圆信永丰基金管理有限公司
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：圆信永丰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二〇年八月
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金的募集申请经中国证监会 2016年 6月 15日证监许可〔2016〕1291号文准予募
集注册，基金合同已于 2016年 7月 27日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，
投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露
文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持
有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：
因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。基金资产投资于科创板股票，
会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不
限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金资产
投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政
策风险等。
本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，
可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方
式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行
方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动
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性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益品种，其预期
风险水平及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准、
将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品
风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作
情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评
级的调整情况，谨慎作出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保
证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1日起执行。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 7月 27
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 6月 30日（未经审计）。
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目
录
一、基金管理人 ................................................................................................ 5
二、基金托管人 .............................................................................................. 13
三、相关服务机构 .......................................................................................... 19
四、基金概况 ................................................................................................. 32
五、基金的申购与赎回 ................................................................................... 33
六、基金的投资目标和投资范围..................................................................... 36
七、基金的投资策略 ...................................................................................... 37
八、基金的投资限制 ...................................................................................... 40
九、业绩比较基准 .......................................................................................... 43
十、风险收益特征 .......................................................................................... 44
十一、基金投资组合报告（未经审计） .......................................................... 45
十二、基金的业绩 .......................................................................................... 52
十三、基金的费用 .......................................................................................... 55
十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................. 58
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一、基金管理人
一、概况
名称：圆信永丰基金管理有限公司
住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45
号 4楼 02单元之 175
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦 19楼
成立时间：2014年 1月 2日
法定代表人：洪文瑾
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号
注册资本：20,000万元人民币
股权结构：厦门国际信托有限公司（以下简称“厦门国际信托”）持有 51%
的股权；永丰证券投资信托股份有限公司（以下简称“永丰投信”）持有 49%的
股权。
电话：（021）60366000
传真：（021）60366009
客服电话：400-607-0088
网址：www.gtsfund.com.cn
联系人：严晓波
二、主要人员情况
（一）董事会成员
董事长：
洪文瑾女士，公司董事长，厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务
部副经理，厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托有限公司总
经理、董事长，厦门金圆投资集团有限公司副总经理、总经理。
独立董事：
柳经纬先生，公司独立董事，厦门大学法学硕士。历任厦门大学法律系（法
学院）助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学
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科研处处长。现任中国政法大学教授、博士生导师、司法文明协同创新中心副主
任。曾兼任香港冯元钺律师事务所、施文律师事务所担任中国法律顾问。现兼任
中欧法学院兼职教授，北京鑫诺律师事务所兼职律师，北京仲裁委员会仲裁员，
厦门仲裁委员会仲裁员，兰州仲裁委员会仲裁员，中国标准化专家委员会委员。
戴亦一先生，公司独立董事，厦门大学研究生学历，经济学博士学位。历任
厦门大学经济学院计统系讲师、副教授；厦门大学管理学院副教授/EMBA中心副
主任、教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导；福建新华都购物
广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
刘志云先生，公司独立董事，厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院
讲师、副教授；兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董
事，福建远大联盟律师事务所律师。现任厦门大学法学院教授。
股东董事：
蔡炎坤先生，公司董事，厦门大学货币银行学硕士。历任厦门国际信托投资
公司证券交易营业部副经理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部经理、
资金运作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总经理助理、
公司副总经理；2014年 10月至 2019年 6月，任厦门国际信托有限公司副总经
理、工会主席、公司党委委员。现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。
郑华女士，公司董事，厦门大学行政管理本科学历，经济师职称。历任厦门
建发信托投资公司业务员、办公室主任等职；厦门国际信托有限公司办公室主任、
人力资源部总经理、财富管理中心总经理、公司总经理助理等职。现任厦门国际
信托有限公司副总经理。
许如玫女士，公司董事，美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投
资顾问研究员，建弘证券经理，建弘投信基金经理、营销企划部门主管，永丰金
资产管理（亚洲）董事总经理，永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理；
现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长。
林弘立先生，公司董事，台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份有
限公司总经理，统一证券投资信托股份有限公司总经理，富邦证券投资信托股份
有限公司副董事长、总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长，台湾地区
证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长；现任永丰证券投
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资信托股份有限公司董事长。
白中琪先生，公司董事，台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总
经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理，
现任永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾问。
（二）监事会成员
林家进先生，公司监事会主席，铭传大学管理学院硕士。历任中信期货经理
(股)公司董事长兼总经理、元富期货(股)公司总经理、国泰期货(股)公司总经理、
国泰证券(股)公司副总经理。现任永丰期货(股)公司总经理。
赵耀煌先生，公司监事，厦门大学管理学院本科学历，会计师职称。历任厦
门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公
司会计及项目主管等职；厦门国际信托有限公司财务部信托会计、投资发展部项
目经理、资产运营部总经理助理等职。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总
经理助理。
吴烨女士，公司职工监事、综合管理部总监，华东师范大学本科学历。历任
江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪
酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
谢雁南女士，公司职工监事，监察稽核部总监，上海交通大学法学本科学历。
历任上海蝶翠诗商业有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中国)有限公司零售银行
及财富管理业务部合规专员、东吴基金管理有限公司合规风控部高级法务经理。
（三）基金管理人高级管理人员
蔡炎坤先生，公司总经理，代行督察长职责，简历见上。
江涛先生，公司副总经理，安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽分行国
际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经
理，融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。
姚德明先生，公司首席信息官，东北大学工学学士，历任上海康时信息有限
公司技术部数据库 dba、上海东方龙马软件有限公司技术部数据库 dba、华安基
金管理有限公司信息技术部 OP主管；自 2013年 2月加入圆信永丰基金管理有限
公司，担任信息技术部总监一职。
（四）本基金基金经理
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1、本基金现任基金经理
林铮先生，厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司固收投资
部副总监。历任厦门国贸集团投资研究员、国贸期货宏观金融期货研究员、海通
期货股指期货分析师、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监。林铮先生
于2016年4月11日至2019年1月24日管理圆信永丰纯债债券型证券投资基金，
于 2016年 4月 11日起管理圆信永丰兴融债券型证券投资基金，于 2016年 4月
11日起管理圆信永丰兴利债券型证券投资基金，于 2017年 3月 10日起管理圆
信永丰丰润货币市场基金，于 2018年 8月 3日至 2020年 2月 25日管理圆信永
丰中高等级债券型证券投资基金，于 2020年 2月 25日起管理圆信永丰强化收益
债券型证券投资基金，于 2020年 4月 29日起管理圆信永丰沣泰混合型证券投资
基金，于 2020年 6月 17日起管理圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金。
李明阳先生，北京大学软件工程（金融管理方向）硕士，现任圆信永丰基金
管理有限公司研究部总监。历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员、总监
助理、副总监（主持工作）。李明阳先生于 2017年 12月 5日起管理圆信永丰汇
利混合型证券投资基金(LOF)，于 2018年 1月 3日起管理圆信永丰强化收益债券
型证券投资基金，于 2018年 11月 29日至 2019年 11月 29日管理圆信永丰医药
健康混合型证券投资基金,于 2019年 2月 1日起管理圆信永丰双红利灵活配置混
合型证券投资基金。
2、本基金的历任基金经理
李家亮：2016年 7月 27日至 2017年 9月 6日管理本基金。
洪流：2016年 7月 27日至 2019年 1月 31日管理本基金。
余文龙：2016年 10月 21日至 2019年 8月 20日管理本基金。
许燕：2016年 7月 27日至 2020年 2月 25日管理本基金。
（五）公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务
蔡炎坤先生，公司总经理兼任代督察长；王琳女士，交易部总监；范妍女士，
权益投资部总监；李明阳先生，研究部总监；余文龙先生，固收投资部总监；林
铮先生，固收投资部副总监。
督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议，经总经理批准的其他人员可
列席参会。
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（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配收益；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
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2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活
动：
1、越权或违规经营；
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
8、除按基金管理人制度进行基金、特定客户资产管理计划运作投资外，直
接或间接进行其他股票投资；
9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
11、贬损同行，以抬高自己；
12、以不正当手段谋求业务发展；
13、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
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14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（四）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持
有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
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五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业
务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基
本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制
组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度
包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制
度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主
要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道
内控防线：
公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观
能动性，在严于自律的前提下，相互监督制衡。各岗位职责明确，有详细的岗位
说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授
权范围内承担责任。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在
相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门
及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。
3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业
务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门，对
内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
4、建立以董事会下属风险与合规管理委员会对公司经营管理和基金运作中
的合法合规性实行全面监督的第四道防线。风险与合规管理委员会对公司经营和
基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工
作报告。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行
资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094
只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优
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良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
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17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心
培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。从 2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三
方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到
国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关
法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，
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17
督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防
范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效
益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
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把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金
管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
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三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心
上海直销中心办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528号陆家嘴基金大厦
19楼
电话：021-60366073
传真：021-60366001
厦门直销中心办公地址：厦门市思明区展鸿路 82号金融中心大厦 21楼 2102
室
电话：0592-3016513
传真：0592-3016501
网址：www.gtsfund.com.cn
2、电子直销
1）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销
交易网站：www.gtsfund.com.cn
客服电话：4006070088；021-60366818
2）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口
圆信永丰基金微信公众号：gtsfund4006070088
客服电话：4006070088；021-60366818
（二）其他销售机构
1、中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
2、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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20
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法人代表；祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
3、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
4、上海中正达广基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
客服电话：4006767523
网址：www.zzwealth.cn
5、华福证券有限责任公司
注册地址:福州五四路 157号新天地大厦 7-8层法定代表人：黄金琳
客服电话：4008896326
网址：http://www.hfzq.com.cn/
6、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20-22楼法定代表
人：杨华辉
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
7、兴业银行股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人: 陶以平（代为履行法定代表人职权）
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21
电
话: 95561
公司网址：www.cib.com.cn
8、诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波电话：4008215399
公司网址：www.noah-fund.com
9、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
10、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
11、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌客服电话：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
12、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
住所：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
客服电话：0592-3122731
公司网址：www.xds.com
交易网址：www.dkhs.com.cn
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22
13、恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
客服电话：956088
公司网址： www.cnht.com.cn
14、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
客服电话：952555
公司网址：www.5ifund.com
15、奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
16、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
17、泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
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客服电话：4008896312
公司网址： www.qzccbank.com
18、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼法定代表人：黄祎
客服电话：400-799-1888
19、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008888888
公司网址：www.chinastock.com.cn
20、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
住所：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层法定代表人：杨宝林
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
21、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
22、中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305、14层
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
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法定代表人：张皓
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
23、平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61-64层法定
代表人：何之江
客服电话：4000-188-288
公司网址：stock.pingan.com
24、一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14办公地址：北
京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
公司网址：www.yilucaifu.com
电话：010-88312877
25、海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼法定代表人：巩巧丽
电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
26、万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
法定代表人：张军
电话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
27、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
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法定代表人：陶捷
电话：400-027-9899
公司网址： www.buyfunds.cn
28、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
29、北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-1818
公司网址：www.5irich.com
30、中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
31、上海联泰资产基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
32、浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1号
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法定代表人：吴承根
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6、7楼
电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
33、上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层法定代表人：
吕柳霞
电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
34、北京植信基金销售有限公司
注册地址： 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人：王军辉
电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
35、上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：400-767-6298
公司网址：www.youyufund.com
36、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
公司网址：www.csc108.com
客服电话：95587
4008-888-108
37、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
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公司网址：www.vstonewealth.com
38、德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人：武晓春
客服电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
39、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：黄炎勋
电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
40、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
41、中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
公司网址：www.citicbank.com
42、上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
住所：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
43、珠海盈米基金销售有限公司
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注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
44、沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601
法定代表人：朱荣晖
客服电话：400-003-5811
公司网址：www.jinjiwo.com
45、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
公司网址：www.chtwm.com
46、民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
47、长江期货股份有限公司
注册地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27、28层
办公地址：武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27层
法定代表人：谭显荣
客服电话：027-95579
公司网址：www.cjfco.com.cn
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48、长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼
法定代表人：丁益
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
49、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcfunds.com
50天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
51、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团
总部 A座 15层
法定代表人：王苏宁
电话：95118
传真：010-89189566
客服热线：95118
公司网站：kenterui.jd.com
52、大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
53、华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
54、东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：郑立坤
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
55、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
客服电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
的规定，调整销售机构或选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行信息
披露义务。
二、登记机构
圆信永丰基金管理有限公司（同上）。
三、出具法律意见书的律师事务所
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507
单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：张晓阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：张炯、张晓阳
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
四、基金概况
名称：圆信永丰强化收益债券型证券投资基金
类型：债券型证券投资基金。
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33
五、基金的申购与赎回
基金管理人已于 2016年 8月 29日开始办理本基金 A类基金份额和 C类基金
份额的日常申购、赎回业务。
一、申购费、赎回费
1、本基金的申购费率如下：
本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C 类基金份额不收取申购费用,
但从该类别基金资产中计提销售服务费。
费用种类 A类基金份额 C类基金份额
申购费率
M＜100万 0.60%
0%
100万≤M＜300
万
0.30%
300万≤M＜500
万
0.10%
M≥500 万
按笔收取，1000元/
笔
注：M为申购金额，单位为人民币：元。
2、本基金的赎回费率如下：
费用种类 A类基金份额 C类基金份额
赎回费率
持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率
Y＜7日 1.50% Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜30日 0.50% 7日≤Y＜30日 0.50%
30日≤Y＜180日 0.10% 30日≤Y＜180日 0.10%
Y≥180日 0% Y≥180日 0%
注：Y为基金份额持有期限
3、本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。
本基金对各类基金份额持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费，将全
额计入基金财产；对各类基金份额持续持有期长于 30日(含)但少于 3个月的投
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对各类基金份额
持续持有期长于 3个月（含）但少于 6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎
回费总额的 50%计入基金财产；对各类基金份额持续持有期长于 6个月（含）的
投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率并另行公告。
二、本基金申购份额的计算
本基金申购采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申
购金额。
1、若投资者选择申购 A类基金份额，则申购份额的计算公式为：
（1）申购费用适用比例费率时：
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额的基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额的基金份额净值
2、若投资人选择申购 C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额的基金份额净值
3、上述申购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍
五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
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35
三、赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日对应类别的基金份额净值为
基准进行计算，计算公式：
赎回总额=赎回份额×T日对应类别基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
四、基金转换
本基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在电子直销系统及
直销柜台的基金转换业务，具体业务办理机构、相关业务规则和转换费率等内容
详见基金管理人发布的基金转换业务公告。
五、定期定额投资计划
本基金管理人已开通本基金在电子直销系统的定期定额投资业务，具体内容
详见基金管理人发布的有关基金定期定额投资业务的公告。
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36
六、基金的投资目标和投资范围
一、投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为国内依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发
行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可
转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、货币市场工具和银行存款
等金融工具，国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票)、权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：基金投资债券资产的比例不
低于基金资产的 80%；股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产
的 20%，其中，本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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37
七、基金的投资策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济运行状况和金融市场运行趋势等因素，
在严格控制风险的前提下，根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例。
在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，决定组合的久期水平、期限结
构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，适当参与股票市
场投资，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
一、债券资产配置策略
在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋
势分析和债券市场供求关系研究为核心，自上而下地决定债券组合久期、动态调
整各类金融资产比例，结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析，
优化债券组合的期限结构和类属配置。
1、久期配置
基金管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合
的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定
债券组合久期的过程中，基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据
债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后
确定最优的债券组合久期。
根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平
将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
2、期限结构配置
对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及
其它组合约束条件的情形下，通过建立债券组合优化数量模型，确定最优的期限
结构。
3、类属配置
对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析，
研究各类型投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
二、信用类固定收益类证券的投资策略
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
对企业债、公司债、中期票据和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自
上而下和自下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、
公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。
为控制信用风险，管理人将根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构提
供的信用评级，并结合公开资料和调研获取的信息分析信用债的相对信用水平、
违约风险及理论信用利差。
三、息差策略
利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期获取超额收益
的操作方式。
四、互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别，管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益
级差。
五、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱，且存在信息透明度
较低等问题，因而面临更大的信用风险，属于高风险高收益品种，未来有可能出
现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况，从而导致基金资产的损失。
本基金将从发行主体所处行业的稳定性、未来成长性，以及企业经营、现金
流状况、抵质押及担保增信措施等方面优选信用资质相对较强的高收益债进行投
资。严格执行分散化投资策略，分散行业、发行人和区域集中度，以避免行业或
区域性事件对组合造成的集体冲击。
六、可转债投资策略
本基金参与可转换债券投资，运用企业基本面分析和理论价值分析策略，精
选个券，力争实现较高的投资收益。同时，本基金也可以采用相对价值分析策略，
即通过分析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值，把握可转换债券
的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。另外，本基金将密切关注
可转债的套利机会和条款博弈机会。
七、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
八、流动性管理策略
根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的
变现能力。
九、回购策略
本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益
测算基础上，积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加
收益。在银行间市场，本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购；在交易
所市场，本基金也将充分利用回购策略放大投资。
十、股票投资策略
本基金选股策略将采用“自下而上”的分析方法，通过定量和定性相结合的
方式构建股票投资组合。本基金的定量分析主要关注上市公司的基本面情况，包
括财务分析和资产估值分析。重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能
力、成本控制能力、成长性和相对价值等。定性分析主要关注企业的公司治理结
构、团队管理能力、核心竞争力、创新能力和经营策略等。同时将根据行业、公
司状况的变化，基于估值水平的波动，动态优化股票投资组合。
十一、权证投资策略
本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模型、
隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值，谨慎投资，在风险
可控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金资产
增值、加强基金风险控制。
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
八、基金的投资限制
一、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、权
证等权益类资产的比例合计不得超过基金资产的 20%；
2、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10%；
5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
7、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%；
8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；
9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
10、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
13、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%，债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
15、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
10%；
16、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
17、 本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据
比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
18、基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
19、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
20、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
21、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（20）项外，因证券市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调
整，但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基
金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的
监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，则本基金投
资以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。
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二、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
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九、业绩比较基准
业绩比较基准：中证全债指数收益率
中证全债指数由中证指数有限公司编制。指数涵盖了银行间市场和沪深交易
所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，经基金
管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，且无需召开基金份额持有人大会。
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十、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的
品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。
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十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7
月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 6月 30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 315,387,409.99 16.67
其中：股票 315,387,409.99 16.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,537,018,332.44 81.24
其中：债券 1,537,018,332.44 81.24
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 5,000,000.00 0.26
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,886,859.73 0.42
8 其他资产 26,630,874.69 1.41
9 合计 1,891,923,476.85 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 17,704,072.00 1.12
C 制造业 190,794,182.11 12.07
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 15,752,597.16 1.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 91,136,558.72 5.76
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 315,387,409.99 19.95
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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1 000002 万 科Ａ 2,190,700 57,264,898.00 3.62
2 000636 风华高科 1,375,600 40,153,764.00 2.54
3 002791 坚朗五金 338,209 31,822,084.81 2.01
4 600987 航民股份 4,170,946 22,314,561.10 1.41
5 600309 万华化学 413,049 20,648,319.51 1.31
6 603363 傲农生物 772,400 18,050,988.00 1.14
7 002683 宏大爆破 507,280 17,704,072.00 1.12
8 002311 海大集团 354,471 16,869,274.89 1.07
9 601021 春秋航空 447,009 15,752,597.16 1.00
10 600048 保利地产 950,600 14,049,868.00 0.89
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 115,528,970.00 7.31
其中：政策性金融债 115,528,970.00 7.31
4 企业债券 807,909,100.00 51.10
5 企业短期融资券 80,172,000.00 5.07
6 中期票据 373,569,000.00 23.63
7 可转债（可交换债） 159,839,262.44 10.11
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,537,018,332.44 97.22
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
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48
号 （％）
1 180203 18国开03 600,000 60,984,000.00 3.86
2 122358 15际华03 600,000 60,738,000.00 3.84
3 1724011
17崇川住房项目
债
500,000 51,790,000.00 3.28
4 1680107 16郑州兴港债 600,000 51,702,000.00 3.27
5 101900641
19芜湖建设
MTN001
500,000 51,195,000.00 3.24
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
根据基金合同约定，本基金不参与贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
根据基金合同规定，本基金未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据基金合同约定，本基金不参与股指期货投资。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同约定，本基金不参与股指期货投资。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
10.1 本期国债期货投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据基金合同约定，本基金不参与国债期货投资。
10.3 本期国债期货投资评价
根据基金合同约定，本基金不参与国债期货投资。
11 投资组合报告附注
11.1 通过查阅中国证监会、中国银保监会网站公开目录“行政处罚决定”
及查阅相关发行主体的公司公告，在基金管理人知悉的范围内，报告期内基金
投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 101,757.93
2 应收证券清算款 3,836,167.32
3 应收股利 -
4 应收利息 22,691,281.84
5 应收申购款 1,667.60
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 26,630,874.69
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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50
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 110059 浦发转债 15,277,500.00 0.97
2 113011 光大转债 13,687,200.00 0.87
3 110048 福能转债 11,750,913.00 0.74
4 113542 好客转债 10,688,794.80 0.68
5 113025 明泰转债 9,436,440.00 0.60
6 113543 欧派转债 8,636,397.70 0.55
7 132013 17宝武 EB 8,178,400.00 0.52
8 110047 山鹰转债 6,792,030.00 0.43
9 110056 亨通转债 5,503,287.50 0.35
10 110053 苏银转债 5,296,000.00 0.33
11 127013 创维转债 5,096,360.00 0.32
12 128075 远东转债 4,472,579.00 0.28
13 132018 G三峡 EB1 4,216,480.00 0.27
14 123002 国祯转债 4,043,200.00 0.26
15 113534 鼎胜转债 3,767,968.60 0.24
16 110051 中天转债 3,592,230.00 0.23
17 128081 海亮转债 3,427,710.00 0.22
18 110034 九州转债 3,107,160.00 0.20
19 113547 索发转债 2,566,740.00 0.16
20 110063 鹰 19转债 1,598,550.00 0.10
21 113021 中信转债 1,570,350.00 0.10
22 113544 桃李转债 1,255,600.00 0.08
23 113554 仙鹤转债 1,216,800.00 0.08
24 113558 日月转债 1,020,001.60 0.06
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
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51
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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52
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
圆信永丰强化收益 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016年 7月
27（基金合同
生效日）日至
2016年 12月
31日
-1.50% 0.09% -0.46% 0.12% -1.04% -0.03%
2017年1月1
日至 2017年
12月 31日
6.58% 0.15% -0.34% 0.06% 6.92% 0.09%
2018年1月1
日至 2018年
12月 31日
1.17% 0.28% 8.85% 0.07% -7.68% 0.21%
2019年1月1
日至 2019年
12月 31日
21.40% 0.23% 13.85% 0.06% 7.55% 0.17%
2016年 7月
27（基金合同
生效日）至
21.60% 0.24% 16.18% 0.08% 5.42% 0.16%
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
2020年 6月
30日
圆信永丰强化收益 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016年 7月
27（基金合同
生效日）日至
2016年 12月
31日
-1.66% 0.09% -0.46% 0.12% -1.20% -0.03%
2017年1月1
日至 2017年
12月 31日
6.14% 0.15% -0.34% 0.06% 6.48% 0.09%
2018年1月1 0.80% 0.28% 8.85% 0.07% -8.05% 0.21%
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
日至 2018年
12月 31日
2019年1月1
日至 2019年
12月 31日
19.97% 0.23% 13.85% 0.06% 6.12% 0.17%
2016年 7月
27（基金合同
生效日）至
2020年 6月
30日
19.74% 0.24% 16.18% 0.08% 3.56% 0.16%
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
十三、基金的费用
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金 C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等
法律费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。
C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的 C类基金份额销售服务费
E为前一日的 C类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日
内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按照相
关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二、与基金销售有关的费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见
本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费用和赎回费
用”与“七、申购份额与赎回金额的计算”中的相关规定。
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“十三、基金转换”中的相关规定。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动，对圆信永丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书的
内容进行了更新，招募说明书更新的主要更新内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数
据和净值表现的截止日期。
2、在“第三节 基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员的相关信
息。
3、在“第四节 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
4、在“第五节 相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关信息。
5、在“第十节 基金的投资”部分，更新了“九、基金投资组合报告（未
经审计）”和“十、基金的业绩”两项内容，有关财务数据和净值表现截止日为
2020年 6月 30日（未经审计）。
6、在“第二十一节 其他应披露事项”部分，更新了本基金及本基金管理
人的相应披露事项。
圆信永丰基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十七日
