大成优选混合型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
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大成优选混合型证券投资基金（LOF）
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基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○二〇年八月
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重要提示
大成优选混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由大成优选股票型证券投
资基金转型而来。依据中国证监会2012年7月11日证监许可〔2012〕919号文核准的大成优选
混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议，大成优选混合型证券投资基金由封闭式基金
转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合
同，并更名为“大成优选混合型证券投资基金（LOF）”。自2012年7月27日起，由《大成优
选股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《大成优选混合型证券投资基金（LOF）基金
合同》生效，原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风
险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投
资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产
投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年8月
27日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30
日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
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设立日期：1999年 4月 12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理
有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1．董事会成员
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北
京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年 7月至今，任
广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年 6
月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司
董事长。
翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华
信托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017年 8月加入光大证券股份有限公司，
历任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券
股份有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事
长。
谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国
社保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司，2016年 12月至 2019年 8
月任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限
公司副总经理，2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年 8月起任大成国际
资产管理有限公司董事长。
李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月，任职于深
圳晨星咨询有限责任公司；2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审
计员；2011年 8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经
理；2018年 5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996 年至 1998 年在中国新技
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术创业投资公司负责法律事务；1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；
2000年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年 1月加入中国银河投
资管理有限公司，任职于负债处置部；2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责
人、风险控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投
资有限责任公司监事；2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集
团有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE
CAPITAL LP 合伙人和大中华区负责人；2016 年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE
INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4
月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年 5月至 1998年 8月，任北
京乾坤律师事务所合伙人；2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师；2001
年 5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙
人。
金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副
院长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任
教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教
授、副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，
在经济、金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任
中国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005
年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年 8月至
2016年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年 2月
至 2016年 11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年 6月至 2014
年 3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年 1月至 2015年 6月任中
国银河证券股份有限公司董事；2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委
书记；2014年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及
法定代表人；2018年 3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。
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邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职
于株洲电力局；2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位；2006年 4月至 2010年 5月任华
为三康技术有限公司人力资源专员；2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高
级经理；2011年 9月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016
年 8月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人
力资源部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事
务所深圳分所公司证券部律师；2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部
律师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总经理。简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室
副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理
有限公司，2015年 1月起任公司副总经理，2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总
经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标
准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限
公司，任首席战略官，2015年 8月起任公司副总经理。
周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委
办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县
八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发
展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集
团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005
年 1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海
分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年 8月起
任公司副总经理，2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
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美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非
洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政
策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016
年 9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、
专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委
员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教
与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年 7月加入大成基金管理有限公司，
2017年 8月起任公司督察长。
4．基金经理
（1）现任基金经理
戴军：金融学硕士。证券从业年限 9年。2011年 6月加入大成基金管理有限公司，曾
担任研究部研究员、行业研究主管、基金经理助理，现任研究部副总监。2015 年 5 月 21
日起任大成优选混合型证券投资基金（LOF）（更名前为大成优选股票型证券投资基金）
基金经理。2016年 8月 19日至 2018年 8月 17日任大成定增灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2017年 6月 2日起任大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2018年 8月 18日任大成多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF)基金经理。具有基金
从业资格。国籍：中国
（2）历任基金经理
姓名： 任期起始日 任期结束日
刘明 2012年 7月 27日 2014年 1月 29日
汤义峰 2012年 11月 26日 2015年 4月 17日
石国武 2015年 4月 18日 2016年 5月 25日
5．公司投资决策委员会（股票投资）
公司股票投资决策委员会由 8名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1名，其他委
员 7名，名单如下：
温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，基金经理，股票投资部总
监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资
决策委员会委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基
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金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部副
总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑
刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020年 6月 30日，中国银行已托管 830只证券投资基金，其中境内基金 783只，
QDII基金 47只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的
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基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工
作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内
控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关
规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向
国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
一、直销机构
名称：大成基金管理有限公司
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
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传真：0755-83199588
联系人：教姣
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二、场外代销机构
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：王永民
客服电话：95566
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人：周慕冰
联系人：贺倩
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（5）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人：谢永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（6）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王嘉朔
电话：010－66275654
传真：010-66275654
客服电话：95533
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网址：www.ccb.com
（7）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人： 周黎
电话：010-66224815
传真：010-66226045
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（10）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413号
办公地址：常州市和平中路 413号
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法人代表： 陆向阳
公告联系人：李仙
联系电话：0519-89995939
公告传真：0519-89995170
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（11）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号
办公地址：重庆市江北区永平门街 6号
法定代表人：林军
传真：023-63367205
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
（12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（13）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：李颖
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（14）平安证券股份有限公司
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办注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客户服务热线：95511-8
联系人： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
（15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：黄炎勋
客服电话：95517
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（16）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（17）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
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联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（18）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（19）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（20）东莞证券股份公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
联系人：陈士锐
电话：0769-22112151
传真：0769-22115712
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（21）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：钱华
客服电话：4001-962-502
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（22）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（23）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话： 95525
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（24）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系电话：021-38676666
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传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话: 95521、 4008888666
网址：www.gtja.com
（25）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（26）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518、4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（28）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
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法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（29）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：焦刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
（30）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.zts.com.cn
（31）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
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网址：www.cs.ecitic.com
（32）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（33）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表：孙名扬
电话：0451-85863726
客服热线：956007
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（34）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
客服电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（35）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
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法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
邮编：410004
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（36）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：83515567
客户服务热线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（37）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（38）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
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网址：www.guodu.com
（39）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
（40）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（41）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（42）民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
法定代表人：余政
客服电话：95376
联系人：赵明
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联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
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（43）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（44）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999、029-68918888、4001099918
（45）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（46）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层
法人代表：赵大建
联系人：李微
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客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（47）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人：沈如军
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（48）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
（49）天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话：（027）87618882、(028) 86711410
传真：（027）87618863
客户服务电话：95391
网址：www.tfzq.com
（50）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
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联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
（51）宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
（52）南京证券股份有限公司
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
联系人：石健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
（53）万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（54）第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表：刘学民
电话：95358
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网址：www.firstcapital.com.cn
（55）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（56）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：王广学
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
传真：023-86769629
客服电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
（57）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
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网址：www.citicsf.com
（58）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（59）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（60）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（61）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
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客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（62）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-820-0025
（63）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电话 952555
网站地址：www.5ifund.com
（64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
（65）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（66）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
联系人：胡明哲
联系电话：010-56203275
传真：010-68091380
客服电话：010-64068617
网址：www.jhjfund.com
（67）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
（68）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（69）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
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联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（70）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
（71）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
（72）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（73）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4001599288
联系人：袁永娇
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电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（74）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
客服电 话：个人业务：95118、400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
（75）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（76）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
（77）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
电话：010-65215588
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传真：010-85712195
联系人：李雯
联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（78）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（79）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
法定代表人：葛新
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
机构联系人：孙博超
联系人电话：010-59403028
联系人传真：010-59403027
客户服务电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com
（80）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
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（81）腾安基金销售（深圳）有限公司
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法人代表： 刘明军
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（82）奕丰基金销售有限公司
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法定代表人： TEO WEE HOWE
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（83）上海万得基金销售有限公司
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（84）北京新浪仓石基金销售有限公司
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部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
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（85）北京汇成基金销售有限公司
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法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
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（86）玄元保险代理有限公司
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法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
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（87）泛华普益基金销售有限公司
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注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B座 12楼
法定代表人：于海锋
联系人：隋亚方
电话：13910181936
客服电话：400-080-3388
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三、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认
可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话：（010）50938782
传真：（010）50938907
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：沈娜、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈薇瑶
经办注册会计师：张振波、陈薇瑶
四、基金的名称
本基金名称：大成优选混合型证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
本基金类型：混合型基金
六、基金的运作方式
本基金运作方式：契约型上市开放式
七、基金存续期限
本基金存续期限：不定期限
八、基金的投资目标
在有效控制风险的基础上，追求基金资产长期稳健增值。
九、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工
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具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；现金（不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
的规定执行。
十、基金的策略
本基金将在全球视野下，基于宏观经济研究，确定大类资产配置比例；通过上市公司
基本面分析，主要采用优选个股的主动投资策略，获取超额收益。优选个股是指积极、深
入、全面地了解上市公司基本面，动态评估公司价值，当股价低于合理价值区域时，买入
并持有；在股价回复到合理价值的过程中，分享股价提升带来的超额收益。
1、大类资产配置
将根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平阶段性不断调整权益类资产和
其他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、GDP 增速、上市
公司总体盈利增长速度、债市和股市的预期收益率比较和利率水平是确定大类资产配置比
例的主要因素。
2、股票优选策略
本基金的股票投资采取自下而上优选个股的策略，以深入的基本面研究为基础，精选
价值相对低估的优质上市公司股票，构建股票投资组合。
（1）建立初选股票池
本基金通过建立初选股票池，避免投资于具有较大风险的股票。已公告资产重组或基
本面发生重大变化的 ST、*ST 股票，经过基金投资团队严格评估后合格的，仍可进入基
金初选股票池。
（2）建立备选股票池
在初选股票池的基础上，本基金将按照以下 5个因素，对初选股票池成份股进行筛选，
确定备选股票池。
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上市公司是否有易于理解而且稳定的盈利模式；
财务状况是否良好；
上市公司的行业地位；
上市公司对上下游的定价能力；
是否具有良好的治理结构。
基金管理人将采用定量分析与定性分析相结合的方式对以上 5项因素进行分析。其中，
上市公司的盈利模式主要通过其过去 3年主营业务收入占营业收入比例、主营业务收入增
长率等指标衡量；财务状况主要通过其过去 3年资产负债比例、毛利率和净资产收益率等
指标衡量；行业地位主要通过其过去 3年在行业中的市场占有率等指标衡量；对上下游的
定价能力主要通过其过去 3年经营性现金流占净利润的比例等指标衡量；治理结构主要通
过其股东结构、董事会成员构成、管理层过往表现、权责制衡机制、信息披露透明性以及
基金管理人投资团队实地调研结果等情况考察。
（3）深入分析
基金管理人投资团队将通过案头分析或公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成
份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司
的盈利能力与国际或国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对
手等各方的情况，通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。
（4）建立投资组合
本基金以备选股票池成份股的动态性价比作为选择其进入投资组合的重要依据，动态
性价比主要根据上市公司未来两年的动态 PE 衡量。未来两年的动态 PE 由基金管理人投
资团队根据内外部研究资料并结合实地调研结果，在对备选股票池成份股未来两年业绩预
测的基础上，结合当前市场价格计算。
基金投资团队将对备选股票池成份股按行业进行动态性价比排序，同时参考 PEG、
PB、现金流估值等指标以及对上市公司的定性分析，选择各行业中动态性价比最优的股票
买入，构建股票组合。
（5）投资组合的调整
基金投资团队在买入个股之后，将动态跟踪上市公司的基本面变化，并根据基本面变
化及时调整业绩预测及动态性价比排序；在出现新的动态性价比更优的股票时， 将以动态
性价比更优的股票替代现有组合中性价比下降的股票。
3、债券投资策略
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主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策
略配置债券资产，力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
（1）利率预测分析
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组
合中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期
债券的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。
（2）收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲
线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。
（3）债券信用分析
通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债
券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。
（4）收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块
之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。
4、其他投资策略
（1）权证投资
本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资
策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为
权证投资的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权
证趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风
险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。
（2）股指期货投资
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲
系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
beta，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和
空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入
现货股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖
出期货合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。
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基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成，
决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。
在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系
统性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指
期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最
优套保比率。
在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值
组合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta
系数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta值超过事先设定的 beta
容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策
管理。
如法律法规或监管机构以后允许，在履行适当程序后，本基金可以依法投资于其他衍
生工具或结构性产品，用于基金的风险管理和增加收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年
以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 30%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（8）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
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（9）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有
的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于
股票投资比例的有关约定；
（20）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%。
除上述第（2）、（7）、（15）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
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定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其
他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，
应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构
的规定，并履行信息披露义务。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
十一、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率
×20%
本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得
的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300
指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中证综合债券指数收益率作为
业绩比较基准。本基金的股票投资比例区间为 60%-95%，取 80%为基准指数中股票投资所
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代表的权重，其余 20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基
准确定为“沪深 300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%”。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在征
得基金托管人同意并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票基金，高于债券基金与货币
市场基金，属于较高风险/收益特征的开放式基金。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2020年 8月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2020年 2季度报告，数据截至日为 2020年 6月
30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
3,529,682,424.42 83.88
其中：股票
3,529,682,424.42 83.88
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
19,024,916.50 0.45
其中：债券
19,024,916.50 0.45
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
655,584,477.41 15.58
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8 其他资产
3,767,528.53 0.09
9 合计
4,208,059,346.86 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
32,947,564.00 0.80
B
采矿业
2,790,243.72 0.07
C
制造业
2,453,305,238.37 59.37
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
68,822.32 0.00
E
建筑业
482,800.48 0.01
F
批发和零售业
124,813,259.32 3.02
G
交通运输、仓储和邮政业
563,407,848.52 13.63
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,989,208.34 0.19
J
金融业
251,722,260.56 6.09
K
房地产业
1,482,794.00 0.04
L
租赁和商务服务业
2,369,575.45 0.06
M
科学研究和技术服务业
4,119,646.23 0.10
N
水利、环境和公共设施管理业
78,630,668.31 1.90
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
5,279,148.00 0.13
R
文化、体育和娱乐业
273,346.80 0.01
S
综合
- -
合计
3,529,682,424.42 85.42
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 300760 迈瑞医疗 1,140,234 348,569,533.80 8.44
2 002690 美亚光电 6,396,085 336,434,071.00 8.14
3 002352 顺丰控股 4,610,872 252,214,698.40 6.10
4 601128 常熟银行 33,517,956 251,719,849.56 6.09
5 603517 绝味食品 2,997,200 212,021,928.00 5.13
6 002311 海大集团 4,427,860 210,721,857.40 5.10
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7 002271 东方雨虹 4,101,100 166,627,693.00 4.03
8 002120 韵达股份 6,792,336 166,072,615.20 4.02
9 600690 海尔智家 8,954,363 158,492,225.10 3.84
10 603338 浙江鼎力 2,055,829 155,770,163.33 3.77
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
19,024,916.50 0.46
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
19,024,916.50 0.46
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 128102 海大转债 68,010 9,639,737.40 0.23
2 113583 益丰转债 50,950 6,775,331.00 0.16
3 113543 欧派转债 18,110 2,252,702.90 0.05
4 128080 顺丰转债 2,628 357,145.20 0.01
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
11、投资组合报告附注
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（1）本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
619,430.03
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
67,777.50
5
应收申购款
3,080,321.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
3,767,528.53
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 113543 欧派转债 2,252,702.90 0.05
2 128080 顺丰转债 357,145.20 0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金的业绩
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
2012.07.27－2012.12.31 5.91% 0.89% 6.11% 1.02% -0.20% -0.13%
2013.01.01-2013.12.31 3.13% 1.23% -5.90% 1.12% 9.03% 0.11%
2014.01.01-2014.12.31 29.23% 1.06% 42.57% 0.97% -13.34% 0.09%
2015.01.01-2015.12.31 58.76% 2.44% 7.37% 1.99% 51.39% 0.45%
2016.01.01-2016.12.31 -4.21% 1.58% -8.39% 1.12% 4.18% 0.46%
2017.01.01-2017.12.31 26.67% 0.66% 17.23% 0.51% 9.44% 0.15%
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2018.01.01-2018.12.31 -17.97% 1.16% -19.28% 1.07% 1.31% 0.09%
2019.01.01-2019.12.31 44.40% 1.04% 29.52% 0.99% 14.88% 0.05%
2020.01.01-2020.06.30 25.13% 1.41% 2.02%
1.21% 23.11% 0.20%
2012.07.27-2020.06.30 302.96% 1.39% 75.06%
1.17% 227.90% 0.22%
（二）自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
（2012年 7月 27日至 2020年 6月 30日）
注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
2、本基金于 2012年 7月 27日由大成优选股票型证券投资基金转型为大成优选股票型证券
投资基金（LOF）。
3、本基金于 2015年 7月 24日由大成优选股票型证券投资基金（LOF）更名为大成优选混
合型证券投资基金（LOF）。
十五、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
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6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市初费及年费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.25%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十六、业绩风险准备金
1、基金管理人设立专门的业绩风险准备金，用于在基金净值增长率低于业绩比较基准
增长率超过 5％时弥补持有人损失。在符合相关条件的前提下，业绩风险准备金用于弥补
持有人损失每年最多一次，在上一个会计年度结束后 15个工作日内完成。
2、基金管理人每月从已提取的上一月基金管理费中计提 10%作为业绩风险准备金，
划入专门的业绩风险准备金账户。
3、业绩风险准备金计算公式
V＝E×10％
V为每月需提取的业绩风险准备金；
E为已提取的上一月基金管理费。
4、业绩风险准备金累计达到基金资产净值的 10%时，可不再提取。
5、若基金上一年度基金净值增长率低于基金业绩比较基准增长率超过 5%，基金管理
人需在上一个会计年度结束后 15个工作日内，将业绩风险准备金用于弥补持有人损失。若
业绩风险准备金超过持有人损失，则基金管理人应将与持有人损失相等数额的业绩风险准
备金划入基金财产，其余资金仍作为业绩风险准备金存入专门账户；若业绩风险准备金不
足以弥补持有人损失，则基金管理人和基金托管人应将全部业绩风险准备金划入基金财产。
基金净值增长率的计算方法依据《证券投资基金信息披露编报规则第 1 号<主要财务
指标的计算及披露>》第八条，具体如下：
基金净值增长率＝(本期第一次分红前单位基金资产净值÷期初单位基金资产净
值 )×(本期第二次分红前单位基金资产净值÷本期第一次分红后单位基金资产净
值)×……×(期末单位基金资产净值÷本期最后一次分红后单位基金资产净值)-1
其中：
本期是指基金净值增长率计算期间；
分红前单位基金资产净值按除息日前一交易日的单位基金资产净值计算；
分红后单位基金资产净值＝分红前单位基金资产净值-单位分红金额；
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业绩比较基准增长率依据惯例，采用复合指数算法计算，具体如下：
沪深 300指数第 t日收益率＝第 t日沪深 300指数÷ 第 t-1日沪深 300指数－1；
中证综合债券指数第 t日收益率＝第 t日中证综合债券指数÷第 t－1日中证综合债券
指数－1；
业绩比较基准第 t日收益率＝80%×沪深 300指数第 t日收益率＋20%×中证综合债券
指数第 t日收益率；
业绩比较基准增长率= （1+业绩比较基准第 t日收益率）-1，n为业绩比较基准增
长率计算期间交易日天数；
当业绩比较基准增长率－基金净值增长率>5%时，发生持有人损失＝期末基金份额×
（业绩比较基准增长率－基金净值增长率）
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的计算方法，或
者业绩比较基准发生变更，本基金净值增长率或业绩比较基准增长率计算方法将相应发生
变更。
6、基金管理人应当在将业绩风险准备金划入基金财产的至少 2个工作日前，在指定报
刊和网站登载划入业绩风险准备金的有关公告，披露划入业绩风险准备金的具体时间、方
式和数量等信息。
7、基金管理人应在基金季报等相关信息披露文件中揭示业绩风险准备金的结余、划转
和使用情况。
8、在基金合同终止的情形下，业绩风险准备金余额应作为基金管理人资产处理。
十七、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对2019
年12月17日公布的《大成优选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行了更新，并
根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容
如下：
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“重要提示”、“三、基金管
理人”、“四、基金托管人”、“五、 相关服务机构”、“十一、 基金的投资”、“十二、 基金
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的业绩”、“二十四、 其他应披露的事项”、“二十五、 招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
2020年 8月 27日
