汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)查看PDF公告
汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 5 页 汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年 8月 27日 送出日期：2020年 8月 27日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇安量化优选 基金代码 005599 下属分级基 金的基金简 称 汇安量化优选A 汇安量化优选C 下属分级基 金的基金代 码 005599 005600 基金管理人 汇安基金管理有限责任公 司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生 效日 2018-07-26 上市交易所及上市 日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 朱晨歌 开始担任本基金基 金经理的日期 2018-08-09 证券从业日期 2014-07-01 其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作 方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》等，并召开基金份额持有人大会进行表 决。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 - 投资目标 本基金通过数量化方法进行投资组合管理，在严格控制风险并保持资产流动性的前提 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、 央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分 离交易的可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款(包括协 议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期 汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 5 页 货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的0-95%；每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证、股指期货、国债期货及 其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在股票类资产和债券类资产之间灵 活配置，以精确化的数学优化方式控制各个维度的风险暴露。在个股选择方面，本基 金在基金管理人成熟的量化选股框架下挖掘具有超额收益的股票组合，把握中国经济 增长和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增 长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券类资产投资策略、股指 期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 5 页 注：①本基金合同生效日为2018年7月26日。合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行 折算。 ②2019年5月20日，本基金业绩比较基准由“沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*45%”变更 为“沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%”。 ③本基金的业绩表现截止日期为2019年12月31日，基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 5 页 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 汇安量化优选 A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 率 备注 认购费 M<1,000,000 1.2% - 1,000,000≤M<2,000,000 0.8% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.5% - M≥5,000,000 1000元/笔 - 申购费（前收费） M<1,000,000 1.5% - 1,000,000≤M<2,000,000 1.2% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000元/笔 - 赎回费 N<7日 1.5% - 7日≤N<30日 0.75% - 30日≤N<180日 0.5% - N≥180日 0% - 汇安量化优选 C
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N<7日 1.5% - 7日≤N<30日 0.5% - N≥30日 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 - 1.50% 托管费 - 0.25% 销 售 服 务费 汇安量化优选A - - 汇安量化优选C - 0.80% 注：本基金以下费用，按实际发生额从基金资产扣除： 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金的证券、期货交易费用； 5、基金的银行汇划费用； 6、基金的相关账户的开户及维护费用； 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 5 页 共 5 页 1、投资于本基金的主要风险有：市场风险、信用风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金 的特有风险、流动性风险、基金管理人职责终止风险和其他风险。 2、投资于本基金的特有风险有：科创板股票投资风险、金融衍生品投资风险、中小企业私募债投 资风险和资产支持证券投资风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.huianfund.cn][010-56711690] 1、基金合同、托管协议、招募说明书、上市交易公告书（ETF填写） 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无。
