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平安安心灵活配置混合A(002304)

平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要更新查看PDF公告




平安安心灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 (由平安安心保本混合型证券投资基金转型而来) 基金管理人:平安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 2020年 7月


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 2 重要提示 平安安心灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《平 安安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由平安安心保本混合型证券 投资基金转型而来。 平安安心保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经 2015 年 12 月 21日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2997号文准予募集注册, 基金管理人为平安基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司,于 2015年 12月 28日至 2016年 1月 13日进行募集,并于 2016年 1月 15日正式成 立。平安安心保本混合型证券投资基金每个保本期为三年,第一个保本期自 2016 年 1月 15日起至 2019年 1月 14日止。平安安心保本混合型证券投资基金第一个 保本期于 2019年 1月 14日到期,由于不符合避险策略基金存续条件,将按照《平 安安心保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型基 金,名称相应变更为“平安安心灵活配置混合型证券投资基金”(其他涉及内容 相应调整,转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行)。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本 基金基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对平安 安心保本混合型证券投资基金基金募集的核准以及其转型为本基金的备案,并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。投资者 投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由 于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等。投资有风险, 投资者投资本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 3 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于 科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资 产并非必然投资科创板上市交易股票。 本基金可投资科科创板上市交易股票,将承担因上市条件、交易规则、退市 制度等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露及更新要求,自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书所载的内容截止日为 2020年 7月 17日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2020年 6月 30日(财务数据未经审计)。 本基金托管人中国银行股份有限公司于 2020年 8月 17日对本招募说明书进 行了复核。


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 4 第一部分


基金管理人 一、 基金管理人概况


名称:平安基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人:罗春风 设立日期:2011年 1月 7日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币 130,000万元 存续期限:持续经营 联系人:马杰 联系电话:0755-22623179 股东名称、股权结构及持股比例: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 客服电话:400-800-4800(免长途话费) 二、主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 (1)董事会成员 罗春风先生,董事长,博士,高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会 国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安 人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公 司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长,兼任深圳平安汇通投资管理有限 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 5 公司执行董事。 肖宇鹏先生,董事,学士,1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金 管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 陈宁先生,董事,硕士,1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤公 司。现任中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划中心资金部总经理,兼任 平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外(控股)有限公司董事、深圳平安 金融科技咨询有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、平安国际智慧城市科 技股份有限公司董事、安科海外財資管理有限公司董事。 马琳女士,董事,硕士,1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理 有限公司。2009年加入中国平安保险(集团)股份有限公司,历任集团内控管理 中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略经 理,自 2018年 5月起至今,担任集团资产管控中心高级资产策略经理,兼任平安 财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。 杨玉萍女士,董事,学士,1983年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公司 从事运营规划,现任中国平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划 管理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士,董事,硕士,1961年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣 打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团,现任大华银 行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行(中国)有限公司非执行董事, 同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管(香港)有限公司董事、数码通电讯集团 独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管(香港)有限公司董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、新加坡大华亚洲(香港)有限公司董事、大华 投资管理(上海)有限公司董事。 张文杰先生,董事,学士,1964年生,新加坡。现任大华资产管理有限公司 执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府 投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国际 股票和全球科技团队主管。 薛世峰先生,独立董事,硕士,1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳 市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 6 深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问, 后加入广东万乘律师事务所任专职律师,现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、 专职律师。 李娟娟女士,独立董事,学士,1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、 深圳职业技术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生,独立董事,硕士,1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所 审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳 市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会秘 书长。 潘汉腾先生,独立董事,学士,1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助 理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁;现任彩日本 料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团 有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 (2)监事会成员 巢傲文先生,监事会主席,硕士,1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程 师;深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员;平安银行(原深圳发展银行) 营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银 行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理;广东南 粤银行总行稽核监察部副总经理(主持工作)、总行人力资源部总经理、惠州分 行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股 份有限公司稽核监察部总经理室,兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士,监事,硕士,1975年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的 富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年加入 大华资产管理,现任区域总办公室主管。 郭晶女士,监事,硕士,1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫 集团人力资源管理岗;现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。 李峥女士,监事,硕士,1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管,现任平安基金管理有限公司稽核高级经理。 (3)公司高管 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 7 罗春风先生,博士,高级经济师,1966年生。曾任中华全国总工会国际部干 部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京 分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长,兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董 事。 肖宇鹏先生,学士,1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有 限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士,1969年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,新 加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个 人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中华 区业务开发主管,高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生,督察长,学士,1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助 理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总 经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级 审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督 察长。 2、基金经理 刘俊廷先生,中国科学院研究生院硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司分 析师。2014 年 12 月加入平安基金管理有限公司,现任平安鼎泰灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)(2016-07-21 至今)、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基 金(2016-09-20至今)、平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)(2017-04-26至今)、 平安安心灵活配置混合型证券投资基金(2019-01-18至今)、平安估值优势灵活 配置混合型证券投资基金(2018-12-07至今)、平安新鑫先锋混合型证券投资基 金(2019-04-10至今)、平安量化精选混合型发起式证券投资基金(2020-04-24 至今)基金经理。 刘俊廷先生曾管理的基金名称及管理时间:平安大华鼎沣纯债债券型证券投 资基金(2017-06-20至 2018-03-21)、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基 金(2017-09-06至 2018-03-15)、平安新鑫先锋混合型证券投资基金(2015-07-29 至 2016-08-15)、平安灵活配置混合型证券投资基金(2018-10-30至 2018-11-22)、 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 8 平安大华保本混合型证券投资基金(2018-06-29至 2018-10-29)、平安安心保本 混合型证券投资基金(2018-06-29至 2019-01-17)、平安安盈保本混合型证券投 资基金(2018-03-07 至 2019-04-25)、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 (2019-04-26至 2019-05-24)。 历任基金经理: 孙健,2016年 1月 15日至 2018年 3月 6日任平安大华安心保本混合型证券 投资基金基金经理。张恒,2018年 2月 8日至 2019年 1月 17日任平安大华安心 保本混合型证券投资基金基金经理。刘俊廷,2018年 6月 29日至 2019年 1月 17 日任平安大华安心保本混合型证券投资基金基金经理。曹力,2018年 8月 9日至 2019年 1月 17日任平安大华安心保本混合型证券投资基金基金经理。曹力,2019 年 1月 18日至 2019年 4月 10日任平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。张恒,2019年 1月 18日至 2020年 5月 25日任平安安心灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 3、权益投资决策委员会成员 权益投资中心投资董事总经理李化松先生,权益投资中心投资副总监张俊生 先生,研究中心研究执行总经理张晓泉先生,权益投资中心基金经理黄维先生 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经 营方式管理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证 所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分 别记账,进行证券投资; 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 9 人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、 计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定; 10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制季度报告、中期报告和年度报告; 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义 务; 14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向 他人泄露; 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益; 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿; 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 10 24、执行生效的基金份额持有人大会决议; 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 (一)基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券 法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:


(1)越权或违规经营;


(2)违反基金合同或托管协议;


(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;


(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;


(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;


(6)玩忽职守、滥用职权;


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 11 (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息;


(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;


(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;


(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序;


(11)贬损同行,以提高自己;


(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;


(13)以不正当手段谋求业务发展;


(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;


(15)其它法律、行政法规禁止的行为。


4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动; 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从 事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持 有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 5、基金经理承诺 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 12 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益; (2)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易, 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益; (3)不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、 有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营管理活动的合法合规性; (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (5)保护公司最重要的资本:公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务 过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员; (2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡; (4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位; 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明; (5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格 遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度 或违反规章的权力; 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 13 (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改 变及时进行相应的修改和完善; (7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经 济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; (8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基 金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适 当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大 纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业 务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻 执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 14 (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密 的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系, 不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 (4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对 交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记 录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密 的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档 案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定, 同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 15 (7)监察稽核 公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会相关机构认可。根据公司监 察稽核工作的需要,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不 定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作,并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司 内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 16 第二部分


基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中 国银行已在境内、外分行开展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2020年 6月 30日,中国银行已托管 830只证券投资基金,其中境内基 金 783只,QDII基金 47只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模 位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 17 成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中 国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得 了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业 务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理 人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 18 第三部分


相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)平安基金管理有限公司直销中心 名称:平安基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人:罗春风 成立时间:2011年 1月 7日 客服电话:400-800-4800 直销电话:0755-22627627 直销传真:0755-23990088 联系人:郑权 网址:www.fund.pingan.com (2)平安基金网上交易平台 网址:www.fund.pingan.com 联系人:张勇 客服电话:400-800-4800 2、代销机构 (1) 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (2) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005 法定代表人:吴言林 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 19 电话:025-66046166转 837 传真:025-56663409





































































































联系人:孙平 客户服务热线:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (3) 浦领基金销售有限公司






































































































































注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 客户服务热线:4000125899 网址:www.zscffund.com (4) 华安证券股份有限公司





































































































注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华安证券 B1座 0327室 邮政编码:230081 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:www.hazq.com (5) 海银基金销售有限公司


































































































注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:巩巧丽 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com











(6) 民商基金销售(上海)有限公司

























































































注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴





































































































平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 20 联系人:杨一新


联系电话:021-50206003

























































































传真:021-50206001


客服电话:021-50206003


公司网站 http://www.msftec.com (7) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人:李强 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn (8) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 传真电话:021-54967293













































































客服电话:4001099918 网站:www.cfsc.com.cn (9) 上海云湾基金销售有限公司




























































































注册地址:中国上海自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:中国上海自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人:冯轶明 联系人:范泽杰 联系电话:021-20538888

















































































































客服电话:021-20538888 网址:www.zhengtongfunds.com (10) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8号 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 21 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:李剑锋 客服电话:95386 网址:www.njzq.cn (11) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 网址:www.tebon.com.cn (12) 上海基煜基金销售有限公司































































































注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔


联系人:吴鸿飞 联系电话: 021-6537-0077-268















































传真: 021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (13) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人:毕劲松 电话:95381 网址:www.sczq.com.cn (14) 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138号 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 22 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (15) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人:董祥 电话:4007-121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn (16) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 客服电话:95355、400-8096-096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (17) 万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E座 12层 法定代表人:罗钦城 传真:020-38286588 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (18) 深圳安见基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 23 办公地址:深圳市南山区中洲控股大厦 B座 32K室 法定代表人:吴永宏 联系人:陈鹏 电话:0755-66607751 (19) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:安志勇 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn (20) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 法定代表人:黄卫忠 客服电话:96599 网址:www.hrxjbank.com.cn (21) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (22) 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:郝京春 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/ 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 24 (23) 国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦


法定代表人:贺青


传真:021-38670666


网址:www.gtja.com




















































































































服务热线 : 95521 / 4008888666 (24) 中信建投证券股份有限公司




























































































注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 客服电话:400-8888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (25) 招商证券股份有限公司








































































































注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人:霍达 客服电话:95565;400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (26) 中信证券股份有限公司
































































































































注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (27) 中国银河证券股份有限公司






































































































































注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 25 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客服电话:400-8888-888/95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (28) 海通证券股份有限公司






































































































































注册地址:上海市黄浦区广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 联系电话:021-23219275 客服电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (29) 申万宏源证券有限公司



































































































































注册地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼 办公地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (30) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 26 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (31) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服电话:95579或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (32) 安信证券股份有限公司





































































































注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:黄炎勋 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (33) 华泰证券股份有限公司

















































































































注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 客服电话:95597 传真:0755-82492962(深圳) 网址:www.htsc.com.cn (34) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 传真:0532-85022605 网址:sd.citics.com 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 27 (35) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:肖林 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (36) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 客服电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (37) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (38) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 法定代表人:何之江


客服电话:95511-8 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 28 传真:0755-82400862 网址:www.stock.pingan.com (39) 东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:钱俊文


传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(40) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 传真:010-88085195 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (41) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518号 办公地址:山东省济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.zts.com.cn (42) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人:刘学民 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 29 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


(43) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址:江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人:丛中 客服电话:95335 网址:www.avicsec.com (44) 中国国际金融股份有限公司


































































































注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:毕明建(代) 传真: 0755-83196250 客服电话: 0755-83196207 网址: www.cicc.com (45) 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (46) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼




















办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼


























法定代表人:余磊

















客服电话:95391/400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com
































(47) 开源证券股份有限公司 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 30 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (48) 中信期货有限公司











































































































注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 联系电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com


(49) 中国银行股份有限公司


住所:北京市复兴门内大街 1号 办公地址:北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (50) 交通银行股份有限公司








注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:任德奇 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 31 客服电话:95559








公司网址:www.bankcomm.com (51) 中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人: 李庆萍 联系人:王晓琳 联系电话:010-89937325 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com (52) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154号


















































办公地址:上海市浦东新区银城路 167号兴业银行大厦 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 联系人:李玮琳 联系电话:021-52629999-211054 客服热线:95561 网址:www.cib.com.cn (53) 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路 5023号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:http://bank.pingan.com (54) 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人:陆华裕 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 32 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (55) 上海基煜基金销售有限公司































































































注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔


联系人:吴鸿飞 联系电话: 021-6537-0077-268















































传真: 021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (56) 中信期货有限公司











































































































注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 联系电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com


(57) 中信证券股份有限公司
































































































































注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 33 (58) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 传真:0532-85022605 网址:sd.citics.com (59) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005 法定代表人:吴言林 电话:025-66046166转 837 传真:025-56663409





































































































联系人:孙平 客户服务热线:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (60) 浦领基金销售有限公司






































































































































注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 客户服务热线:4000125899 网址:www.zscffund.com (61) 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 34 (62)深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区海德三道 168号航天科技广场 A座 32楼 法定代表人:彭维熙 联系人:彭维熙 联系电话:0755-81994266 客服电话:4000993333 网址:www.jhjzfund.com (63)弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 50号 办公地址:南京市中华路 50号 法定代表人:周剑秋 联系人:郭晓蓉 电话:025-68509525 传真:025-52313068 客服电话:400-828-1288 网址:http://www.ftol.com.cn/etrading (64)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-85632771 客服电话:95510 网址:http:fund.sinosig.com (65)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼 法定代表人:徐伟琴 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 35 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客服电话:95357-8 网址:http://www.18.cn/ (66)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人:樊怀东 联系人:王清臣 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.fundzone.cn (67)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:王舰正 联系人:曹砚财、张萌 联系电话:010-58349088 客服电话:4006997719 网址:www.xiquefund.com (68)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com/ (69)万和证券股份有限公司 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 36 注册地址:海口市南沙路 49号通信广场 2楼


办公地址:深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西 法定代表人:冯周让 联系人:李宛真 电话:0755-82830333-196 传真:0755-25170807 网址:ww.wanhesec.com


(70)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 法定代表人:陈继武 联系人:高浩辉 联系电话:021-63333389


客服电话:400 643 3389 网址:https://www.vstonewealth.com/ (71)上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场二座 16层





























法定代表人: 陈志英





联系人:唐京莎


电话:021-53398816





网址:http://www.luxxfund.com/


(72)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810687 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 37 网址:www.wacaijijin.com (73)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:黄祎


联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185


客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn





(74)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址:北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层 法定代表人:钟斐斐 联系人:赵旸 联系电话:010-61840600 客服电话:400-159-9288 网址:http://www.danjuanapp.com/ (75)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (76)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼B座 13、 14层 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 38 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼B座 13、 14层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:400-111-5818 网址:www.huaruisales.com (77)江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中华路 26 号


办公地址:江苏省南京市中华路 26 号


法定代表人: 夏平


联系人:周研


客服电话:95319


网址:www.jsbchina.com (78)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人:王锋 联系人:王锋 联系电话:025-66996699 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ (79)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层






































办公地址: 北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层



































法定代表人: 李一梅


客服电话:


400-817-5666







































































网址: www.amcfortune.com






























































平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 39 (80)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com (81)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人:汪静波 联系人:郭哲晗 电话:400-821-5399 传真:021-80358749 客服电话:4008-215-399 网址:www.noah-fund.com (82)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-905


网址:http://www.fundzone.cn (83)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 40 楼 503 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 2号楼 法定代表人:温丽燕 联系人:董亚芳 联系电话:4000-555-671 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ (84)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层


























法定代表人:李悦







































































联系人:张晔 电话:010-58845312


客服电话:400-8980-618










































































网址:www.chtfund.com


(85)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人:齐小贺 联系人:刘昊 电话:0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn














(86)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 15层 法定代表人:王苏宁 联系人:娄云 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 41 电话:4000888816


客服电话:95118


网址:http://fund.jd.com (87)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室



































办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室



































法定代表人:李悦章










































































联系人:曹庆展
















































































联系电话: 010-85932450 客服电话:400-066-8586




































































网址:www.igesafe.com










































































(88)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216室 法定代表人:何静 联系人:王重阳 联系电话:400-618-0707 客服电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com/
























































(89)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 联系人:董一锋 联系电话:0571-88911818 客服电话:952555 网址:http://www.5ifund.com/ (90)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
































平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 42 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A



































法人代表:高锋
















































































联系人:廖苑兰



















































































联系电话:0755-83655588


客服电话:400-804-8688

































































网址:www.keynesasset.com

































































(91)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室



































办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室



































法定代表人:王兴吉










































































联系人:高雪超 客服电话:400888080
















































































网址:www.qiandaojr.com




































































(92)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室











办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341室








法定代表人:梁洪军










































































联系人:季长军
















































































电话:010-52609656










































































传真:010-51957430


客服电话:400-819-6665







































































网址:http://www.buyforyou.com.cn/


















































(93)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02



































办公地址:深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼
































法定代表人:陈姚坚










































































联系人:陈姿儒


客服电话:4009500888
















































































网址:www.jfzinv.com







































































平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 43 (94)深圳市华融基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302














办公地址:深圳福田区联合广场 A座裙楼 A302















































法定代表人:喻天柱










































































联系人:万力



















































































电话:0755-83190388







































































传真:0755-82945664 客服电话:400-600-0583







































































网址:www.hrjijin.com




































































(95)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4号 法定代表人:徐福星 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (96)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室












































办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室












































法定代表人:黄欣
















































































联系人:戴珉微
















































































电话:021-33768132










































































客服电话:400-6767-523




































































网址:www.zzwealth.cn (97)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 44 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (98)中国平安人寿保险股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、44、 45、46 层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、44、 45、46 层


法定代表人:丁新民


联系人:葛童


联系电话:021-38646046 客服电话:95511 转 1


传真:021-50475630


网址:http://life.pingan.com (99)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (100)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 45 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (101)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (102)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 401室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号 903室 法定代表人:杨文斌 联系人:徐超逸 联系电话:021-36696312 客服电话:400-700-9665 网址:http://www.ehowbuy.com/ (103)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 46 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:400-766-123 网址:www.fund123.cn (104)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室









































办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层





























法定代表人:张跃伟













































































联系人:党敏



















































































电话:021-20691922










































































传真:021-20691861










































































客服电话:4008202899







































































网址:www.erichfund.com


(105)招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 联系电话: 0755-83077278 客服电话:95555


网址:www.cmbchina.com (106)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号


法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952


客服电话:400-821-9031 网址:www.lufund.com 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 47 (107)一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (108)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人:燕斌 联系人:汤蕾 联系电话:021-51507071 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (二)登记机构 名称:平安基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人:罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23990088 联系人:张平 (三)出具法律意见书的律师事务所 律师事务所:上海市通力律师事务所 地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 48 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陈颖华 联系人:陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹


联系电话:021-23238888


传真电话:021-23238800


经办注册会计师:郭素宏、邓昭君 联系人:邓昭君 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 49 第四部分


基金的名称 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 第五部分


基金的类型 混合型证券投资基金 第六部分


基金的运作方式 契约型开放式


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 50 第七部分


基金的投资 (一)投资目标 通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分析,力求把握在不同行 情中可行的投资机会,追求基金资产的长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的 股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期 票据、央行票据、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、银行存款(包括协议存款、 定 期存款及其他银行存款)、同业存单以及法律法规允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%,权证投 资比例不高于基金资产净值的 3%,在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后,基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券 市场趋势的综合分析,结合经济周期理论,形成对不同市场周期的预测和判断, 进行积极、灵活的资产配置,确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比 例。 本基金通过平安大类资产配置评价体系(TAES)(PINGAN TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM)系统化管理各大类资产的配置比例。平安大类资产配置评价 体系(TAES)分析因素具体包括:宏观经济因素、政府政策因素、盈利因素、估 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 51 值因素、流动性因素和行为因素六个方面,并将各子因素的细分指标划分为先行 指标、同步指标和预警指标三类。 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征,评估股票市场相对投资 价值。在实际投资运作中,不同时期或预期的大类资产配置策略如下: (1)预期股票市场将趋势上涨,或整体股票市场处于低估值的安全区域,本 基金将通过高仓位配置股票资产,低配或者少配债券资产,以增加获取股票市场 潜在收益的可能性。 (2)股票市场处于震荡阶段、方向不明确时,本基金将动态调整股票资产、 债券资产比例,以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因市场情绪变化 而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作,追求投资组合的正阿尔法收益。 (3)预期股票市场将趋势下跌,或整体股票市场处于高估值的风险区域,本 基金将及时降低股票资产配置比例,最低可至股票资产最低比例。同时适度增加 债券资产配置比例,严格控制投资组合风险,避免或减少可能给投资人带来潜在 的资本损失。 2、股票投资策略 采用成长与价值动态均衡投资(GVDBI)策略:在看多后市的前提下,主要从 成长股票中构建基金组合,追求获得更多超额收益;反之,看空后市则主要从价 值股票中构建基金组合,追求投资正回报;调整行情中,根据市场多空双方力量 强弱和持续时间,采用灵活权重调整策略,平衡基金组合的风险与预期收益。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、中期票据、央行票据、金融债券、企业 债券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、政府机构 债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券(包括分离交易的可转换债券)、 债券回购、定期存款等银行存款等。综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境 及利率走势,采取自上而下和自下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。 本基金在具体债券组合构建时,以利率预期策略、类属资产配置和久期策略 为主,以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅,在控制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上,构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投 资组合。 (1)利率预期策略 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 52 首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重点关 注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化 趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 (2)类属资产配置 在类属资产配置层次,根据市场和类属资产的风险收益特征,在判断各类属 的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理利 差水平基础上,将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间 金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在此基 础上运用修正的均值-方差等模型,对投资组合类属资产进行最优化配置和调整, 确定类属资产的最优权重。 (3)久期策略 根据对利率期限结构变化的预判,对债券组合的久期和持仓结构制定相应的 调整方案,以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视 利率期限结构变化方向而定,例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时,不 久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌,短期债券的价格可 能会由于短期利率的下降而上涨,因此可制定适量降低组合久期的目标,增加对 短期债券的投资,同时减少对长期债券的投资。 在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投 资,获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原则, 综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等 积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调 整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。 6、股指期货投资策略 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 53 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判 断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规 因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合 股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交 易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负 责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流 程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 7、国债期货投资策略 本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资目标。本基金以套期 保值为目的,根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,投资于国债期货合约, 有效管理投资组合的系统性风险,积极改善组合的风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货 的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合 的久期,降低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理 策略、流动性管理策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收 益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债 券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确 保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗 位职责。此外,基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组,并授权特定的管 理人员负责国债期货的投资审批事项。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 54 (四)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制: (1)本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%; 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后,保持现金或 到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; (5)基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%; (8)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 55 (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (17)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资 产净值的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一 年以内的政府债券)、权证、资产支持证券等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的比例为 0~ 95%; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (18)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值 的 10%; (19)本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定, 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 56 行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风 险、法律风险和操作风险等各种风险; (20)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (21)本基金投资国债期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)该基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 15%; 2)该基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%; 3)该基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买 入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)不低于基金资产的 80%; 4)该基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (24)法律法规、基金合同规定的其他投资比例限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。 除上述第(1)、(13)、(22)、(23)项外,因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调 整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时,从其 规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约 定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金转型之日起开始。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 57 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履 行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份 额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从 事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持 有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法 规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率 ×50%。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金, 低于股票型基金。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 58 (七)、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2020年 6月 30日,本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


56,062,685.66 93.61


其中:股票


56,062,685.66 93.61 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


3,703,247.00 6.18 8 其他资产


123,454.58 0.21 9 合计


59,889,387.24 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


A


农、林、牧、渔业


1,319,808.00 2.22 B


采矿业


- - C


制造业


40,844,473.66 68.77 D


电力、热力、燃气及水生产 和供应业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


513,520.00 0.86 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 59 I


信息传输、软件和信息技术 服务业


4,686,512.00 7.89 J


金融业


- - K


房地产业


1,551,865.00 2.61 L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


2,177,364.00 3.67 N


水利、环境和公共设施管理 业


- - O


居民服务、修理和其他服务 业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


4,969,143.00 8.37 R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


56,062,685.66 94.40 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


1 600519 贵州茅台 3,000 4,388,640.00 7.39 2 002475 立讯精密 73,058 3,751,528.30 6.32 3 000858 五 粮 液 21,000 3,593,520.00 6.05 4 000661 长春高新 7,600 3,308,280.00 5.57 5 002624 完美世界 47,300 2,726,372.00 4.59 6 000568 泸州老窖 28,700 2,615,144.00 4.40 7 000636 风华高科 89,200 2,603,748.00 4.38 8 300760 迈瑞医疗 8,400 2,567,880.00 4.32 9 600436 片仔癀 14,300 2,434,575.00 4.10 10 603259 药明康德 22,540 2,177,364.00 3.67 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券投资。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


注:本基金本报告期末未持有债券投资。


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 60 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


注:本基金本报告期末未持有权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。


1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


注:本基金本报告期末未持有国债期货投资。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 1.11 投资组合报告附注


1.11.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019年 11月 25日 收到中国证券监督管理委员会广东监管局 《行政处罚决定书》(以下简称“决定”) (文件编号:[2019]13 号)。决定指出公司存在以下违法行为:一、披露的信息 存在虚假记载;二、未及时披露董事会及监事会决议。上述违反了违反了《信息 披露管理办法》第二条第一款的规定,以及《证券法》第六十三条的规定,构成 《证券法》第一百九十三条第一款所述的信息披露违法行为。本基金管理人对该 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 61 公司进行了深入的了解和分析,认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不 利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司 制度的规定。


报告期内,本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门 立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2


基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 1.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


67,315.56 2


应收证券清算款


5,900.63 3


应收股利


- 4


应收利息


403.62 5


应收申购款


49,834.77 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


123,454.58 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 62 第八部分


基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


一、自基金转型以来(2019年 1月 18日)至 2020年 6月 30日基金份额净 值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 平安安心灵活配置混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019.01.18-2019.12.3 1 6.63% 0.27% 17.58% 0.62% -10.95% -0.35% 2020.01.01-2020.06.3 0 11.43% 1.06% 2.46% 0.74% 8.97% 0.32% 自基金合同生效起至今 18.81% 0.65% 20.46% 0.66% -1.65% -0.01% 本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50% 平安安心灵活配置混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019.01.18-2019.12.3 1 6.41% 0.28% 11.48% 0.62% -5.07% -0.34% 2020.01.01-2020.06.3 0 11.38% 1.06% 2.46% 0.74% 8.92% 0.32% 自基金合同生效起至今 18.51% 0.67% 14.22% 0.66% 4.29% 0.01 本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50% 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 63 二、自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注: 1、平安安心灵活配置混合型证券投资基金由平安安心保本转型而来,转型日 期为 2019 年 1月 18日;


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 64 2、自 2019 年 2 月 19 日起在现有份额的基础上增设 C 类份额;


3、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个 月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金未完成建 仓。


平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 65 第九部分 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理费每日计 提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。


2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 66 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 3、C类份额的销售服务费: 本基金 A类份额不收取销售服务费,C类份额的销售服务费按前一日 C类份 额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为 C类份额每日应计提的销售服务费 E 为 C类份额前一日基金资产净值 C 类份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金 管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第 2-5个工作日内从基金 财产中一次性支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售 机构等。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,将按照《平安安心保本混合型证券投资 基金基金合同》执行; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格,具体税率 适用中国税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 67 第十部分 其他应披露事项 2019年 7月 18日至 2020年 7月 17日发布的公告: 2019年 7月 31日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏银行股份有限公司 为销售机构的公告 2019年 8月 14日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基金销售有限 公司为销售机构的公告 2019年 8月 20日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2019年 8月 26日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份 有限公司为销售机构的公告 2019年 10月 25日 关于旗下部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构及开通定 投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2019年 11月 28日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限 公司为销售机构的公告 2019年 1月 10日 平安安心保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为平安安心 灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告 2019年 1月 10日 关于修订《平安安心保本混合型证券投资基金基金合同》的公告 2019年 1月 11日 平安安心保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为平安安心 灵活配置混合型证券投资基金的第一次提示性公告 2019年 1月 12日 平安安心保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为平安安心 灵活配置混合型证券投资基金的第二次提示性公告 2019年 1月 17日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业 务和定期定额投资的公告 2019年 1月 18日 平安安心保本混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 2019年 1月 29日 平安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司代销旗下 部分基金业务的公告 2019年 2月 16日 关于召开平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会 (通讯方式)的公告 2019年 2月 18日 关于召开平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会 (通讯方式)的第一次提示性公告 2019年 2月 19日 关于平安安心灵活配置混合型证券投资基金增设 C类份额及相关事项 的公告 2019年 2月 19日 关于召开平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会 (通讯方式)的第二次提示性公告 2019年 2月 28日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年第 1 期)以及摘要 2019年 3月 9日 关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告 2019年 3月 20日 平安基金管理有限公司关于平安安心灵活配置混合型证券投资基金基 金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 2019年 3月 27日 平安安心保本混合型证券投资基金 2018年年度报告以及摘要 2019年 3月 29日 关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司 代销旗下部分基金业务的公告 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 68 2019年 4月 11日 关于平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 2019年 4月 19日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 2019年 5月 9日 关于平安安心灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、定期定额 投资及转换转入业务的公告 2019年 6月 6日 关于旗下部分基金新增中信证券股份有限公司为销售机构及开通、定 投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2019年 7月 4日 关于旗下部分基金新增上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告 2019年 7月 16日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2019年 7月 19日 关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构的公告 2019年 8月 23日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告(摘要) 2019年 8月 23日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告 2019年 8月 27日 关于旗下部分基金新增中信证券(山东)有限责任公司为销售机构及 开通、定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2019年 8月 28日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年第 2 期)


2019年 8月 28日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年第 2 期)摘要 2019年 8月 30日 平安基金管理有限公司关于暂停凤凰金信(银川)基金销售有限公司 代销旗下部分基金业务的公告 2019年 9月 4日 关于平安安心灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、定期定额 投资及转换转入业务的公告 2019年 10月 25日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2019年 10月 29日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金网下获配首次公开发行股票 的公告(致远互联) 2019年 10月 30日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金网下获配首次公开发行股票 的公告(杰普特) 2019年 11月 5日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金网下获配首次公开发行股票 的公告(安恒信息) 2019年 11月 29日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金网下获配首次公开发行股票 的公告(祥生医疗) 2019年 12月 21日 关于旗下 21只基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 修订相关法律文件的公告 2019年 12月 21日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金托管协议 2019年 12月 21日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年 12月) 2019年 12月 21日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2019年 12月 21日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年12月) 2020年 1月 20日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告 2020年 2月 18日 关于旗下部分基金新增浙江同花顺基金销售有限公司为销售机构的公 告 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 69 2020年 2月 20日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海好买基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 2月 20日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 2月 21日 关于旗下部分基金新增上海长量基金销售有限公司为销售机构的公告 2020年 2月 24日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增南京苏宁基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 2月 26日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京虹点基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 2月 28日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 2月 29日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020年 3月 3日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增京东金融-北京肯特瑞 财富投资管理有限公司为销售机构的公告 2020年 3月 3日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司 为销售机构的公告 2020年 3月 3日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司 为销售机构的公告 2020年 3月 3日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海天天基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 3月 3日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增蚂蚁(杭州)基金销售 有限公司为销售机构的公告 2020年 3月 27日 平安基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 2019年年度报告的公告 2020年 4月 20日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 2020年 4月 24日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海万得基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 4月 27日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信期货为销售机构及 开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2020年 4月 28日 平安基金管理有限公司关于暂停扬州国信嘉利基金销售有限公司代销 旗下基金业务的公告 2020年 4月 28日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年年度报告 2020年 5月 6日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信证券华南为销售机 构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2020年 5月 13日 平安基金管理有限公司关于暂停深圳盈信基金销售有限公司办理相关 销售业务的公告 2020年 5月 21日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限 公司为销售机构的公告 2020年 5月 26日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 2020年 5月 26日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(摘要) 2020年 5月 26日 平安安心灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 平安基金管理有限公司







































































招募说明书摘要更新 70


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招募说明书摘要更新 71 第十一部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规 的要求及基金合同的规定,对 2020年 5月 26日公布的《平安安心灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:


1、 根据最新资料,更新了“重要提示”。 2、 根据最新资料,更新了“第二部分、释义”。 3、 根据最新资料,更新了“第三部分、基金管理人”。 4、 根据最新资料,更新了“第五部分、相关服务机构”。 5、 根据最新资料,更新了“第七部分、基金份额的申购与赎回”。 6、 根据最新资料,更新了“第八部分、基金的投资”。 7、 根据最新资料,增加了“第九部分、基金的业绩”。 8、 根据最新资料,更新了“第十二部分、基金的收益与分配”。 9、 根据最新资料,更新了“第十四部分、基金的会计与审计”。 10、 根据最新资料,更新了“第十五部分、基金的信息披露”。 11、 根据最新资料,更新了“第十七部分、基金合同的变更、终止与基金 财产的清算”。 12、 根据最新资料,更新了“第十八部分、基金合同的内容摘要”。 13、 根据最新资料,更新了“第十九部分、基金托管协议的内容摘要”。 14、 根据最新资料,增加了“第二十一部分、其他应披露的事项”。 15、 根据最新情况,更加了“第二十二部分、对招募说明书更新部分的说 明”。


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招募说明书摘要更新 72 平安基金管理有限公司 2020年 8月 27日