东兴证券：第五届董事会第四次会议决议公告查看PDF公告
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证券代码：601198
证券简称：东兴证券
公告编号：2020-050
东兴证券股份有限公司
第五届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议于 2020
年 8月 17日发出会议通知，2020年 8月 27日在北京市西城区金融大街 5号新
盛大厦 B座 15层第一会议室以现场和通讯方式举行。本次会议应参会表决董事
12名，实际参会表决董事共 12人，董事张军先生委托董事谭世豪先生代为表决。
会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以
记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股
份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020年半年度报告》及其摘要
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司 2020年半年度报告》及摘要刊载于上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二、审议通过《关于审议<2020年度内部控制评价工作方案>的议案》
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
三、审议通过《东兴证券股份有限公司关于资产管理业务整改计划的报告》
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意公司资产管理业务整改计划，并授权公司经营管理层根据监管机
构的指导意见或公司存量资管产品整改情况对整改计划进行调整。上述整改计划
需经北京证监局同意后实施。
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四、审议通过《东兴证券股份有限公司关于私募基金子公司业务的自查整
改报告》
表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意公司全资私募基金子公司东兴资本投资管理有限公司（以下简称
“东兴资本”）下设基金整改计划，并授权公司经营管理层根据监管机构的指导
意见或东兴资本下设基金整改情况对整改计划进行调整。上述整改计划需经北京
证监局同意后实施。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2020年 8月 28日
