本报期末本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 42页共 50页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报期末本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期本基金无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金无国债期货投资。
7.12 本报告期投资基金情况
7.12.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细
本报告期末本基金未持有基金。
7.13 投资组合报告附注
7.13.1 本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开遣责、处罚的情形。
7.13.2本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
7.13.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 875,968.51
2 应收证券清算款 14,246,042.74
3 应收股利 -
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 43页共 50页
4 应收利息 11,635.98
5 应收申购款 682,214.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,815,862.09
7.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有债券。
7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限的情况。
7.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
13,545 19,462.03 73,701,533.21 27.96% 189,911,710.33 72.04%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 44页共 50页
基金管理人所有从业人员持有本基金 12,691.83 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金 0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0~10
万份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0份。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年 7月 25日）基金份额总额 278,333,456.06
本报告期期初基金份额总额 486,529,528.17
本报告期基金总申购份额 48,069,267.93
减：本报告期基金总赎回份额 270,985,552.56
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 263,613,243.54
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期，本基金基金管理人聘任翟晨曦女士担任公司董事职务，胡湘先生、刘成伟先生担任
公司独立董事职务，副总经理崔建波、晏益民离任。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
本报告期本基金未持有基金。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 45页共 50页
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未改聘会计师事务所。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中投证券 2 - - - - -
中银国际 2 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
新时代证券 2 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
西藏东方财富
证券 2 - - - - -
中泰证券 2 1,179,917,579.28 17.16% 906,551.26 16.30% -
恒泰证券 2 932,036,072.07 13.56% 772,440.12 13.89% -
国盛证券 2 911,535,123.93 13.26% 666,603.14 11.99% -
东吴证券 1 614,533,360.16 8.94% 449,409.30 8.08% -
信达证券 1 385,974,122.99 5.61% 282,263.66 5.08% -
中信证券 2 381,038,212.26 5.54% 354,864.16 6.38% -
国泰君安 1 358,943,673.94 5.22% 334,285.50 6.01% -
中金公司 1 328,240,887.45 4.77% 305,690.04 5.50% -
银河证券 1 314,652,888.45 4.58% 230,106.18 4.14% -
华西证券 1 313,049,983.34 4.55% 291,544.42 5.24% -
兴业证券 1 306,888,046.55 4.46% 285,805.37 5.14% -
浙商证券 1 203,166,465.50 2.96% 148,576.14 2.67% -
东兴证券 2 172,512,914.20 2.51% 126,158.22 2.27% -
招商证券 1 133,770,249.70 1.95% 124,579.81 2.24% -
光大证券 1 89,318,868.20 1.30% 83,184.21 1.50% -
华泰证券 1 74,650,953.19 1.09% 54,592.35 0.98% -
民生证券 2 60,474,622.65 0.88% 44,225.37 0.80% -
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 46页共 50页
国金证券 1 58,835,819.74 0.86% 54,794.08 0.99% -
中信建投 1 30,264,099.49 0.44% 22,132.33 0.40% -
申银万国 1 25,371,383.80 0.37% 23,627.64 0.42% -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证
监基字[1998]29号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，本基金共租用 43个交易席位，其中报告期内新增 0个交易席位，退租 0
个交易席位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、
财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资
决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，
根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受
邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小
和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占当期债 成交金额 占当期债 成交金额 占当期权
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 47页共 50页
券成交总
额的比例
券回购成
交总额的
比例
证成交总
额的比例
中泰证券 - - 20,000,000.00 33.33% - -
银河证券 - - 40,000,000.00 66.67% - -
东兴证券 1,690,283.20 100.00% - - - -
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-01-02
2
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金参加中国农业银行股份有限公司基金申购、
定期定额投资业务费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-01-10
3
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在蚂蚁（杭州）基金销售有限公司调整基金
最低申购金额的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-01-10
4 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年第 4季度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-01-20
5 新华优选成长混合型证券投资基金 2019年第4季度报告 公司网站、电子信披网站 2020-01-20
6
新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增
加粤开证券股份有限公司为销售机构并开通
定期定额投资业务及基金转换业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-03-07
7 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年年度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-03-26
8 新华优选成长混合型证券投资基金 2019年年度报告 公司网站、电子信披网站 2020-03-26
9 新华基金管理股份有限公司关于董事及独董变更的公告
中国证券报、公司网站、
电子信披网站 2020-03-27
10 新华基金管理股份有限公司关于参加恒泰证券股份有限公司费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-04-08
11 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 中国证券报、上海证券 2020-04-21
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 48页共 50页
2020年第 1季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
12 新华优选成长混合型证券投资基金 2020年第1季度报告 公司网站、电子信披网站 2020-04-21
13 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加长江证券股份有限公司为销售机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-04-24
14
新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增
加中信证券华南股份有限公司为销售机构并
开通定期定额投资业务及基金转换业务的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-04-30
15
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加民商基金销售(上海)有限公司为代销
机构并开通基金转换业务及参加网上费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-05-27
16 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
中国证券报、公司网站、
电子信披网站 2020-06-06
17
新华基金管理股份有限公司关于取消武汉市
伯嘉基金销售有限公司为销售机构的公告的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-06-20
18
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加泛华普益基金销售有限公司为代销机
构并开通基金转换业务及参加网上费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-06-24
19
新华基金管理股份有限公司关于取消厦门市
鑫鼎盛控股有限公司为销售机构的公告的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站、电子信披网站
2020-06-30
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额 赎回份额 持有份额 份额占比
1 20200102-20200120
111,46
0,082.
64
0.00 71,460,082.64
40,000,000.
00 15.17%
产品特有风险
1、赎回申请延期办理的风险
机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回，中小投资者可
能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同比例部分延期办理的风险；
2、基金净值大幅波动的风险
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 49页共 50页
机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
3、提前终止基金合同的风险
机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算；
4、基金规模过小导致的风险
机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易
困难的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集新世纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书
(三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
(四)新华优选成长混合型证券投资基金基金合同
(五)新华优选成长混合型证券投资基金托管协议
(六)新华优选成长股票型证券投资基金登记结算服务协议
(七)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
(八)更新的《新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书》
(九)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程
(十)基金托管人业务资格批件和营业执照
(十一)重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
(十二)中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。
新华优选成长混合型证券投资基金 2020年中期报告
第 50页共 50页
新华基金管理股份有限公司
二〇二〇年八月二十七日
