1 / 4
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)基金产品
资料概要
编制日期：2020年8月21日
送出日期：2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
国泰中小盘成长混合
(LOF)
基金代码 160211
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
基金合同生效日 2009-10-19
上市交易所及上
市日期
深圳证券交易所
2010-01-07
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 杨飞
开始担任本基金
基金经理的日期
2015-05-11
证券从业日期 2008-07-01
其他
基金存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人
数量连续 20个工作日达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净
值低于 5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的
原因并提出解决方案。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“十一、基金的投资”。
投资目标
本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。在有
效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工
具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%。其中，权证投资比例占基
金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有高成长性和良好
基本面的中小盘成长股票。
基金管理人每季末将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排
序并相加，选择累计流通市值占A股总流通市值前1/2的股票，称为中
小盘股票。
如法律法规或中国证监会修改对基金投资品种的规定，基金管理人在
履行相应程序后，可以依据新的规定修订基金的投资范围及投资比
2 / 4
例。
主要投资策略
1、 资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证
投资策略；5、资产支持证券投资策略。
业绩比较基准
35%×天相中盘成长指数＋45%×天相小盘成长指数＋20%×中证全债
指数
风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币
市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金的过往业绩不代表未来表现。
数据截止日期：2020-06-30
0.93%
其他资产
7.85%
银行存款和结算
备付金合计
91.22%
权益投资
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 8.20% -21.74% 0.70% 30.13% 26.63% 88.54% 0.45% 26.32% -45.19% 51.58%
业绩基准收益率 8.44% -27.53% 1.79% 9.93% 21.62% 42.14% -15.26% -3.56% -25.94% 26.53%
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
数据截止日期：2019-12-31
3 / 4
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 50万元 1.50%
50万元 ≤ M < 100万元 1.20%
100万元 ≤ M < 200万元 1.00%
200万元 ≤ M < 500万元 0.60%
M ≥ 500万元
1000元 / 笔
赎回费
N < 7天
1.50%
N ≥ 7天
0.50%
注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.50%
托管费
0.25%
其他费用
基金上市费；基金财产拨划支付的银行费用；基金合同生效后的
基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后
与基金有关的会计师费和律师费；基金的证券交易费用；依法可
以在基金财产中列支的其他费用。
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文件。
1、本基金的特定风险
本基金属于混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券
型基金，低于股票型基金。面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、
本基金特有风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。
2、本基金可投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：
（1）退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增
市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标
准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易
维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上
市公司股票退市风险更大。
（2）市场风险
4 / 4
科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估
值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风
险加大。
科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前
5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为 20%，可能产生股票价格大幅波动的风
险。
（3）流动性风险
科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性
可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
（4）集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能存
在高集中度状况，整体存在集中度风险。
（5）系统性风险
科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模式上存在趋
同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
（6）政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国
际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
3、市场风险、管理风险、流动性风险、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风
险评级可能不一致的风险及其他风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经
友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金
合同》。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站 www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688
1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
