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新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告

新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 1 新华双利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 2 重要提示 新华双利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2016 年 4月 11日证监许可【 2016 】731号文准予注册。本基金的基金合同已于 2016 年 7月 13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资 中出现的各类风险,包括市场风险,信用风险,流动性风险,交易对手违约风险, 管理风险,资产配置风险,不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基 金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由 目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风 险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及 时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基金的总体风险将有所提高。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品 种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、 基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 3 对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020 年 7 月 13 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 一 、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座














重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 法定代表人:张宗友 成立日期:2004 年 12 月 9 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号 注册资本:21,750 万元人民币 电话:010-68779666 传真:010- 68779528 联系人:齐岩 股权结构: 股 东 名 称 出资额(万元) 占注册资本金比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 4 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合计 21,750 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金 管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 刘全胜先生,硕士,董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内 蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰 证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒 泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰 证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 项琥先生,硕士,董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券 天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理 有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限 公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。 翟晨曦女士,经济学博士后,董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三 局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股 份有限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联 席总裁。 胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人 民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财 政金融学院副教授。 胡湘先生,经济学硕士,独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华 基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。 刘成伟先生,法学硕士,独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律 师事务所(北京)顾问。现任环球律师事务所合伙人。 2、监事会成员 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 5 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天 科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、 副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司 财务总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监, 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理 部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有 限公司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济新 闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新 华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3、高级管理人员 张宗友先生:董事长,简历同上。 刘全胜先生:总经理,简历同上。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司 督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限 公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限 责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部 总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。 4、基金经理 (1)历任基金经理 于泽雨先生 管理本基金时间:2016 年 7 月 13 日至 2018 年 2 月 6 日。 (2)现任基金经理 马英女士:金融学硕士,12 年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任 公司固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总 经理。2012 年 11 月加入新华基金管理股份有限公司,历任固定收益部债券研究 员、新华壹诺宝货币市场基金基金经理助理。现任新华安享惠金定期开放债券型 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 6 证券投资基金基金经理、新华丰盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华双利 债券型证券投资基金基金经理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席:总经理刘全胜先生;成员:投资总监申峰旗先生、投资副总监于泽雨 先生、投资副总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部 总监王滨先生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生、基金经理栾超先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度, 集团实现净利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 7 均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资 本充足率 17.19%,保持领先同业。 2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金 融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年 金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银 行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业 协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海 分中心,共有员工 300 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司 业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 8 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设 银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中 债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场 唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施 奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 9 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三 、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网点: 1、直销机构 (1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:张宗友 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 10 电话:010-68730999 联系人:陈静 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 (2)电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https:// trade.ncfund.com.cn 2、其他销售机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2) 交通银行股份有限公司











住所:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕



































客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 3) 平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 4) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 联系人:穆婷 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 11 法定代表人: 高迎欣 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 5) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:400-196-6188 ,956088 网址:www.cnht.com.cn 6)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:95587 网站:www.csc108.com 7)中信证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 8)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 公司网址:www.citicssd.com 9)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 12 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 10)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15 层 法定代表人:王苏宁 电话:95118 传真:010-89189566 客服热线:95118 公司网站:kenterui.jd.com 11)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表人:何静 联系人:王重阳 座机:010-65951887 客服电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com 12)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 号办公 地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com 13)大泰金石基金销售有限公司 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 13 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 公司网址: www.dtfunds.com 14)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com 15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 16)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 400-920-0022 联系人:刘洋 公司网站:licaike.hexun.com 17)北京恒天明泽基金销售有限公司 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 14 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A座 23 层 法定代表人:周斌 联系人:张晔 客服电话:4007-868-868 公司网站:www.chtfund.com 18)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址: www.hcjijin.com 19)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2期 C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 网址:www.wincaifu.com 客服电话:400-821-3999 20)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307 单元 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼冠捷大厦 3层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com 21)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室











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摘要 15 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 22)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:400-643-3389 网址:www.vstongewealth.com 23)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 客服电话:95733 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 24)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 客服电话: 400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com 25) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:王之光 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 16 联系人:何雪 客服电话:400-821-9031








公司网站:www.lufunds.com 26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:祖国明 客服电话:400-766-123 联系人:韩爱彬 网址:www.fund123.cn 27)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com 28)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表人:王利刚 客服电话:400-875-9885 联系人:盛海娟 公司网站:www.qianjing.com 29)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 17 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 30)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经 济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn 31)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 32)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:李春光 联系人:李晓涵 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com 33)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 18 联系人:屠彦洋 公司网址:www.1234567.com.cn 34)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:吴强 联系人:洪泓 客服电话:4008-773-772 公司网站:fund.10jqka.com.cn 35)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C座 9层 法定代表人:洪弘 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:www.xinlande.com.cn 36)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com 37)一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20 号楼 9层 101-14 办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20 号楼 9层 101-14 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 19 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 38)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C座 180 法定代表人:戎兵 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 39)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 40)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-8188-000 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com 41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 20 网址:www.jnlc.com 42)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室 法定代表人:聂婉君 客服电话: 400-876-9988 联系人:李艳


公司网站:www.zscffund.com 43)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1号 1号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:王磊 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com/ 44)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2楼 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 客服电话:4000899100 公司网址:http://www.yibaijin.com 45)北京植信基金销售有限公司 注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 联系人: 张喆 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 21 46)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6楼 A31 室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人: 贲惠琴 联系人: 林志枫 电话: 15626219801 电子邮件:linzhifeng@msfgroup.com 47)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101 室 办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B座 12 层 法定代表人:于海锋 联系人:隋亚芳 客服电话:400-080-3388 网址: https://www.puyifund.com/ 48)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人:王舰正 联系人:张萌 客服电话:4006997719 网址: https://www.xiquefund.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求变更或增减销售机构,并在基金管 理人网站公示。 (二)登记机构 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 办公地址:重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 22 法定代表人:张宗友 电话:023-63711923 传真:023-63710297 联系人:陈猷忧 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2号楼 4层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 11 层 法定代表人:刘贵彬 电话:010-88219191 传真:010—88210558 注册会计师:吕金保、姜明明 经办人:姜明明 四、 基金的名称 本基金名称:新华双利债券型证券投资基金 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 23 五 、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下,通过配置债券等固定 收益类金融工具,追求基金资产的长期稳定增值,通过适量投资权益类资产力争 获取增强型回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券 (包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中 期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债、短 期融资券、资产支持证券、债券回购等)、货币市场工具(包括银行存款、大额 存单等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;对股票、权证等权益类资产的 投资比例不超过基金资产的 20%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 24 八、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括:大类资产配置策略、固定收益类资产投资策略 以及权益类资产投资策略。首先,本基金管理人将采用战略性与战术性相结合的 大类资产配置策略,在基金合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的配置比 例。在此基础之上,一方面综合运用久期策略、收益率曲线策略以及信用策略进 行固定收益类资产投资组合的构建;另一方面采用自下而上的个股精选策略,精 选具有持续成长性且估值相对合理,同时股价具有趋势向上的股票构建权益类资 产投资组合,以提高基金的整体收益水平。 1、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置策略遵循“自上而下”的基本原则,在对宏观经济和 证券市场走势进行科学研判的基础上,具体确定各大类资产的配置比例。在客观 分析宏观经济和证券市场因素的基础上,基金管理人将对各类资产的预期收益水 平进行科学预判,并据此具体设定基金资产在债券类资产和其他资产上的配置比 例,同时设定债券组合在组合目标久期、信用配置、券种配置等方面的基本原则 和策略,并根据市场情况的变化及时进行相应的调整。 2、固定收益类资产投资策略 (1)平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋 势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此对债券组合的平均久期进行 调整,提高债券组合的总投资收益。 (2)期限结构配置 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预 测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收 益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。 (3)类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场 风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 25 间利差变化所带来的投资收益。 (4)信用债券投资策略 1)“自下而上”精选个券 本基金通过对债券发行人所处行业、公司治理结构、财务状况、信息披露等 情况进行评估,并在此基础上,考虑个券流动性、信用等级、票息率等因素,自 下而上的精选个券。 2)信用利差策略 随着债券市场的发展,各种级别的信用产品(主要是政府信用债券与企业主 体债券、各类企业主体债券之间)会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。 在正常条件下,由信用风险形成的收益率利差是稳定的,但在特定条件下,比如 某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时,这 种稳定关系将被打破。本基金将利用定性与定量相结合的方式,对整个市场的信 用利差结构进行全面分析,在有效控制整个组合信用风险的基础上,采取积极的 投资策略,发现价值被低估的信用类债券产品,挖掘投资机会,获取超额收益。 3)骑乘策略 基金管理人将通过分析收益率曲线各期限段的期限利差情况,买入收益率曲 线最陡峭处所对应的期限债券,随着持有债券时间的延长,该债券的剩余期限将 缩短,到期收益率将下降,届时卖出该债券可获得资本利得收入。该策略的关键 是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短, 债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。 (5)息差放大策略 该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大 债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购,再 利用回购融入资金购买收益率较高债券品种。在执行息差放大策略时,基金管理 人将密切关注债券收益率与回购收益率的相互关系,并始终保持回购利率低于债 券收益率。 (6)可转换债券投资策略 可转换债券是一种兼具债券和股票特性的复合性衍生证券,本基金对可转换 债券的投资主要从公司基本面分析、理论定价分析、投资导向的变化等方面综合 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 26 考虑。本基金在不同的市场环境中,对可转换债券投资的投资导向也有所不同。 一般而言,在熊市环境中,更多地关注可转换债券的债性价值、上市公司的信用 风险以及条款博弈的价值;在牛市环境中,则更多地关注可转换债券的股性价值。 (7)中小企业私募债券选择策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中小 企业私募债的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风 险收益水平,综合考虑个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前 偿还和赎回等因素,结合债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、 企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等,以确定债券的实际信用风 险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、信用利差收益相对较大、 或预期信用质量将改善的中小企业私募债。 基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资, 控制个债持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早出售” 策略,控制投资风险。 (8)资产支持证券的投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发 行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风 险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投 资,以期获得长期稳定收益。 3、权益类资产投资策略 (1)股票投资策略 本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面,本基金将从公司盈利模 式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等方面 对公司进行深入分析和研究,筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个股进行 重点关注。另一方面,本基金也将积极跟踪公司股价表现,运用趋势跟踪及模式 识别模型进行股价跟踪,重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以上两方面构 建股票投资组合,以提高基金的整体收益水平。 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 27 (2)权证投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模 型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对手中 持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益 率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 九、基金的业绩比较标准 中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益率×30%+ 沪深300指数收益率×10%。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金, 高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年6月30日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 769,646.50 14.41 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 28 其中:股票 769,646.50 14.41 2 固定收益投资 4,176,860.49 78.22 其中:债券 4,176,860.49 78.22 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 272,151.98 5.10 7 其他各项资产 121,164.94 2.27 8 合计 5,339,823.91 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 106,264.00 2.81 C 制造业 175,569.00 4.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 38,598.00 1.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 449,215.50 11.89 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 29 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 769,646.50 20.38 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 1,900 135,660.00 3.59 2 600036 招商银行 3,600 121,392.00 3.21 3 601088 中国神华 7,400 106,264.00 2.81 4 601818 光大银行 19,741 70,672.78 1.87 5 600030 中信证券 2,852 68,761.72 1.82 6 600690 海尔智家 3,240 57,348.00 1.52 7 600498 烽火通信 1,500 43,365.00 1.15 8 601998 中信银行 8,300 42,745.00 1.13 9 600584 长电科技 1,300 40,651.00 1.08 10 601607 上海医药 2,100 38,598.00 1.02 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 37,014.90 0.98 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 30 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 4,139,845.59 109.62 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,176,860.49 110.60 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110059 浦发转债 3,660 372,771.00 9.87 2 113013 国君转债 3,100 352,501.00 9.33 3 110053 苏银转债 3,260 345,299.20 9.14 4 128035 大族转债 3,070 328,674.20 8.70 5 113021 中信转债 2,880 301,507.20 7.98 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 31 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)“光大银行”发行人中国光大银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识 别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和 可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,违反《反洗钱法》相关规定,中国 人民银行处以罚款合计 1820万元。(银罚字〔2020〕14号,2020年 2月 10日) “中信银行”与“中信转债”发行人中信银行股份有限公司因违规发放土地储备贷 款等,北京银保监局责令其进行改正,并给予合计 2020 万元罚款的行政处罚。 (京银保监罚决字〔2019〕10号,2020年 2月 20日) 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害 基金份额持有人利益的行为。 本报告期末本基金投资的其它前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 362.63 2 应收证券清算款 79,443.29 3 应收股利 - 4 应收利息 9,971.49 5 应收申购款 31,387.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 32 8 其他 - 9 合计 121,164.94 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110059 浦发转债 372,771.00 9.87 2 113013 国君转债 352,501.00 9.33 3 110053 苏银转债 345,299.20 9.14 4 128035 大族转债 328,674.20 8.70 5 113021 中信转债 301,507.20 7.98 6 113011 光大转债 284,009.40 7.52 7 110057 现代转债 234,747.60 6.22 8 113026 核能转债 221,866.80 5.87 9 127012 招路转债 200,452.70 5.31 10 110041 蒙电转债 190,778.20 5.05 11 110047 山鹰转债 189,745.60 5.02 12 110062 烽火转债 158,381.70 4.19 13 110048 福能转债 157,023.00 4.16 14 113025 明泰转债 117,955.50 3.12 15 128046 利尔转债 36,515.20 0.97 16 123025 精测转债 30,565.50 0.81 17 128029 太阳转债 26,220.69 0.69 18 110065 淮矿转债 22,148.70 0.59 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 33 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金成立以来的业绩如下: (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华双利债券A: 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.7.13-2016.12.31 0.6% 0.08% -3.27% 0.15% 3.87% -0.07% 2017.1.1-2017.12.31 6.06% 0.14% -5.56% 0.10% 11.62% 0.04% 2018.1.1-2018.12.31 -3.09% 0.31% 0.23% 0.14% -3.32% 0.17% 2019.1.1-2019.12.31 15.38% 0.62% 4.18% 0.12% 11.20% 0.50% 2020.1.1-2020.6.30 -5.78% 0.86% 0.57% 0.15% -6.35% 0.71% 自基金成立至今 (2016.7.13-2020.6.30) 12.40% 0.46% -4.07% 0.13% 16.47% 0.33% 2、新华双利债券C: 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.7.13-2016.12.31 0.4% 0.08% -3.27% 0.15% 3.67% -0.07% 2017.1.1-2017.12.31 5.68% 0.14% -5.56% 0.10% 11.24% 0.04% 2018.1.1-2018.12.31 -3.39% 0.31% 0.23% 0.14% -3.62% 0.17% 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 34 2019.1.1-2019.12.31 14.83% 0.62% 4.18% 0.12% 10.65% 0.50% 2020.1.1-2020.6.30 -6.03% 0.85% 0.57% 0.15% -6.60% 0.70% 自基金成立至今 (2016.7.13-2020.6.30) 10.60% 0.46% -4.07% 0.13% 14.67% 0.33% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 新华双利债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016 年 7 月 13 日至 2020 年 6 月 30 日) 1、新华双利债券 A: 注:本报告期末本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 2、新华双利债券 C: 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 35 注:本报告期末本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 36 十三、 基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺 延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金 托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 37 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺 延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金 托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数 据不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 38 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 12 月 13 日刊登的本基金招募说明书《新华双利债券型证券投资基金招募说明 书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。 (二)在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关信息。 (三)在“四、基金托管人“中,更新了基金托管人的相关信息。 (四)在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息。 (五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据 截止日为 2020 年 6 月 30 日。 (六)更新了“十、基金的业绩”数据,数据截止日为 2020 年 6 月 30 日。 (七)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2019 年 7 月 14 日至 2020 年 7 月 13 日期间本基金的公告信息: 1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2、2019 年 7 月 19 日 新华双利债券型证券投资基金2019年第 2季度报告 3、2019 年 8 月 24 日 新华双利债券型证券投资基金 2019 年半年度报告 4、2019 年 8 月 26 日 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 5、2019 年 9 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信 建投证券股份有限公司为销售机构的公告 6、2019 年 9 月 25 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在上 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 39 海好买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金额的公告 7、2019 年 10 月 24 日 新华双利债券型证券投资基金2019年第 3季度报告 8、2019 年 11 月 22 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信 证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司为销售机构的公告 9、2019 年 11 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在奕 丰基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的公告 10、2019 年 12 月 13 日 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 11、2019 年 12 月 13 日 新华双利债券型证券投资基金基金合同及托管协议 (更新) 12、2020 年 1 月 2 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加 交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的 公告 13、2020 年 1 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年第 4季度报告提示性公告 14、2020 年 1 月 20 日 新华双利债券型证券投资基金2019年第 4季度报告 15、2020 年 3 月 26 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年年 度报告提示性公告 16、2020 年 3 月 26 日 新华双利债券型证券投资基金 2019 年年度报告 17、2020 年 3 月 27 日 新华基金管理股份有限公司关于董事及独立董事变 更的公告 18、2020 年 4 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加 恒泰证券股份有限公司基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 19、2020 年 4 月 21 日 新华双利债券型证券投资基金2020年第 1季度报告 20、2020 年 4 月 21 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2020年第 1季度报告提示性公告 21、2020 年 4 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于调整网上直销汇款 交易优惠费率的公告 22、2020 年 4 月 30 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信 证券华南股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务及基金转换业务的 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


摘要 40 公告 23、2020 年 5 月 27 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 民商基金销售(上海)有限公司为代销机构并开通相关业务及参加网上费率优惠 活动的公告 24、2020 年 6 月 6 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员 变更公告 25、2020 年 6 月 20 日 新华基金管理股份有限公司关于武汉市伯嘉基金销 售有限公司终止代销旗下基金的公告 26、2020 年 6 月 23 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 喜鹊财富基金销售有限公司为代销机构并开通相关业务及参加网上费率优惠活 动的公告 27、2020 年 6 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 泛华普益基金销售有限公司为代销机构并开通相关业务及参加网上费率优惠活 动的公告 28、2020 年 7 月 1 日 新华基金管理股份有限公司关于厦门市鑫鼎盛控股 有限公司终止代销旗下基金的公告 新华基金管理股份有限公司 2020 年 8 月 26 日