天弘中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金产品资料概要(更新)查看PDF公告
天弘中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 产品资料概要（更新） 编制日期：2020年 8月 21日 送出日期：2020年 8月 27日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘中证 500ETF联 接 基金代码 000962 基金简称 A 天弘中证 500ETF联 接 A 基金代码 A 000962 基金简称 C 天弘中证 500ETF联 接 C 基金代码 C 005919 基金管理人 天弘基金管理有限 公司 基金托管人 国泰君安证券股份 有限公司 基金合同生效日 2015年 1月 20日
基金类型 ETF联接基金 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 1 张子法 开始担任本基金 基金经理的日期 2020年 8月 8日 证券从业日期 2007年 12月 25日 基金经理 2 陈瑶 开始担任本基金 基金经理的日期 2020年 8月 8日 证券从业日期 2011年 7月 1日 基金经理 3 杨超 开始担任本基金 基金经理的日期 2020年 8月 8日 证券从业日期 2010年 5月 4日 其他 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有 人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日 出现前述情形的，本基金合同应当终止，并按照本基金合同 的约定程序进行清算，且无需召开基金份额持有人大会。法 律法规另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟 踪误差最小化。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以目标 ETF、 标的指数成份股以及备选成份股为主要投资对象。为更好地实 现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份 股及其备选成份股，含中小板、创业板及其他经中国证监会核准 的上市股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、 资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许 本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资 组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资 产的 90%（已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内）；本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。 主要投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 是采用完全复制法实 现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。本基金通过把全部 或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选 成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟 踪。正常情况下，本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产 净值的 90%，日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误 差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离 度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免 跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 业绩比较基准 中证 500指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 注:详见《天弘中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准 的比较图 注：天弘中证 500ETF 联接 A2015 年的净值增长率按照当年的实际存续期计算；天弘 中证 500ETF联接 C2018年的净值增长率按照当年的实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M） ／持有期限（N） 收费方式 ／费率 备注 申购费（A类） M＜500万元 1%
M≥500万元 1000元/笔
申购费（C类） 0 赎回费（A类） N＜7天 1.5%
N≥7天 0.05%
赎回费（C类） N＜7天 1.5%
N≥7天 0
注：1、天弘中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金由天弘中证 500 指数 型发起式证券投资基金转型而来。 2、同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费 用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.5% 托管费 0.1% 销售服务费（C类） 0.25% 其他费用 标的指数许可使用基点费、信息披露费 用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险：（1）投资于目标 ETF基金带来的风险由于主要投资于目标 ETF，在多 数情况下将维持较高的目标 ETF投资比例，基金净值可能会随目标 ETF的净值波动而波动，目 标 ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。所以本基金会面临诸如目标 ETF的管理 风险与操作风险、目标 ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF的技术风险等 风险。（2）跟踪偏离风险本基金主要投资于目标 ETF基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指 数收益相似的回报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离：1）目 标 ETF与标的指数的偏离。2）基金买卖目标 ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。 3）基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。4）基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。 5）基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。6）基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。7） 其他因素所产生的偏差。（3）与目标 ETF业绩差异的风险本基金为目标 ETF的联接基金，但由 于投资方法、交易方式等方面与目标 ETF不同，本基金的业绩表现与目标 ETF的业绩表现可能 出现差异。（4）其他投资于目标 ETF的风险如目标 ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风 险、目标 ETF参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、目标 ETF退市风险、申购赎回失败风险 等等。（5）标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总 体市场表现存在差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资 成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。（6）标的指数波动的风险：标的指数成 份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素 的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（7）标的指数回报 与股票市场平均回报偏离的风险：标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的 平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。（8）基金投资组合回报与标的指数回 报偏离的风险：由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因 素，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。（9）标的指数变更的风险根据基 金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作为本基金的投资 标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调整，基金收益风 险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。（10）投资资产支持 证券的风险 1）与基础资产相关的风险主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等 与基础资产相关的风险。2）与资产支持证券相关的风险主要包括资产支持证券信用增级措施 相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证 券相关的风险。3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术 风险和操作风险。 2、其他风险：本基金产品仍存在市场风险、信用风险、流动性风险、股指期货投资风险、 操作风险、管理风险、合规性风险和其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发 生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞 后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：95046］ ? 《天弘中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 《天弘中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》 《天弘中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 ? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料
