融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020 年 8 月 27 日
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金（以
下简称“本基金”）基金合同规定，于 2020年 8月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、
利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 5
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 12
§5 托管人报告 .................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
§6 中期度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 15
6.4 报表附注 ................................................................... 16
§7 投资组合报告 ................................................................ 32
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 32
7.2 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 33
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 33
7.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 34
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7.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................... 34
7.8 投资组合报告附注 ........................................................... 34
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 35
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 35
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 35
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 35
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 35
§10 重大事件揭示 ............................................................... 36
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 36
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 36
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 36
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 36
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 36
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 36
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 36
10.8 其他重大事件 .............................................................. 38
§11 备查文件目录 ............................................................... 39
11.1 备查文件目录 .............................................................. 39
11.2 存放地点 .................................................................. 39
11.3 查阅方式 .................................................................. 39
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
基金简称
融通岁岁添利定期开放债券
基金主代码
161618
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2012年 11月 6日
基金管理人
融通基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
130,767,884.60 份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基金简称
融通岁岁添利定期开放债券 A
融通岁岁添利定期开放债券 B
下属分级基金的交易代码
161618
161619
报告期末下属分级基金的份额总额
81,254,832.95份
49,513,051.65份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力
争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金主要投资于固定收益类品种，不直接买入股票、权证等权益
类金融工具。本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行
适当匹配。本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、
信用策略、类属配置与个券选择策略、可转换债券投资策略以及资
产支持证券的投资策略等部分。
业绩比较基准
一年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预
期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
涂卫东 郭明
联系电话
（0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱
service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）26948088 95588
传真
（0755）26935005 （010）66105798
注册地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、
14层
北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、
14、15层
北京市西城区复兴门内大街 55号
邮政编码
518053 100140
法定代表人
高峰 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址
http://www.rtfund.com
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基金中期报告备置地点
基金管理人处、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2020 年 1月 1日-2020年 6月 30日)
融通岁岁添利定期开放债券 A
融通岁岁添利定期开放债券 B
本期已实现收益
3,369,250.37 1,502,996.66
本期利润
2,506,912.14
969,223.86
加权平均基金份额本期利润
0.0192
0.0152
本期加权平均净值利润率
1.74%
1.38%
本期基金份额净值增长率
1.45%
1.27%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润
1,876,287.51 1,045,203.34
期末可供分配基金份额利润
0.0231 0.0211
期末基金资产净值
89,008,206.32 54,127,828.47
期末基金份额净值
1.095 1.093
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
57.67%
53.57%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通岁岁添利定期开放债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③
②－④
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准差②
准差④
过去一个月 -0.64%
0.10%
0.13%
0.00%
-0.77%
0.10%
过去三个月 -0.55%
0.10%
0.37%
0.00%
-0.92%
0.10%
过去六个月 1.45%
0.09%
0.75%
0.01%
0.70%
0.08%
过去一年 4.34%
0.07%
1.50%
0.00%
2.84%
0.07%
过去三年 17.55%
0.11%
4.50%
0.00%
13.05%
0.11%
自基金合同生效起至今 57.67%
0.12%
15.30%
0.01%
42.37%
0.11%
融通岁岁添利定期开放债券 B
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去一个月 -0.64%
0.11%
0.13%
0.00%
-0.77%
0.11%
过去三个月 -0.55%
0.10%
0.37%
0.00%
-0.92%
0.10%
过去六个月 1.27%
0.10%
0.75%
0.01%
0.52%
0.09%
过去一年 4.06%
0.08%
1.50%
0.00%
2.56%
0.08%
过去三年 16.44%
0.11%
4.50%
0.00%
11.94%
0.11%
自基金合同生效起至今 53.57%
0.12%
15.30%
0.01%
38.27%
0.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（NikkoAssetManagementCo.,Ltd.）40%。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司共管理七十三只开放式基金：即融通新蓝筹证券投资基金、融
通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金、融通行业景气
证券投资基金、融通巨潮 100指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通
动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证
券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创
业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放
债券型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、融通通瑞债券型证券投资基金、融通
健康产业灵活配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互
联网传媒灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通
通鑫灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通中证军工指
数分级证券投资基金、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通跨界成长灵活配置混
合型证券投资基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长 30灵活配置混合型证券
投资基金、融通汇财宝货币市场基金、融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金、融通增鑫
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债券型证券投资基金、融通增益债券型证券投资基金、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金、
融通通安债券型证券投资基金、融通通优债券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵活配置混合
型证券投资基金、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金、融通通和债券型证券投资基金、融
通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券型证
券投资基金、融通可转债债券型证券投资基金、融通通福债券型证券投资基金(LOF)、融通通宸债
券型证券投资基金、融通通玺债券型证券投资基金、融通通润债券型证券投资基金、融通中证人
工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收益增强债券型证券投资基金、融通中国概念债券型证
券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、融通通裕定期开放债券型发起
式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源汽车主题精
选灵活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增悦债券
型证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、融通核心
价值混合型证券投资基金（QDII）、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金、融通通慧混合型证
券投资基金、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增强收益债券型证券投
资基金、融通消费升级混合型证券投资基金、融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、融
通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、融通增享纯债债券型证券投资基金、融通产业趋势股票型证券投资基金、融通中债 1-3
年国开行债券指数证券投资基金、融通产业趋势先锋股票型证券投资基金、融通通启一年定期开
放债券型证券投资基金、融通通益混合型证券投资基金、融通通远三个月定期开放债券型证券投
资基金。其中，融通债券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基
金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经
理（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任
日期
王超
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2015-3-14
- 12
王超先生，厦门大学金融工程硕士，12年证券、基
金行业从业经历，具有基金从业资格。2007年 7月
至2012年8月就职于平安银行金融市场产品部从事
债券投资研究工作。2012年 8月加入融通基金管理
有限公司，历任投资经理、融通汇财宝货币市场基
金基金经理、融通通源短融债券型证券投资基金基
金经理、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理、
融通增裕债券型证券投资基金基金经理、融通增丰
债券型证券投资基金基金经理、融通现金宝货币市
场基金基金经理、融通稳利债券型证券投资基金基
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金经理、融通可转债债券型证券投资基金基金经理、
融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理、融通
通宸债券型证券投资基金基金经理、融通增鑫债券
型证券投资基金基金经理、融通超短债债券型证券
投资基金基金经理，现任固定收益部总监、融通债
券投资基金基金经理、融通四季添利债券型证券投
资基金(LOF)基金经理、融通岁岁添利定期开放债券
型证券投资基金基金经理、融通增益债券型证券投
资基金基金经理、融通汇财宝货币市场基金基金经
理、融通易支付货币市场证券投资基金基金经理、
融通通优债券型证券投资基金基金经理、融通增强
收益债券型证券投资基金基金经理。
注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业
务相关工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持
有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及
基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交
易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年债券市场主要跟随疫情进展而有所变化。疫情在春节前后得到市场最大的关注，由于
疫情防控政策导致经济活动大幅下降，经济下滑不可避免，因此债券利率在节后第一天大幅走低。
随后，国内疫情逐步缓解，但国外疫情超预期爆发，海外金融市场风险资产价格大幅下跌，美联
储展开了史无前例的货币宽松操作。受国外疫情的影响，债券收益率进一步下行。转折点在 4 月
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30 日，当天发布的 PMI 数据高于 50 且超出市场预期，同日北京解除了出入限制措施，标志疫情
防控取得了阶段性的成绩，叠加地方债一级发行量放量及银行间货币市场边际收紧的影响，债券
利率大幅反弹。在收益率反弹过程中，银行货币市场利率逐渐走高，经济数据也屡屡向好，在此
阶段，债券利率几乎呈现出单边上扬的态势。
权益市场年受经济复苏预期带动一直上涨，疫情爆发导致节后第一天市场出现了暴跌随后强
势反弹并创新高，3 月份受海外疫情蔓延及海外市场暴跌冲击，股指再次下跌，跌至春节后第一
个交易日的点位附近后，市场开始逐渐上行，整体而言股市表现极为强劲。
从组合操作来看，本基金组合在一季度适度提升了久期；参与了长端利率债波段交易，并适
度降低了转债仓位。在二季度初适度提升了久期；二季度末适度降低了久期，转债仓位变化不大。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末融通岁岁添利定期开放债券 A 基金份额净值为 1.095 元，本报告期基金份额
净值增长率为 1.45%；截至本报告期末融通岁岁添利定期开放债券 B 基金份额净值为 1.093 元，
本报告期基金份额净值增长率为 1.27%；同期业绩比较基准收益率为 0.75%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
社融数据从 19年开始好转，今年上半年社融增速同比继续快速上升，PMI数据显示从 3月份
开始，经济动力也在逐月加强，预计后期复苏动力仍将维持。从过往经济周期来看，每轮货币宽
松的目标都是通过刺激信用扩张而推动经济复苏，当经济复苏的目标达成后，宽松的货币政策将
回归稳健中性。目前由于疫情尚未结束，宏观层面虽然出现了整体环比的好转，但部分行业仍然
没有完全恢复到疫情前水平，经济更多还是受基建等政策性投资带动，私人部门中的制造业投资
及消费仍然较弱，叠加美国疫情二次爆发，外围经济仍然存在较大不确定性，因此央行大概率只
是将货币政策回归到疫情前水平，而不会就此转向紧缩。从这个角度来看，利率上行有顶，根据
目前各期限利率水平来看，债券配置价值已逐渐显现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
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时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于 2020年 1 月 9日实施 2019 年第 4次利润分配，以 2019年 12月 31 日的可分配收
益为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.14 元，融通岁岁添利定期
开放债券 B每 10份基金份额派发红利 0.13元。
本基金于 2020年 4月 14日实施 2020年第 1次利润分配，以 2020年 3月 31日的可分配收益
为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.15 元，融通岁岁添利定期开
放债券 B每 10份基金份额派发红利 0.14元。
本基金于 2020年 7 月 8日实施 2020 年第 2次利润分配，以 2020年 6月 30 日的可分配收益
为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.12 元，融通岁岁添利定期开
放债券 B每 10份基金份额派发红利 0.11元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公
司在融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通岁岁添利定期开放债券型证券投资
基金对基金份额持有人进行了 2次利润分配，分配金额为 8,763,394.84元。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通岁岁添利定期开放债券型证券投资
基金 2020年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 中期度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020 年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
1,081,419.61 1,650,631.24
结算备付金
1,469,282.26 1,598,804.06
存出保证金
30,556.50 11,848.34
交易性金融资产
6.4.7.2
187,749,506.97 487,540,718.46
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
169,850,706.97 487,540,718.46
资产支持证券投资
17,898,800.00 -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- 57,025,524.04
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5
4,137,437.90 9,641,479.78
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
194,468,203.24 557,469,005.92
负债和所有者权益
附注号
本期末
2020 年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
50,899,779.15 2,600,000.00
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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应付证券清算款
4,596.66 864,767.55
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
70,416.17 280,819.37
应付托管费
21,124.84 84,245.81
应付销售服务费
15,534.65 44,082.27
应付交易费用
6.4.7.7
4,571.78 4,643.61
应交税费
190,320.41 243,522.87
应付利息
32,289.43 -304.09
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
93,535.36 179,000.00
负债合计
51,332,168.45 4,300,777.39
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
130,767,884.60 499,466,686.97
未分配利润
6.4.7.10
12,368,150.19 53,701,541.56
所有者权益合计
143,136,034.79 553,168,228.53
负债和所有者权益总计
194,468,203.24 557,469,005.92
注: 报告截止日 2020 年 6 月 30 日，基金份额总额 130,767,884.60 份，其中融通岁岁添利
定期开放债券 A 基金份额总额为 81,254,832.95 份，基金份额净值 1.095 元；融通岁岁添利定期
开放债券 B基金份额总额为 49,513,051.65份，基金份额净值 1.093元。
6.2 利润表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
5,018,334.75 8,231,694.15
1.利息收入
6,145,640.00 15,437,806.59
其中：存款利息收入
6.4.7.11
32,807.08 59,289.88
债券利息收入
5,307,354.62 15,336,301.93
资产支持证券利息收入
343,937.12 -
买入返售金融资产收入
461,541.18 42,214.78
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益
268,805.78 -515,890.39
其中：股票投资收益
6.4.7.12
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
268,805.78 -515,890.39
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
- -
3.公允价值变动收益 6.4.7.17
-1,396,111.03 -6,725,581.32
4.汇兑收益
-
-
5.其他收入 6.4.7.18
- 35,359.27
减：二、费用
1,542,198.75 4,526,912.40
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
681,988.93 1,490,629.46
2．托管费
6.4.10.2.2
204,596.68 447,188.83
3．销售服务费
6.4.10.2.3
128,155.34 228,056.42
4．交易费用
6.4.7.19
6,058.24 11,214.48
5．利息支出
394,687.67 2,180,161.69
其中：卖出回购金融资产支出
394,687.67 2,180,161.69
6．税金及附加
18,591.33 53,593.30
7．其他费用
6.4.7.20
108,120.56 116,068.22
三、利润总额
3,476,136.00 3,704,781.75
减：所得税费用
- -
四、净利润
3,476,136.00 3,704,781.75
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 499,466,686.97 53,701,541.56 553,168,228.53
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 3,476,136.00
3,476,136.00
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
-368,698,802.37 -36,046,132.53 -404,744,934.90
其中：1.基金申购款
1,877,131.31 182,780.48 2,059,911.79
2.基金赎回款
-370,575,933.68 -36,228,913.01 -406,804,846.69
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动
- -8,763,394.84 -8,763,394.84
五、期末所有者权益（基金净值）
130,767,884.60 12,368,150.19 143,136,034.79
项目
上年度可比期间
2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 179,205,403.21 25,336,088.25 204,541,491.46
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 3,704,781.75 3,704,781.75
三、本期基金份额交易产生的基金净 318,164,317.62 40,282,635.22 358,446,952.84
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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值变动数
其中：1.基金申购款
447,099,488.01 56,820,509.94 503,919,997.95
2.基金赎回款
-128,935,170.39 -16,537,874.72 -145,473,045.11
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动
- -16,774,955.63 -16,774,955.63
五、期末所有者权益（基金净值）
497,369,720.83 52,548,549.59 549,918,270.42
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张帆
颜锡廉
刘美丽
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2012]第 1151 号《关于同意融通岁岁添利定期开放债券
型证券投资基金募集的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 3,117,219,191.24
元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第 403 号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案，《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2012年 11
月 6 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 3,119,837,355.31份基金份额，其中认购资
金利息折合 2,618,164.07 份基金份额，其中融通岁岁添利基金 A 类基金份额总额为
1,298,949,186.13 份基金份额，其中认购资金利息折合 1,056,294.89 份基金份额；融通岁岁添
利基金 B类基金份额总额为 1,820,888,169.18份基金份额，其中认购资金利息折合 1,561,869.18
份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有
限公司。
根据《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《融通岁岁添利定期开放债
券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用的，称为 A 类基金份额；不收取认购/
申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 B类基金份额。
本基金以定期开放的方式运作，本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效
之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金封闭期内不办理申购与赎回
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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业务，也不上市交易。本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个
工作日起不超过 10个工作日的期间，具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前
依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在至少一家指定媒体上予以公告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依
法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债
券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具。本基金
投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%。本基金不参与一级市场新股申购或增发新
股，也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，本基金可参与一级市场及二级市场可转
换债券的投资，因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而产生的权证将于 30个工
作日内卖出。在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，其中，现金不包含不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在非开放期，本基
金不受该比例的限制。本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和中国
证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020 年 6 月 30 日
的财务状况以及 2020年 1月 1日至 6月 30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关
于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关
财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018 年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额适用
比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款
1,081,419.61
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
1,081,419.61
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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项目
本期末
2020年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
- - -
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
74,510,824.29 73,317,006.97 -1,193,817.32
银行间市场
97,431,406.89 96,533,700.00 -897,706.89
合计
171,942,231.18 169,850,706.97 -2,091,524.21
资产支持证券
17,986,395.83 17,898,800.00 -87,595.83
基金
- - -
其他
- - -
合计
189,928,627.01 187,749,506.97 -2,179,120.04
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息
207.40
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
595.08
应收债券利息
3,807,936.10
应收资产支持证券利息
328,686.90
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
12.42
合计
4,137,437.90
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
-
银行间市场应付交易费用
4,571.78
合计
4,571.78
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
应付证券出借违约金
-
预提费用 93,535.36
合计
93,535.36
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
融通岁岁添利定期开放债券 A
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 364,847,169.06
364,847,169.06
本期申购
1,269,180.36
1,269,180.36
本期赎回 -284,861,516.47
-284,861,516.47
本期末
81,254,832.95
81,254,832.95
融通岁岁添利定期开放债券 B
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 134,619,517.91
134,619,517.91
本期申购
607,950.95
607,950.95
本期赎回 -85,714,417.21
-85,714,417.21
本期末
49,513,051.65
49,513,051.65
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
融通岁岁添利定期开放债券 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 9,948,200.92 29,529,767.52 39,477,968.44
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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本期利润
3,369,250.37 -862,338.23 2,506,912.14
本期基金份额交易产生的变动数
-5,117,777.46 -22,790,343.43 -27,908,120.89
其中：基金申购款
21,344.72 102,450.90 123,795.62
基金赎回款
-5,139,122.18 -22,892,794.33 -28,031,916.51
本期已分配利润
-6,323,386.32 - -6,323,386.32
本期末
1,876,287.51 5,877,085.86 7,753,373.37
融通岁岁添利定期开放债券 B
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 3,365,025.77 10,858,547.35 14,223,573.12
本期利润
1,502,996.66 -533,772.80 969,223.86
本期基金份额交易产生的变动数
-1,382,810.57 -6,755,201.07 -8,138,011.64
其中：基金申购款
9,049.40 49,935.46 58,984.86
基金赎回款
-1,391,859.97 -6,805,136.53 -8,196,996.50
本期已分配利润
-2,440,008.52 - -2,440,008.52
本期末
1,045,203.34 3,569,573.48 4,614,776.82
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入
20,337.09
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
12,248.67
其他
221.32
合计
32,807.08
6.4.7.12 股票投资收益
无。
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额
630,798,420.61
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额
616,139,352.68
减：应收利息总额
14,390,262.15
买卖债券差价收入
268,805.78
6.4.7.14 贵金属投资收益
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
无。
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
第 22 页 共 39 页
6.4.7.16 股利收益
无。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
1.交易性金融资产
-1,396,111.03
股票投资
-
债券投资
-1,308,515.20
资产支持证券投资
-87,595.83
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税
-
合计
-1,396,111.03
6.4.7.18 其他收入
无。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
交易所市场交易费用
1,661.25
银行间市场交易费用
4,396.99
合计
6,058.24
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
审计费用
24,863.02
信息披露费
59,672.34
证券出借违约金
-
银行费用 4,785.20
账户维护费 18,000.00
其他 800.00
合计
108,120.56
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
第 23 页 共 39 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金于 2020年 7 月 8日实施 2020 年第 2次利润分配，以 2020年 6月 30 日的可分配收益
为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.12 元，融通岁岁添利定期开
放债券 B每 10份基金份额派发红利 0.11元。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
681,988.93 1,490,629.46
其中：支付销售机构的客户维护费
285,921.46
602,802.65
注：1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 0.60% / 当年天数。
2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
204,596.68 447,188.83
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.18%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.18%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通岁岁添利定期开放债券 A
融通岁岁添利定期开放债券 B
合计
中国工商银行 -
123,653.27 123,653.27
融通基金管理有限公司 - 136.94 136.94
合计
- 123,790.21 123,790.21
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通岁岁添利定期开放债券 A 融通岁岁添利定期开放债券 B 合计
中国工商银行 - 217,651.83 217,651.83
融通基金管理有限公司 - 376.71 376.71
合计
- 218,028.54 218,028.54
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 B 类基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 B类基金资产净值× 0.35% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行
1,081,419.61
20,337.09
925,841.75
23,119.53
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
融通岁岁添利定期开放债券 A
序号
权益
登记日
除息日
每 10份
基金份
额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备
注
1 2020年 1月 9日 2020年 1月 9日 0.1400 4,325,948.58 781,911.57 5,107,860.15 -
2 2020年 4月 14日 2020年 4月 14日 0.1500 972,482.23 243,043.94 1,215,526.17 -
合计
-
-
0.2900 5,298,430.81 1,024,955.51 6,323,386.32 -
融通岁岁添利定期开放债券 B
序号
权益
登记日
除息日
每 10份
基金份
额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备
注
1 2020年 1月 9日 2020年 1月 9日 0.1300 1,364,182.99 385,870.44 1,750,053.43 -
2 2020年 4月 14日 2020年 4月 14日 0.1400 435,434.99 254,520.10 689,955.09 -
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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合计
-
-
0.2700 1,799,617.98 640,390.54 2,440,008.52 -
6.4.12 期末(2020年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：张）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
128112
歌尔转
2
2020年
6月 17
日
2020年
7 月 13
日
新债未上
市
100.00 100.00 10 999.97 999.97 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截止本报告期末 2020 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 13,899,779.15 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名称
回购到期日
期末估值
单价
数量（张）
期末估值总额
102000240 20南航股 MTN005 2020年 7月 1日 98.03 100,000 9,803,000.00
102000560 20镜湖开发 MTN001 2020年 7月 1日 99.61 50,000 4,980,500.00
合计
150,000 14,783,500.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截止本报告期末 2020年 6月 30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券余额 37,000,000.00元, 截至 2020年 7月 7日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的
证券交易所交易的债券或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为
标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具。本基金在日常经营活动中面临的与
这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策
和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系统持
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行内控优先和全员风险管理理念，高度重视风险管理的组织保障和制
度保障，建立了完备的风险管理组织及相应的制度和流程，力争在风险最小化的前提下，确保基
金份额持有人利益最大化。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管
理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，
批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告。在董事会下设立风险控制与审计委员会，
履行相应风险管理和监督职责。
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展
战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行。在
公司管理层下设立风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和个业务单元开展风险管
理工作；制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险限额，并与公司整体业务发展战
略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大风险、重大决策和
重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风
险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出
控制措施和解决方案；协调突发性重大风险事件的处理；审定风险事件责任人的责任；根据公司
风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。
各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，执行风险管理
的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。公司
所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，
基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
风险管理部对公司风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，负责执行公司的风险管
理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风
险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信
息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门
落实风险管理委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进
行检查、评估和报告。
监察稽核部负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，
确保既定的风险管理措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，
并报告法规和制度的执行情况。
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 4,007,200.00 -
合计 4,007,200.00
-
注：1、未评级部分为超短期融资债券。
2、债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
2020年 6月 30日，本基金持有按信用评级列示的资产支持证券投资余额为 3,008,400.00元，
为短期信用评级 AAA级的证券。(于 2019年 12月 31 日，无)。
6.4.13.2.3 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
AAA
99,861,537.00
326,221,983.17
AAA 以下
35,031,969.97
101,093,735.29
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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未评级
30,950,000.00
60,225,000.00
合计
165,843,506.97
487,540,718.46
注：1、未评级债券为政策性金融债、国债。
2、债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
AAA
14,890,400.00
-
AAA 以下
- -
未评级
- -
合计
14,890,400.00
-
注：债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放期内每日对本基金的申购赎回
情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金
的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制
因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2020年6月30日，除卖出回购金融资产款50,899,779.15元将在一个月以内到期且计息(该
利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》且
于基金开放期内按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1
日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本
基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指
标等流动性指标进行持续的监测和分析。
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%(完全按照有关
指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。在开放期内，
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
于开放期内，本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价
值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价
值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1 年以内
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
第 31 页 共 39 页
2020 年 6 月 30 日
资产
银行存款 1,081,419.61 - - - 1,081,419.61
结算备付金 1,469,282.26 - - - 1,469,282.26
存出保证金 30,556.50 - - - 30,556.50
交易性金融资产 91,443,857.00 73,824,900.00 22,480,749.97 - 187,749,506.97
应收利息 - - - 4,137,437.90 4,137,437.90
资产总计
94,025,115.37 73,824,900.00 22,480,749.97 4,137,437.90 194,468,203.24
负债
应付管理人报酬 - - - 70,416.17 70,416.17
应付托管费 - - - 21,124.84 21,124.84
应付证券清算款 - - - 4,596.66 4,596.66
卖出回购金融资产款 50,899,779.15 - - - 50,899,779.15
应付销售服务费 - - - 15,534.65 15,534.65
应付交易费用 - - - 4,571.78 4,571.78
应付利息 - - - 32,289.43 32,289.43
应交税费 - - - 190,320.41 190,320.41
其他负债 - - - 93,535.36 93,535.36
负债总计
50,899,779.15 - - 432,389.30 51,332,168.45
利率敏感度缺口
43,125,336.22 73,824,900.00 22,480,749.97 3,705,048.60 143,136,034.79
上年度末
2019 年 12 月 31 日
1 年以内
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款 1,650,631.24 - - - 1,650,631.24
结算备付金 1,598,804.06 - - - 1,598,804.06
存出保证金 11,848.34 - - - 11,848.34
交易性金融资产 216,611,491.80 252,449,042.00 18,480,184.66 - 487,540,718.46
买入返售金融资产 57,025,524.04 - - - 57,025,524.04
应收利息 - - - 9,641,479.78 9,641,479.78
资产总计
276,898,299.48
252,449,042.00
18,480,184.66
9,641,479.78
557,469,005.92
负债
应付管理人报酬 - - - 280,819.37 280,819.37
应付托管费 - - - 84,245.81 84,245.81
应付证券清算款 - - - 864,767.55 864,767.55
卖出回购金融资产款 2,600,000.00 - - - 2,600,000.00
应付销售服务费 - - - 44,082.27 44,082.27
应付交易费用 - - - 4,643.61 4,643.61
应付利息 - - - -304.09 -304.09
应交税费 - - - 243,522.87 243,522.87
其他负债 - - - 179,000.00 179,000.00
负债总计
2,600,000.00 -
-
1,700,777.39
4,300,777.39
利率敏感度缺口
274,298,299.48
252,449,042.00
18,480,184.66
7,940,702.39
553,168,228.53
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
第 32 页 共 39 页
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年
6月 30日）
上年度末 （2019
年 12月 31日 ）
分析
市场利率上升 25个基点 -832,190.39
-1,786,732.46
市场利率下降 25个基点 840,074.52
1,800,147.19
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所及银行间同业市场交易的固
定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
187,749,506.97 96.55
其中：债券
169,850,706.97 87.34
资产支持证券
17,898,800.00 9.20
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
第 33 页 共 39 页
7
银行存款和结算备付金合计
2,550,701.87 1.31
8 其他各项资产
4,167,994.40 2.14
9 合计
194,468,203.24 100.00
7.2 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
9,998,000.00 6.98
2
央行票据
- -
3
金融债券
20,952,000.00 14.64
其中：政策性金融债
20,952,000.00 14.64
4
企业债券
75,399,857.00 52.68
5
企业短期融资券
4,007,200.00 2.80
6
中期票据
57,464,500.00 40.15
7
可转债（可交换债）
2,029,149.97 1.42
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
169,850,706.97 118.66
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 180214 18国开 14 200,000 20,952,000.00 14.64
2 101801047
18豫能化
MTN002
100,000 10,260,000.00 7.17
3 101800255
18 潞安
MTN001
100,000 10,203,000.00 7.13
4 101754110
17云城投
MTN001
100,000 10,032,000.00 7.01
5 143338 17益佰 01 100,000 10,005,000.00 6.99
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 138240 碧桂 A1 68,000 6,813,600.00 4.76
2 139819 时融 01优 40,000 4,053,600.00 2.83
3 159476 19融侨 A 40,000 4,023,200.00 2.81
4 138458 奥发 06优 30,000 3,008,400.00 2.10
7.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
第 34 页 共 39 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.7.1 本期国债期货投资政策
无。
7.7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
7.7.3 本期国债期货投资评价
无。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1
本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形：
本基金投资的前十名证券中的 17益佰 01，其发行主体为贵州益佰制药股份有限公司。
2020 年 1 月 23 日，贵州益佰制药股份有限公司公告于 2020 年 1 月 22 日收到上海证券交易
所《纪律处分决定书》，针对贵州益佰制药股份有限公司控股股东、实际控制人非经营性占用公司
资金以及公司 2013-2018 年年度报告存在虚假记载的违规行为做出如下纪律处分决定：对贵州益
佰制药股份有限公司及其控股股东、实际控制人暨时任董事长窦啟玲予以公开谴责。
投资决策说明：
因贵州益佰制药股份有限公司（下称“公司”）的违规事件无疑侵害了公司的独立性，但其合
计占用资金 3294.87 万元，占公司 2013 年年报总资产的 1.03%和净资产的 1.71%，金额相对公司
经营规模较小，且相关人员已于 2019年 4月偿付全部资金。总体看，对公司整体业务开展以及持
续经营无重大不利影响，对公司资金周转和债务偿还影响较小，对公司发行的金融债券的投资价
值基本无负面影响。
7.8.2 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
30,556.50
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
4,137,437.90
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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8 其他
-
9 合计
4,167,994.40
7.8.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 110059 浦发转债 1,527,750.00 1.07
2 132004 15国盛 EB 500,400.00 0.35
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份
额
占总份额
比例(%)
持有份额
占总份额
比例(%)
融通岁岁添利定
期开放债券 A
771 105,388.89 - - 81,254,832.95 100.00
融通岁岁添利定
期开放债券 B
579 85,514.77 - - 49,513,051.65 100.00
合计 1,350 96,865.10 - - 130,767,884.60 100.00
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比
例（%）
基金管理人所有从业
人员持有本基金
融通岁岁添利定期开放债券 A - -
融通岁岁添利定期开放债券 B - -
合计
- -
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的
数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
融通岁岁添利定期开放债券 A 0
融通岁岁添利定期开放债券 B 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
融通岁岁添利定期开放债券 A 0
融通岁岁添利定期开放债券 B 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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项目
融通岁岁添利定期
开放债券 A
融通岁岁添利定期开
放债券 B
基金合同生效日（2012年 11月 6日）基金份额总额
1,298,949,186.13 1,820,888,169.18
本报告期期初基金份额总额
364,847,169.06 134,619,517.91
本报告期基金总申购份额
1,269,180.36 607,950.95
减：本报告期基金总赎回份额
284,861,516.47 85,714,417.21
本报告期期末基金份额总额
81,254,832.95
49,513,051.65
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 本报告期基金管理人的重大人事变动
2020 年 6 月 22 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》，经本基金管理人第六届董事会第四次定期会议审议通过，决定由邹曦先生担任公司副总经
理职务。
10.2.2 本报告期基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受任何稽查或处罚
等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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总量的比
例
东兴证券
1
-
-
-
-
-
国盛证券
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
华西证券
2
-
-
-
-
-
开源证券
2
-
-
-
-
-
申万宏源
1
-
-
-
-
-
西部证券
1
-
-
-
-
-
新时代证券
1
-
-
-
-
-
中信建投
1
-
-
-
-
-
中信证券
2
-
-
-
-
-
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
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本基金本报告期内新增加中信证券交易单元 1个、开源证券交易单元 2个、新时代证券交易
单元 1个、国盛证券交易单元 1个、东兴证券交易单元 1个、西部证券交易单元 1个。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东兴证券 - -
- -
- -
国盛证券 - -
- -
- -
海通证券 2,000.00 0.00%
- -
- -
华西证券 - -
- -
- -
开源证券 - -
- -
- -
申万宏源 532,829,599.89 90.95%
1,266,600,000.00 99.22%
- -
西部证券 - -
- -
- -
新时代证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中信证券 52,986,525.30 9.04%
10,000,000.00 0.78%
- -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 披露日期
1
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参加中国农业银行股份有限公司申购费率优
惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2020-01-04
2
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金第
三十一次分红公告
证券时报、管理人网站 2020-01-07
3
融通关于旗下部分开放式基金新增深圳市金海
九州基金销售有限公司为销售机构并开通转换
业务及参加其费率优惠的公告
证券时报、管理人网站 2020-01-16
4
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金第
七次集中开放申购、赎回及转换业务的公告
证券时报、管理人网站 2020-01-16
5
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 第
七次集中开放申购、赎回及转换业务延期的说明
证券时报、管理人网站 2020-01-30
6
融通基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020
年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安
排的提示性公告
上海证券报、中国证券
报、证券时报、管理人
网站
2020-01-30
7
融通基金新增玄元保险为销售机构并开通定投、
转换及参与其费率优惠的公告
证券时报、管理人网站 2020-02-20
8
融通关于旗下部分开放式基金参加万家财富申
购费率优惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2020-02-21
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2020 年中期报告
第 39 页 共 39 页
9
融通关于旗下部分开放式基金参加中国国际期
货有限公司申购费率优惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2020-03-13
10
融通关于旗下部分开放式基金在北京植信基金
销售有限公司开通定期定额投资业务、转换业务
及参加其申购费率优惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2020-03-24
11
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金第
三十二次分红公告
证券时报、管理人网站 2020-04-10
12
关于旗下部分开放式基金参与华安证券申购及
定期定额投资业务费率优惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2020-05-06
13
融通关于旗下部分开放式基金新增和耕传承基
金销售有限公司为销售机构的公告
证券时报、管理人网站 2020-05-15
14
融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告
上海证券报、中国证券
报、证券时报、管理人
网站
2020-06-22
15
融通关于旗下部分开放式基金在工行开通基金
转换业务的公告
证券时报、管理人网站 2020-06-24
16
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加交通银行股份有限公司申购及定期定额
投资业务费率优惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2020-06-30
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金设立的文件
（二）《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》
（三）《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》
（四）《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
(六)基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
11.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站
http://www.rtfund.com查询。
融通基金管理有限公司
2020 年 8月 27日
