华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新的招募说明书摘要
2020 年第 2 号（基金合同和托管协议变更）
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根据
2012年 3月 23日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞沪
深 300交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可【2012】392号）和
2012 年 4 月 19 日《关于华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间
安排的确认函》（基金部函【2012】240号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2012年 5
月 29日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基
金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股
票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
本基金为华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“沪深 300ETF”或
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“目标 ETF”)的联接基金。其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差
的最小化。
本基金主要投资于（1）目标 ETF；（2）标的指数的成份股和备选成份股；（3）中国证监会
规定的其他证券品种。
由于本基金为目标 ETF 的联接基金，因此，不对联接基金财产中的目标 ETF 部分计提管理
费和托管费。
尽管本基金为目标 ETF 的联接基金，但不能保证本基金的表现会与沪深 300 指数和华泰柏
瑞沪深 300ETF表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中
长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经
中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担业务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本基金为沪深 300ETF 的联接基金，二者既有联系又有区别：（1）投资方法不同，沪深 300ETF
主要采用完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金采用间接的投资方法，通过将
绝大部分基金财产投资于沪深 300ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）交易方式不同，
投资者既可以像投资股票一样在证券交易所买卖沪深 300ETF，也可以按照最小申购赎回单位和
申购赎回清单的要求，实物申购赎回沪深 300ETF；而本基金则像普通开放式基金一样，通过基
金管理人和代销机构按未知价法进行基金的申购赎回。
本基金与沪深 300ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括：（1）法规对投
资比例的要求。沪深 300ETF 作为一种特殊的基金品种，可以将全部或接近全部的基金资产用于
跟踪标的指数表现；而本基金作为普通的开放式基金，必需将不低于基金资产净值 5%的资产投
资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。沪深 300ETF 采取实物申购
赎回的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回
可能会对基金净值产生一定影响。
本更新招募说明书根据 2020年 8月 25日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏
瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
的公告》，根据《关于华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加转融通证
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券出借业务及调整赎回费并修订基金合同有关事项的议案》对基金合同和托管协议变更事项进
行更新。
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的内
容截止日为 2020年 8月 25日。除非另有说明，本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2020
年 6月 19日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2020 年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经
审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1
日起执行。
一、基金管理人
(一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：贾波
成立日期： 2004 年 11月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构： 柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州
新区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年 7月至 2016年 11月在
华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部
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总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融
券部总经理等职务。2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事，学士，2009年 5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负
责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主持工作）。
Anthony Fasso先生：董事，学士，1984年加入 Bankers Trust，1995年至 2000年先后任
Bankers Trust Funds Management 董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000 年至
2001 年担任 iRegent Group Limited 营销经理（香港），2001 年至 2003 年担任 Julius Baer
Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003年至 2004
年担任 Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至 2010年担任 AXA
Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010 年至 2018年
担任 AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至今担任柏瑞投资
行政总裁（亚洲，日本除外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公
司，1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年 1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001
年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经
理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10月加入
华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合
伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia香
港办事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。
2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，2006 年至今同时
担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会计
系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年 12月至 1991 年 6月期间兼
职于香港普华会计公司审计部。2015年 3月从中国人民大学退休。
陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能
源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼 CEO，2019年
至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
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2、监事会成员
王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至 2008 年任职于德勤，2008
年至 2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019 年起担任柏瑞投资财务部门
高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十五年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路
营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经
理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000 年至 2001 年在上海汽车集团财务有限公司从事财务工作，
2001 年至 2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月起加入本公司，历任
基金事务部总监、基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开
放式指数基金基金经理。2010年 10月起任指数投资部副总监。2011年 1月至 2020年 2月任上
证中小盘 ETF及华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。2012年 5月起担任华泰柏瑞沪深
300ETF及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年
5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月至
2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2018年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。2018年 10月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基
金联接基金的基金经理。2019年 9月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理。2020年 2月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基
金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现
任信息技术部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，
2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
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陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004
年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司，2001-2004
年任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理
助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理， 2012
年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基
金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月至 2020 年 7月任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券
投资基金的基金经理的基金经理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。
2016年 5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。
2017年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年
5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏
瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 12月至 2020 年 7月任华泰柏
瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA
毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司，任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。
2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大
学 STERN商学院金融学博士。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结
算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球
股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2018年 8
月起任公司副总经理。2020年 2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞消费
成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 3月起任华泰柏瑞质量成长混合型证券
投资基金的基金经理。
刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投
资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限
公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。2019
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年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。
4、本基金基金经理
柳军先生：简历同上。
历任本基金基金经理：
张娅女士，2012年 5月 29日至 2015年 6月 12 日担任本基金基金经理。
5、权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；总经理助理兼
专户投资部总监沈雪峰女士；投资研究部总监张慧先生；投资研究部副总监吕慧建先生。
列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理
人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，
及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
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13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建
立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
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利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗
位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制
的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中
的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的
目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审
查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理
人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风
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险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报
公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、
严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作
用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部
管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2020年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理
模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保
险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2020年 6月，
中国工商银行共托管证券投资基金 1094 只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲
货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券
报》等境内外权威财经媒体评选的 73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优
势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分
不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，
把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程
风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已
经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运
作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范
和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有
效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合
规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核
监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管
业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监
督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托
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资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保
证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相
对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的
防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管
理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目
标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控
防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的
责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、
签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理
各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期
或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施
风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗
余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练
结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领
导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
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（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共
同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将
风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，
通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组
织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控
制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立
了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度
等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务
是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个
系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，
新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风
险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范
围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净
值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投
资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规
规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，
并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理
人限期纠正。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：贾波
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：（021）38784638，400-888-0001（免长途费）
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
A类基金份额：
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
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3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55号
办公地址：北京市复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
5）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
6）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
7）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288号
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办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
8）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409号
办公地址：嘉兴市建国南路 409号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
9）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：（0451）86779018
传真：（0451）86779018
客服电话：95537 或 400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
10）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
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18
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
11）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
12）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751
传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
13）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
14）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
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办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
15）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
16）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15楼
法定代表人：裘强
联系人：刘方
电话：（0791）6273972
传真：（0791）6288690
客服电话：（0791）6285337
公司网址：www.gsstock.com
17）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
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公司网址：www.guosen.com.cn
18）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
19）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（0591）83893286
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
20）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
21）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号华融大厦 A座 3层
法定代表人：祝献忠
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联系人：李慧灵
电话：（010）58315221
传真：（010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
22）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港
中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
23）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
24）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：（021）64316642
传真：（021）64333051
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
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公司网址：www.cfsc.com.cn
25）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（021）38631117
传真：（021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
26）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
28）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
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联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
29）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
30）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：（010）83561094
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
31）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
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32）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
33）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：（010）6505 1166 - 6493
传真：（010）8567 9535
客服电话：410-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
34）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
35）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
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联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
36）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
37）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
38）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：（021）20328531
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
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39）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
40）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
41）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
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法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
43）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号洲际酒店 703
办公地址：北京市西城区金融大街 11号洲际酒店 703
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
电话：4008031188
传真：010-88381550
客服电话：4008031188
公司网址：www.bzfunds.com
44） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
45）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址： 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
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公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
46）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
47）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼（东半楼）6层
法定代表人：郭军爱
联系人：魏燕军
电话：400-188-8848
传真：010-84259205
客服电话：400-188-8848
公司网址：www.1314fund.com
48）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A座 1002室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
49）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
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联系人：宋子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
50）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
51）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真：（0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
52）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
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公司网址：www.ifastps.com.cn
53）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人：赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
电话：010-62675768
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
54）江苏银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路 26号
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电话：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
55）华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵钰/刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电话：400-628-0888
公司网址：www.htfc.com
56）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层
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法定代表人：冯鹤年
联系人： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电话：95376
公司网址：www.mszq.com
57）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
58）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 A座 U?work 12层 02
法定代表人：林柏均
联系人：王雅莹
电话：18980531311
传真：010-64068006
客服电话：010-64068617
公司网址：www.fundsure.cn
59）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客服电话：400-027-9899
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公司网址：www.buyfunds.cn
60）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006 365 058
公司网址：www.dayouf.com
61）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话： 400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
62）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
63）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
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联系人：喻明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
64）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
电话：010-59013828
传真：暂无
客服电话：010-59013842
公司网址：http://www.wanjiawealth.com
65）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼(100000)
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
66）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客服电话：400-819-9868
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公司网址：www.tdyhfund.com
67）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
传真：010-84865051
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
68）上海爱建财富管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746号爱建金融大厦
法定代表人：马金
联系人：蔡俊
电话：021-64382399
传真：64388012
客服电话：021-64382363
公司网址：www.ajcf.com.cn
69）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光
联系人：苏曦
电话：0514-82099618-805
传真：021-68811007
客服电话：4000216088
公司网址：www.gxjlcn.com
70）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
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联系人：钟伟
电话：13826420174
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
71）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：18585196880
0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
72）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
73）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人： 钱金菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电话：400-003-5811
公司网址：https://www.jinjiwo.com/
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74）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
传真：无
客服电话：4008308003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
75）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
客服电话：4008-169-169
公司网址：www.daton.com.cn
76）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中
心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
客服电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn
77）和合期货有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号
法定代表人：刘晓洁
联系人：关晓婷
电话：0351-7342538
传真：0351-7342538
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客服电话：4006004882
公司网站：www.hhqh.com.cn
78）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
79）华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人:路昊
客服电话:952303
公司网址:www.huaruisales.com
80）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光
电话：（0311）66006403
传真：（0311）66006249
客服电话：400-612-8888
公司网址：www.s10000.com
81）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
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传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
82）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
83）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
84）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
85）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
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招募说明书（更新）摘要
39
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
86）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
87）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
88）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
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客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
89）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199079
客服电话：4008366366
公司网址：www.hxzq.cn
90）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
91）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
92）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
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法定代表人：许现良
联系人：张苗苗
电话：15110085067
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
93）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
94）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4001885687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
95）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
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公司网址：www.xds.com.cn
96）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
97）粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
98）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
99）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
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电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
100）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
101）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 吴卫东
电话：13918302493
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
102）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路 258号
办公地址：芜湖路 258号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net
103）南京途牛基金销售有限公司
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注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话：025—86853969
传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999转 3
公司网址：http://jr.tuniu.com
104）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500号期货大厦 14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
105）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
服务电话：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
106）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
传真：010-66573255
服务电话：95519
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公司网址：www.e-chinalife.com
107）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人: 李跃
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
108)爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
109)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
110)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
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传真：0431-85096795
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
111)太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
公司网址：www.tpyzq.com
112)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
113)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）61118795
传真：（021）68751151
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
114)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
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办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
115）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
116）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
117）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
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48
公司网址：www.1234567.com.cn
118）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
119）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人： 李晓芳
联系电话：010-59601366转 7167
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
120）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼
法定代表人： 吴强
联系人：董一锋
电话：0571—88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
121）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼
法定代表人： 祖国明
联系人：韩爱彬
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49
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
122）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 8层
法定代表人：田宏莉
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
123）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
124）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人： 聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.zscffund.com
125）中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 6层 609号、610号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 B座 4层
法定代表人：王兵
联系人: 霍丽文
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50
电话：010-65807829
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162
126）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层
法定代表人： 戎兵
联系人: 魏晨
电话：010-52413385
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
127）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人： 申健
联系人: 张蜓
电话：（021）20219988*37492
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
128）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
129）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址：上海市黄浦区开平路 88号瀛通绿地大厦
法定代表人： 陈颖
联系人: 顾于斌
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
51
电话：021-63890179
公司网址： www.hfbank.com.cn
客服电话：95395
130）泉州银行股份有限公司
注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人: 骆剑锋
电话：0595-22551632
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
131）上海财咖啡基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 1701A室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 1701A室
法定代表人：周泉恭
联系人: 陈亮
电话：021-61600500-8013
公司网址： www.caicoffeefund.com
客服电话：021-61600500
132）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
联系人: 李慧慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
133）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人: 甄宝林
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网址:tty.chinapnr.com
客服电话：400-820-2819
134）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 张佳慧
公司网址： www.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
135）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：010-67000988-6046
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
136）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：郭哲晗
电话：021-80358749
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
137）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：程晨
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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53
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
138）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人： 何静
联系人：王重阳
公司网址：https://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-068-1176
139）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
140）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
141）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603
房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号国际电子城 360大厦 B座
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
联系电话：0371-5521 3196
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
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142）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：乐贤龙
联系人：王梦
联系电话：010-8559-4745
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
143）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：祝中村
联系人：曾瑶敏
联系电话：0755-83999907
公司网址：www.fujifund.cn
客服电话：0755-83999907
144）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217号 6楼
法定代表人： 惠晓川
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
145）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
法定代表人：曲馨月
联系人：郑雪敏
联系电话：010-56176104
公司网址：www.dianyingfund.com
客服电话：400-100-3391
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146）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
公司网址： www.vstonewealth.com
客服电话：4000-178-000
147）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼
法定代表人：顾敏
联系人：赵云
公司网址：https://www.webank.com/
客服电话：400-999-8800
148）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
149）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：400-9302-888
150）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
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法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
151）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁园
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
152）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
153)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人: 付佳
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
154）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
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公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
155）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人: 李丹
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
156）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7楼
法定代表人：冯轶明
联系人: 范泽杰
联系电话：021-20530186
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
157）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
158）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人： 陈灿辉
联系人: 郑若东
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
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159）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
联系人: 戴莉
联系电话: 021-80234888-6693
公司网址：www.998fund.com
客服电话：400-998-7172
160) 新纪元期货股份有限公司
注册地址：江苏省徐州市淮海东路 153号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 8楼
法定代表人：刘莎
联系人: 王晨
公司网址：www.neweraqh.com.cn
客服电话：0516-83831115
161) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3层 3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
联系人: 王舰
客服电话：021-61265457
公司网址： www.youyufund.com
162) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9 楼
法定代表人：沈丹义
联系人: 庄洁茹
客服电话：95156 转 5
公司网址：www.tonghuafund.com
163) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812)
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法定代表人：苗宏升
联系人: 廖嘉琦
客服电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com
164) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层
法定代表人：弭洪军
联系人: 杨健
客服电话：400-876-5716
公司网址：https://www.cmiwm.com/
165)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡馨宁
公司网址：www.caiho.cn
客服电话：4001286800
166）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
客服电话：400-829-1218
公司网址：www.kstreasure.com
167）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联系人: 宋刚
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com
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168）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：张藤藤
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
169）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京施西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座 4016
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
客服电话：400-699-7719
公司网址：www.xiquefund.com
170）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com
C类基金份额：
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
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2）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
3）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
4）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
5）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
联系人：黄静
电话：(010）84183333
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传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
6）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15楼
法定代表人：裘强
联系人：刘方
电话：（0791）6273972
传真：（0791）6288690
客服电话：（0791）6285337
公司网址：www.gsstock.com
7）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
8）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（0591）83893286
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
9）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
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办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
10）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
11）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：（010）83561094
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
12）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
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客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
14）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
16）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
17）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
18）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：（021）20328531
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
19）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
20）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
21）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
22）华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵钰/刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电话：400-628-0888
公司网址：www.htfc.com
23）阳光人寿保险股份有限公司
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
24）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人： 钱金菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电话：400-003-5811
公司网址：https://www.jinjiwo.com/
25）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
传真：无
客服电话：4008308003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
26）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
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客服电话：4008-169-169
公司网址：www.daton.com.cn
27）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中
心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
客服电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn
28）和合期货有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号
法定代表人：刘晓洁
联系人：关晓婷
电话：0351-7342538
传真：0351-7342538
客服电话：4006004882
公司网站：www.hhqh.com.cn
29）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
30）华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
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法定代表人:路昊
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客服电话:952303
公司网址:www.huaruisales.com
31）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光
电话：（0311）66006403
传真：（0311）66006249
客服电话：400-612-8888
公司网址：www.s10000.com
32）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
33）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
34）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
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法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
35）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
36）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
37）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
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公司网址：www.htsec.com
38）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
39）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199079
客服电话：4008366366
公司网址：www.hxzq.cn
40）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
传真：010-66573255
服务电话：95519
公司网址：www.e-chinalife.com
41）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人: 李跃
客服电话：025-66046166
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公司网址：www.huilinbd.com
42）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
43）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
44）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
45）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
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电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
46）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人： 李晓芳
联系电话：010-59601366转 7167
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
47）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼
法定代表人： 吴强
联系人：董一锋
电话：0571—88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
48）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼
法定代表人： 祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
49）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人： 聂婉君
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联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.zscffund.com
50）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层
法定代表人： 戎兵
联系人: 魏晨
电话：010-52413385
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
51）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人： 申健
联系人: 张蜓
电话：（021）20219988*37492
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
53）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 张佳慧
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公司网址： www.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
54）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：郭哲晗
电话：021-80358749
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
55）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
56）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人： 何静
联系人：王重阳
公司网址：https://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-068-1176
57）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
58）上海联泰基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
59）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603
房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号国际电子城 360大厦 B座
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
联系电话：0371-5521 3196
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
60）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：400-9302-888
61）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
62）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 19层
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法定代表人：钟斐斐
联系人：袁园
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
63）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
64)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人: 付佳
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
65）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
66）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人: 李丹
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公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
67) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3层 3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
联系人: 王舰
客服电话：021-61265457
公司网址： www.youyufund.com
68) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层
法定代表人：弭洪军
联系人: 杨健
客服电话：400-876-5716
公司网址：https://www.cmiwm.com/
69)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡馨宁
公司网址：www.caiho.cn
客服电话：4001286800
70）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
客服电话：400-829-1218
公司网址：www.kstreasure.com
71）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联系人: 宋刚
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com
72）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：张藤藤
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
73）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京施西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座 4016
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
客服电话：400-699-7719
公司网址：www.xiquefund.com
74）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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80
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：贾波
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：张炯、朱宏宇
联系人：朱寅婷
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
四、基金的名称
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
81
五、基金的类型
指数基金、联接基金。
六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基金的投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300ETF、沪深 300指数成份股及
备选成份股、非成份股、债券、新股（一级市场初次发行和增发）、权证、股指期货、货币市场
工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。
正常情况下，本基金资产中投资于沪深 300ETF的比例不低于基金资产净值的 90%；现金（不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%；股指期货以套期保值为目的，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
本基金为沪深 300ETF 的联接基金。沪深 300ETF 是主要采用完全复制法实现对沪深 300 指
数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于沪深 300ETF实现对业绩比较基准的紧密
跟踪，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.3%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定
采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指
数证券投资基金。
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值
为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，
结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。
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本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲
系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有
效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交
易成本，达到有效跟踪标的指数的目的。
为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管
理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史
申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300指数 × 95% ＋银行活期存款税后收益率 × 5%
如果沪深 300ETF变更业绩比较基准、或沪深 300 指数编制单位变更或停止沪深 300指数的
编制及发布、或沪深 300 指数由其他指数替代、或沪深 300 指数编制方法发生重大变更导致该
指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原
则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为沪深 300ETF 的联接基金，采用主要投资于华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证
券投资基金实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与沪深 300 指数的表现
密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
投资组合报告截止日为 2020年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 74,444,014.66 2.19
其中：股票
74,444,014.66 2.19
2 基金投资 2,805,041,147.40 82.70
3 固定收益投资
3,900.00 0.00
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其中：债券
3,900.00 0.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
491,532,775.13 14.49
8 其他资产
20,847,341.57 0.61
9 合计
3,391,869,178.76
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 268,862.00 0.01
B 采矿业 2,715,370.00 0.09
C 制造业 26,150,353.74 0.84
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,980,035.00 0.06
E 建筑业 3,007,699.00 0.10
F 批发和零售业 1,123,508.31 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业 2,008,864.20 0.06
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,402,024.31 0.11
J 金融业 29,380,395.32 0.94
K 房地产业 2,973,518.20 0.10
L 租赁和商务服务业 887,502.00 0.03
M 科学研究和技术服务业 149,713.78 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 50,710.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 210,262.80 0.01
R 文化、体育和娱乐业 135,196.00 0.00
S 综合 - -
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合计 74,444,014.66 2.39
2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 98,600 6,820,162.00 0.22
2 600036 招商银行 91,739 2,961,334.92 0.10
3 601166 兴业银行 132,600 2,109,666.00 0.07
4 600030 中信证券 80,100 1,775,016.00 0.06
5 600276 恒瑞医药 19,192 1,766,239.76 0.06
6 603160 汇顶科技 5,000 1,303,900.00 0.04
7 601328 交通银行 248,200 1,280,712.00 0.04
8 601288 农业银行 346,800 1,168,716.00 0.04
9 603986 兆易创新 4,800 1,161,648.00 0.04
10 600000 浦发银行 105,400 1,069,810.00 0.03
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,900.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,900.00 0.00
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
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1 128102 海大转债 39 3,900.00 0.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（人民币
元）
占基金资产
净值比例
(%)
1
华泰柏瑞沪
深 300ETF
指数型
交易型开放
式
华泰柏瑞
基金管理
有限公司
2,805,041,147.40 90.13
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IF2004
沪深300期
货2004合约
75 82,372,500.00 659,580.00 -
公允价值变动总额合计（元） 659,580.00
股指期货投资本期收益（元） 8,963,820.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 659,580.00
2）本基金投资股指期货的投资政策
注：本报告期内，基金投资股指期货的目的是为了提升基金的流动性水平，以及在期货贴
水时作为现货的替代。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1）本期国债期货投资政策
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注：本基金本报告期末未持有国债期货。
2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3）本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
12、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 8,796,189.64
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 62,137.02
5 应收申购款 2,536,986.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 9,452,028.59
9 合计 20,847,341.57
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
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低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2020年 3月 31日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞 300ETF 联接 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012年 4.50% 1.00% -3.28% 1.15% 7.78% -0.15%
2013年 -4.55% 1.29% -7.16% 1.33% 2.61% -0.04%
2014年 46.65% 1.12% 48.69% 1.15% -2.04% -0.03%
2015年 9.58% 2.22% 5.70% 2.36% 3.88% -0.14%
2016年 -8.01% 1.31% -10.63% 1.33% 2.62% -0.02%
2017年 20.67% 0.61% 20.63% 0.60% 0.04% 0.01%
2018年 -22.58% 1.25% -24.12% 1.27% 1.54% -0.02%
2019年 36.01% 1.17% 34.14% 1.18% 1.87% -0.01%
过去三
个月
-10.13% 1.83% -9.49% 1.86% -0.64% -0.03%
华泰柏瑞 300ETF 联接 C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018
年
-12.37% 1.40% 15.46% 1.41% -27.83% -0.01%
2019
年
35.53% 1.17% 34.14% 1.18% 1.39% -0.01%
过去三
个月
-10.18% 1.83% -9.49% 1.86% -0.69% -0.03%
注：A级份额业绩计算期间为 2012年 5月 29日至 2020年 3月 31日。C级份额业绩计算期
间为 2018年 7月 2日至 2020年 3月 31日。
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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注：A 级图示日期为 2012年 5月 29 日至 2020 年 3月 31 日。C级图示日期为 2018年 7 月
2日至 2020年 3 月 31 日。
十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
(6)基金份额持有人大会费用；
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(7)基金的证券交易费用；
(8)基金的银行汇划费用；
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
(10)本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
由于本基金管理人和托管人同时为沪深 300ETF 的管理人和托管人，为避免重复收费，本基
金管理人、托管人不对本基金财产中的沪深 300ETF资产计提管理费和托管费。本基金制定了以
下收费标准。
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为调整后的前一日基金资产净值。其公式为 E=Max（前一日的基金资产净值 – 前一日基
金持有的沪深 300ETF公允价值，0）。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提，托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为调整后的前一日基金资产净值。其公式为 E=Max（前一日的基金资产净值 – 前一日基
金持有的沪深 300ETF公允价值，0）。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)C类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资
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产净值的 0.25%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付
的，支付日期顺延。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述（一）基金费用的种类中第(4)－(8)项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3)《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
用等费用；
4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管
理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介上公告。
（二）基金销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基
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金的募集”中“（八）投资人对基金份额的认购”中的相关规定。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书
“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与
赎回金额的计算”中的相关规定。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说
明书进行了更新。主要更新的内容如下：
1、“重要提示”部分，说明了本次招募说明书更新内容。
2、 “基金管理人”部分，对基金管理人相关信息作了更新。
3、 “基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4、 “基金份额的申购、赎回与转换”部分，对基金赎回费率作了更新。
5、 全文对增加转融通证券出借业务相关内容作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二○二○年八月二十七日
