广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资
基金
2020年中期报告
2020年 6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇二〇年八月二十七日
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 8月 25日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 13
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 13
6
半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 52
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 53
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................ 54
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细..................... 54
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细..................... 54
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 54
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 54
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 55
7.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 55
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8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 56
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 56
8.2 期末上市基金前十名持有人 ........................................................................................................ 56
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 57
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .................................... 57
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 57
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 58
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 58
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 58
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 58
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 58
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 60
11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 60
12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 61
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 61
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 61
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 62
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 广发中证全指工业 ETF
场内简称 工业 ETF
基金主代码 159953
交易代码 159953
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2017年 6月 13日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 15,166,421.00份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2017年 7月 14日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构
建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调
整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 95%。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指工业指
数。
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 程才良 许俊
联系电话 020-83936666 010-66594319
电子邮箱 ccl@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95105828 95566
传真 020-89899158 010-66594942
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注册地址
广东省珠海市横琴新区宝华路
6号105室-49848（集中办公区）
北京市西城区复兴门内大街1
号
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东1号
保利国际广场南塔31-33楼
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 510308 100818
法定代表人 孙树明 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人
互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金中期报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司
北京市西城区太平桥大街 17号
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）
本期已实现收益 -2,229,329.04
本期利润 844,293.14
加权平均基金份额本期利润 0.0315
本期加权平均净值利润率 4.15%
本期基金份额净值增长率 5.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020年 6月 30日)
期末可供分配利润 -3,584,277.81
期末可供分配基金份额利润 -0.2363
期末基金资产净值 12,053,203.64
期末基金份额净值 0.7947
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 -20.53%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
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（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.16% 0.77% 5.71% 0.78% 0.45% -0.01%
过去三个月 11.79% 1.00% 11.28% 1.01% 0.51% -0.01%
过去六个月 5.08% 1.66% 4.56% 1.69% 0.52% -0.03%
过去一年 6.34% 1.34% 5.41% 1.37% 0.93% -0.03%
过去三年 -20.68% 1.33% -21.82% 1.35% 1.14% -0.02%
自基金合同生
效起至今
-20.53% 1.32% -19.89% 1.34% -0.64% -0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年 6月 13日至 2020年 6月 30日）
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于 2003年 8月 5日成立，注册资本
1.2688 亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前
海香江金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司。公司拥有公募基金管理、特
定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、受托管理保险
资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理
（QDII）等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 32个部门：宏观策略部、价值投资
部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资产
配置部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、养老
金部、战略与创新业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、
基金会计部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力
资源部、财务部、综合管理部、北京办事处。此外，还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国
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际资产管理有限公司（香港子公司），参股了证通股份有限公司。
截至 2020年 6月 30日，公司管理 225只开放式基金，管理公募基金规模为 6394.81亿元。同
时，公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陆志明
本基金的基金
经理；广发中
证全指可选消
费交易型开放
式指数证券投
资基金的基金
经理；广发中
证全指医药卫
生交易型开放
式指数证券投
资基金的基金
经理；广发中
证全指信息技
术交易型开放
式指数证券投
资基金的基金
经理；广发中
证全指信息技
术交易型开放
式指数证券投
资基金发起式
联接基金的基
金经理；广发
中证全指金融
地产交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理；广发
中证全指可选
消费交易型开
放式指数证券
投资基金发起
式联接基金的
基金经理；广
发中证全指医
药卫生交易型
2017-06-1
3
- 21年
陆志明先生，经济学硕士，持有中
国证券投资基金业从业证书。曾任
大鹏证券有限公司研究员，深圳证
券信息有限公司部门总监，广发基
金管理有限公司数量投资部总经
理、指数投资部副总经理、广发中
证医疗指数分级证券投资基金基
金经理(自 2015 年 7 月 23 日至
2016 年 7 月 28 日)、广发中小板
300 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理(自 2011
年 6月 9日至 2016年 7月 28日)、
广发中小板 300 交易型开放式指
数证券投资基金基金经理(自 2011
年 6月 3日至 2016年 7月 28日)、
广发中证百度百发策略 100 指数
型证券投资基金基金经理(自 2014
年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28
日)、广发深证 100 指数分级证券
投资基金基金经理(自 2012年 5月
7 日至 2016年 7月 28 日)、广发
中证全指能源交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金基
金经理(自 2015年 7月 9日至 2018
年 10月 9日)、广发中证全指原材
料交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金基金经理(自
2015年 8月 18日至 2018年 12月
20日)、广发中证全指主要消费交
易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理(自 2015
年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20
日)、广发中证全指主要消费交易
型开放式指数证券投资基金基金
经理(自 2015年 7 月 1 日至 2019
年 4月 2日)。
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开放式指数证
券投资基金发
起式联接基金
的基金经理；
广发中证全指
能源交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理；广发
中证全指原材
料交易型开放
式指数证券投
资基金的基金
经理；广发中
证全指金融地
产交易型开放
式指数证券投
资基金发起式
联接基金的基
金经理；广发
中证全指工业
交易型开放式
指数证券投资
基金发起式联
接基金的基金
经理；量化投
资部副总经理
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的
投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作
需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合
平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易
过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流
程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生
任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 3次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其
他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金主要采取完全复制法跟踪指数，即按照标的指数成份股的构成及其权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。报告期内，本基金交易
和申购赎回正常，运作过程中未发生风险事件。
2020年上半年，疫情在全球蔓延，全球经济受到严重打击，中国在疫情防控方面较为成功，经
济也从疫情中快速复苏。上半年国内生产总值同比下降 1.6%，分季度看，一季度同比下降 6.8%，二
季度增长 3.2%。上证指数下跌 2.15%，深证成指上涨 14.97%，中小板指上涨 20.85%，创业板指上
涨 35.60%，中证全指工业指数上涨 4.56%。从工业企业基本面的角度看，1月-5月份全国规模以上
工业企业利润总额同比下降 19.30%，较第 1季度有了明显的改善。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 5.08%，同期业绩比较基准收益率为 4.56%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，中国疫情防控形势持续向好，复工、复产、复商、复市加快推进，主要的经济指
标恢复增长，经济运行稳步复苏，市场预期总体向好，社会发展大局稳定。随着复工复产的有序进
行，工业利润预计将会继续保持环比增长。从国家经济发展的角度看，工业是国民经济的支柱产业，
是国家安全和人民幸福的物质保障，是衡量一个国家或地区综合经济实力和国际竞争力的重要标志。
长期来看，智能制造、绿色制造、高端装备是未来工业的主要发展方向。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值
建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利
益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配，符合合同规定。
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金于 2020年 1月 2日至 2020年 6月 30日出现了基金资产净值低于五千万的
情形。基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发中证全指工业交易型开放式
指数证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责
地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2020年 6月 30日
单位：人民币元
资
产 附注号 本期末 上年度末
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2020年 6月 30日 2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 465,460.90 284,969.47
结算备付金
- -
存出保证金
1,107.78 324.14
交易性金融资产 6.4.7.2 11,763,880.20 20,301,985.50
其中：股票投资
11,760,124.80 20,301,985.50
基金投资
- -
债券投资
3,755.40 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
25,641.27 -
应收利息 6.4.7.5 101.27 52.51
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
12,256,191.42 20,587,331.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
174,845.43 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
7,047.65 8,411.59
应付托管费
1,409.53 1,682.29
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 4,233.77 2,978.33
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 15,451.40 27,500.00
负债合计
202,987.78 40,572.21
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 15,166,421.00 27,166,421.00
未分配利润 6.4.7.10 -3,113,217.36 -6,619,661.59
所有者权益合计
12,053,203.64 20,546,759.41
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 15页共 62页
负债和所有者权益总计
12,256,191.42 20,587,331.62
注：报告截止日 2020年 6月 30日，基金份额净值人民币 0.7947元，基金份额总额 15,166,421.00
份。
6.2 利润表
会计主体：广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
一、收入
927,311.14 3,576,128.02
1.利息收入
1,234.80 951.23
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,229.35 951.23
债券利息收入
5.45 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-2,161,023.92 -965,192.72
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -2,253,265.34 -1,117,809.39
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,644.15 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 90,597.27 152,616.67
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 3,073,622.18 4,540,369.51
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 13,478.08 -
减：二、费用
83,018.00 129,393.20
1．管理人报酬
50,280.27 55,545.92
2．托管费
10,056.00 11,109.19
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 10,533.99 4,051.36
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.19 12,147.74 58,686.73
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 16页共 62页
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
844,293.14 3,446,734.82
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
844,293.14 3,446,734.82
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 27,166,421.00 -6,619,661.59 20,546,759.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 844,293.14 844,293.14
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） -12,000,000.00 2,662,151.09 -9,337,848.91
其中：1.基金申购款 4,000,000.00 -827,629.34 3,172,370.66
2.基金赎回款 -16,000,000.00 3,489,780.43 -12,510,219.57
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 15,166,421.00 -3,113,217.36 12,053,203.64
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 31,166,421.00 -11,169,204.85 19,997,216.15
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 3,446,734.82 3,446,734.82
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） -2,000,000.00 351,428.29 -1,648,571.71
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 -2,000,000.00 351,428.29 -1,648,571.71
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 29,166,421.00 -7,371,041.74 21,795,379.26
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中
国证监会”）证监许可[2015]1447号文核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发中证全指工业交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于 2017年 6月 13日募集成立。本基金的基金
管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金募集期为 2017年 5月 3日至 2017年 6月 5日，本基金为交易型开放式基金，存续期限
不定，募集资金总额为人民币 291,166,421.00元，有效认购户数为 3,345户。其中，认购资金在募集
期间产生的利息共计人民币 20,306.00元，折合基金份额 291,166,421.00份，按照基金合同的有关约
定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验
资。
本基金的财务报表于 2020年 8月 25日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 （以下简称“企业会计准则”）和中国证监会
发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国
证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 6月 30日的财务状况以及 2020年上半年度的经营成
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 18页共 62页
果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
（1）印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为
销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 19页共 62页
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
育费附加。
（3）企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，减按 50%计入应纳税
所得额；持股期限超过 1年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015年 9月 8日起，证券投资基金
从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所
得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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项目
本期末
2020年 6月 30日
活期存款 465,460.90
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 465,460.90
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 13,066,374.39 11,760,124.80 -1,306,249.59
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 3,000.00 3,755.40 755.40
银行间市场 - - -
合计 3,000.00 3,755.40 755.40
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 13,069,374.39 11,763,880.20 -1,305,494.19
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应收活期存款利息 99.70
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 0.45
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 1.12
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 101.27
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 4,233.77
银行间市场应付交易费用 -
合计 4,233.77
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
预提费用 8,701.42
应付替代款 3,733.18
应付指数使用费 3,016.80
合计 15,451.40
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 27,166,421.00 27,166,421.00
本期申购 4,000,000.00 4,000,000.00
本期赎回（以“-”号填列） -16,000,000.00 -16,000,000.00
本期末 15,166,421.00 15,166,421.00
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -3,643,585.76 -2,976,075.83 -6,619,661.59
本期利润 -2,229,329.04 3,073,622.18 844,293.14
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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本期基金份额交易产生的
变动数 2,288,636.99 373,514.10 2,662,151.09
其中：基金申购款 -542,831.22 -284,798.12 -827,629.34
基金赎回款 2,831,468.21 658,312.22 3,489,780.43
本期已分配利润 - - -
本期末 -3,584,277.81 471,060.45 -3,113,217.36
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
活期存款利息收入 1,180.60
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 6.95
结算备付金利息收入 41.80
其他 -
合计 1,229.35
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 -1,094,452.98
股票投资收益——赎回差价收入 -1,158,812.36
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 -2,253,265.34
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
卖出股票成交总额 4,482,115.25
减：卖出股票成本总额 5,576,568.23
买卖股票差价收入 -1,094,452.98
6.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
赎回基金份额对价总额 12,510,219.57
减：现金支付赎回款总额 3,819,960.57
减：赎回股票成本总额 9,849,071.36
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 23页共 62页
赎回差价收入 -1,158,812.36
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股
及债券到期兑付）差价收入
1,644.15
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 1,644.15
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成交总额
13,248.48
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成本总额
11,600.00
减：应收利息总额 4.33
买卖债券差价收入 1,644.15
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
股票投资产生的股利收益 90,597.27
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 90,597.27
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
1.交易性金融资产 3,073,622.18
——股票投资 3,072,866.78
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 24页共 62页
——债券投资 755.40
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 3,073,622.18
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
基金赎回费收入 -
替代损益 13,478.08
合计 13,478.08
注：替代损益是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申购（赎回）本基金时，补入
（卖出）被替代股票的实际买入成本（实际卖出金额）与申购（赎回）确认日估值的差额或强制退
款的被替代股票在强制退款计算日与申购（赎回）确认日估值的差额。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
交易所市场交易费用 10,533.99
银行间市场交易费用 -
合计 10,533.99
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
审计费用 8,701.42
信息披露费 -
证券出借违约金 -
银行汇划费 429.52
指数使用费 3,016.80
合计 12,147.74
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 25页共 62页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国银行股份有限公司 基金托管人
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
广发证券股份有限公司 基金管理人控股股东、代销机构
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金
本基金的联接基金
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
广发证券股份有限
公司
1,593,558.57 22.71% 1,434,063.59 50.75%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
广发证券股份有限公
司
15,868.50 56.98% - -
6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
1,464.56 26.97% 1,427.48 33.72%
关联方名称
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
广发证券股份有限公
司
1,277.90 55.67% 1,220.19 56.33%
注：1、股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险
金（含债券交易）；
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围
还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 50,280.27 55,545.92
其中：支付销售机构的客户维护费 190.80 195.98
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年6月
30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 10,056.00 11,109.19
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末 2020年 6月 30日 上年度末 2019年 12月 31日
持有的基金份额 持有的基金 持有的基金份额 持有的基金份
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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份额占基金
总份额的比
例
额占基金总份
额的比例
广发中证全指工
业交易型开放式
指数证券投资基
金发起式联接基
金
- - 12,587,457.00 46.33%
注：本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年6月30日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份有限公司 465,460.90 1,180.60 226,447.11 930.72
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2020年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60188
0
大连港
2020-06
-22
重大事
项停牌
1.72
2020-0
7-08
1.89 8,900.00 25,366.82 15,308.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2020年 6月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管
理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、
金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效
评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险
管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部
和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、
无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。
为了防范信用风险，本基金主要投资于信用等级较高的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
但是，随着短期资金市场的发展，本基金的投资范围扩大以后，可能会在一定程度上增加信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人
认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均无按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2020年6月30日
上年度末
2019年12月31日
AAA - -
AAA以下 3,755.40 -
未评级 - -
合计 3,755.40 -
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、以上未评级的债券为剩余期限在一年以上的国债、政策性金融债、央行票据。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基
金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运
行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从
而对流动性风险进行监控和防范。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注 6.4.12中列示的流通暂时受限的证券
外，本基金所持大部分证券均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。本基
金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照基金
合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
此外，本基金申购赎回采用一篮子股票的形式，流动性风险低于其他类型基金。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业
市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，
本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合
的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。
综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏
感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，
也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风
险。本基金持有的利率敏感性资产主要是债券投资。本基金管理人通过久期、凸性、风险价值模型
（VAR）等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产：
银行存款 465,460.90 - - - 465,460.90
存出保证金 1,107.78 - - - 1,107.78
交易性金融资产 3,755.40 - - 11,760,124.80 11,763,880.20
应收证券清算款 - - - 25,641.27 25,641.27
应收利息 - - - 101.27 101.27
资产总计 470,324.08 - - 11,785,867.34 12,256,191.42
负债：
应付证券清算款 - - - 174,845.43 174,845.43
应付管理人报酬 - - - 7,047.65 7,047.65
应付托管费 - - - 1,409.53 1,409.53
应付交易费用 - - - 4,233.77 4,233.77
其他负债 - - - 15,451.40 15,451.40
负债总计 - - - 202,987.78 202,987.78
利率敏感度缺口 470,324.08 - - 11,582,879.56 12,053,203.64
上年度末
2019年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产：
银行存款 284,969.47 - - - 284,969.47
存出保证金 324.14 - - - 324.14
交易性金融资产 - - - 20,301,985.50 20,301,985.50
应收利息 - - - 52.51 52.51
资产总计 285,293.61 - - 20,302,038.01 20,587,331.62
负债：
应付管理人报酬 - - - 8,411.59 8,411.59
应付托管费 - - - 1,682.29 1,682.29
应付交易费用 - - - 2,978.33 2,978.33
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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其他负债 - - - 27,500.00 27,500.00
负债总计 - - - 40,572.21 40,572.21
利率敏感度缺口 285,293.61 - - 20,261,465.80 20,546,759.41
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末持有的债券占基金资产净值较小，上年度末未持有债券投资，因此市场利率
的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.2.1外汇风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有外汇投资，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值
变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪误
差、beta值、风险价值模型（VAR）等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 11,760,124.80 97.57 20,301,985.50 98.81
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 3,755.40 0.03 - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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合计 11,763,880.20 97.60 20,301,985.50 98.81
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019年 12月 31日
业绩比较基准上升 5% 702,670.92 1,093,967.04
业绩比较基准下降 5% -702,670.92 -1,093,967.04
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
（1）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。
（2）以公允价值计量的金融工具
（i）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（ii）各层次金融工具公允价值
于 2020年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民
币 11,748,572.20元，属于第二层次的余额为人民币 15,308.00元，无属于第三层次的金额（2019年
12月 31日：属于第一层次的余额为人民币 20,295,442.50元，属于第二层次的余额为人民币 6,543.00
元，无属于第三层次的金额）。
（iii）公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层次。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 11,760,124.80 95.95
其中：股票 11,760,124.80 95.95
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,755.40 0.03
其中：债券 3,755.40 0.03
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
465,460.90 3.80
8 其他各项资产 26,850.32 0.22
9 合计 12,256,191.42 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 7.2的合计项不含可退替代款估值增值。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 6,052.00 0.05
B 采矿业
27,575.30
0.23
C 制造业 7,156,083.30 59.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 27,406.00 0.23
E 建筑业 1,319,743.96 10.95
F 批发和零售业 347,733.94 2.88
G 交通运输、仓储和邮政业 1,716,457.25 14.24
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
135,966.00 1.13
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 313,266.32 2.60
M 科学研究和技术服务业 242,220.63 2.01
N 水利、环境和公共设施管理业 350,830.70 2.91
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 15,101.00 0.13
S 综合 101,688.40 0.84
合计 11,760,124.80 97.57
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 300750 宁德时代 2,800 488,208.00 4.05
2 600031 三一重工 15,900 298,284.00 2.47
3 601012 隆基股份 7,114 289,753.22 2.40
4 601668 中国建筑 56,500 269,505.00 2.24
5 600009 上海机场 2,600 187,382.00 1.55
6 000338 潍柴动力 12,900 176,988.00 1.47
7 002352 顺丰控股 3,200 175,040.00 1.45
8 601766 中国中车 29,800 165,986.00 1.38
9 600406 国电南瑞 6,200 125,550.00 1.04
10 300014 亿纬锂能 2,462 117,806.70 0.98
11 601006 大秦铁路 16,000 112,640.00 0.93
12 002129 中环股份 4,800 107,808.00 0.89
13 601390 中国中铁 21,300 106,926.00 0.89
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 36页共 62页
14 300124 汇川技术 2,800 106,372.00 0.88
15 002050 三花智控 4,796 105,032.40 0.87
16 601186 中国铁建 12,400 103,912.00 0.86
17 601989 中国重工 24,600 98,400.00 0.82
18 002127 南极电商 4,600 97,382.00 0.81
19 000157 中联重科 13,800 88,734.00 0.74
20 600739 辽宁成大 4,100 77,613.00 0.64
21 000425 徐工机械 12,700 75,057.00 0.62
22 002202 金风科技 7,448 74,256.56 0.62
23 601669 中国电建 20,600 71,276.00 0.59
24 601877 正泰电器 2,700 71,145.00 0.59
25 300012 华测检测 3,600 71,136.00 0.59
26 002120 韵达股份 2,821 68,973.45 0.57
27 600089 特变电工 10,000 67,700.00 0.56
28 000768 中航飞机 3,700 65,638.00 0.54
29 601800 中国交建 8,600 63,124.00 0.52
30 300450 先导智能 1,296 59,888.16 0.50
31 000009 中国宝安 6,940 59,059.40 0.49
32 600029 南方航空 11,400 58,938.00 0.49
33 601100 恒立液压 720 57,744.00 0.48
34 300207 欣旺达 3,000 56,700.00 0.47
35 600893 航发动力 2,400 56,352.00 0.47
36 002074 国轩高科 2,090 56,095.60 0.47
37 603899 晨光文具 1,000 54,600.00 0.45
38 002212 南洋股份 2,000 53,160.00 0.44
39 601111 中国国航 7,900 52,219.00 0.43
40 600115 东方航空 11,900 50,218.00 0.42
41 601727 上海电气 9,800 49,392.00 0.41
42 600118 中国卫星 1,600 49,328.00 0.41
43 601618 中国中冶 19,200 48,192.00 0.40
44 002414 高德红外 1,600 46,848.00 0.39
45 002340 格林美 9,400 46,718.00 0.39
46 600221 海航控股 31,000 46,500.00 0.39
47 600233 圆通速递 3,100 45,136.00 0.37
48 600885 宏发股份 1,120 44,934.40 0.37
49 601816 京沪高铁 7,200 44,856.00 0.37
50 300724 捷佳伟创 500 44,265.00 0.37
51 600068 葛洲坝 7,400 44,030.00 0.37
52 300316 晶盛机电 1,740 43,047.60 0.36
53 000547 航天发展 3,100 42,377.00 0.35
53 300024 机器人 3,100 42,377.00 0.35
54 600004 白云机场 2,765 42,138.60 0.35
55 300070 碧水源 5,100 41,412.00 0.34
56 601919 中远海控 11,900 41,293.00 0.34
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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57 603659 璞泰来 400 41,208.00 0.34
58 600018 上港集团 9,400 39,480.00 0.33
59 300274 阳光电源 2,700 38,853.00 0.32
60 002013 中航机电 4,900 38,710.00 0.32
61 600150 中国船舶 2,200 38,368.00 0.32
62 603338 浙江鼎力 502 38,036.54 0.32
63 600879 航天电子 5,900 37,996.00 0.32
64 601018 宁波港 10,600 37,842.00 0.31
65 600984 建设机械 1,510 37,448.00 0.31
66 600170 上海建工 12,000 36,840.00 0.31
67 600884 杉杉股份 3,050 35,959.50 0.30
68 600415 小商品城 7,300 35,551.00 0.29
69 601021 春秋航空 1,000 35,240.00 0.29
70 601117 中国化学 6,300 34,524.00 0.29
71 601872 招商轮船 5,900 34,397.00 0.29
72 600153 建发股份 4,200 34,020.00 0.28
73 300001 特锐德 1,600 33,504.00 0.28
74 600482 中国动力 2,100 32,970.00 0.27
75 600760 中航沈飞 1,003 32,918.46 0.27
76 600038 中直股份 800 32,856.00 0.27
77 002028 思源电气 1,600 32,736.00 0.27
78 300457 赢合科技 1,025 32,677.00 0.27
79 300073 当升科技 900 29,763.00 0.25
80 300751 迈为股份 100 29,696.00 0.25
81 600528 中铁工业 3,300 29,106.00 0.24
82 600820 隧道股份 5,100 28,815.00 0.24
83 600704 物产中大 6,800 28,628.00 0.24
84 002081 金 螳 螂 3,600 28,296.00 0.23
85 002791 坚朗五金 300 28,227.00 0.23
86 603806 福斯特 558 27,849.78 0.23
87 603686 龙马环卫 1,100 26,807.00 0.22
88 601179 中国西电 5,500 26,620.00 0.22
89 600875 东方电气 3,000 26,550.00 0.22
90 603638 艾迪精密 495 25,938.00 0.22
91 002025 航天电器 700 25,606.00 0.21
92 300118 东方日升 1,700 25,500.00 0.21
93 600862 中航高科 1,489 25,193.88 0.21
94 002706 良信电器 1,500 25,020.00 0.21
95 002056 横店东磁 2,200 24,750.00 0.21
96 002468 申通快递 1,500 24,615.00 0.20
97 002023 海特高新 1,600 24,592.00 0.20
98 600546 山煤国际 2,070 24,322.50 0.20
99 000090 天健集团 3,518 24,309.38 0.20
100 600323 瀚蓝环境 1,100 24,068.00 0.20
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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101 600026 中远海能 3,700 23,902.00 0.20
102 600967 内蒙一机 2,300 23,897.00 0.20
103 002413 雷科防务 3,000 23,040.00 0.19
104 600755 厦门国贸 3,400 22,440.00 0.19
105 603568 伟明环保 951 22,063.20 0.18
106 000035 中国天楹 4,300 21,930.00 0.18
106 002541 鸿路钢构 750 21,930.00 0.18
107 000951 中国重汽 700 21,882.00 0.18
108 600491 龙元建设 2,500 21,600.00 0.18
109 000967 盈峰环境 2,600 21,450.00 0.18
110 002183 怡 亚 通 4,000 21,440.00 0.18
111 002595 豪迈科技 1,100 21,406.00 0.18
112 002191 劲嘉股份 2,400 21,384.00 0.18
113 600580 卧龙电驱 1,900 21,356.00 0.18
114 600435 北方导航 2,800 21,168.00 0.18
115 000400 许继电气 1,600 21,120.00 0.18
116 600039 四川路桥 5,500 21,010.00 0.17
117 300397 天和防务 860 20,992.60 0.17
118 603713 密尔克卫 200 20,804.00 0.17
119 601106 中国一重 7,400 20,794.00 0.17
120 000089 深圳机场 2,700 20,682.00 0.17
121 002506 协鑫集成 7,900 20,619.00 0.17
122 000039 中集集团 2,840 20,533.20 0.17
123 000738 航发控制 1,500 20,475.00 0.17
123 601333 广深铁路 9,100 20,475.00 0.17
124 601975 招商南油 8,500 20,315.00 0.17
125 300474 景嘉微 300 20,190.00 0.17
126 002389 航天彩虹 1,500 20,175.00 0.17
127 002372 伟星新材 1,724 20,050.12 0.17
128 601866 中远海发 10,700 19,688.00 0.16
129 000903 云内动力 3,600 19,368.00 0.16
130 600711 盛屯矿业 3,700 19,018.00 0.16
131 002310 东方园林 3,900 18,837.00 0.16
132 002851 麦格米特 725 18,792.00 0.16
133 600517 国网英大 2,800 18,704.00 0.16
134 600372 中航电子 1,400 18,648.00 0.15
135 600388 龙净环保 2,100 18,480.00 0.15
136 002375 亚厦股份 1,800 18,396.00 0.15
137 000415 渤海租赁 6,100 18,178.00 0.15
138 300068 南都电源 1,700 18,122.00 0.15
139 000519 中兵红箭 1,900 17,898.00 0.15
140 601000 唐山港 7,930 17,683.90 0.15
141 000528 柳
工 2,790 17,604.90 0.15
142 000652 泰达股份 2,800 17,500.00 0.15
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 39页共 62页
143 601615 明阳智能 1,400 17,430.00 0.14
144 002010 传化智联 3,200 17,408.00 0.14
145 600316 洪都航空 1,100 17,380.00 0.14
146 002850 科达利 250 17,300.00 0.14
147 000582 北部湾港 1,600 17,184.00 0.14
148 002498 汉缆股份 3,600 16,776.00 0.14
149 002169 智光电气 1,700 16,677.00 0.14
150 002266 浙富控股 4,300 16,641.00 0.14
151 002444 巨星科技 1,400 16,632.00 0.14
152 002301 齐心集团 1,000 16,420.00 0.14
153 600093 易见股份 1,400 16,408.00 0.14
154 600312 平高电气 2,200 16,324.00 0.14
155 603606 东方电缆 1,100 15,994.00 0.13
156 601608 中信重工 4,671 15,974.82 0.13
157 002698 博实股份 1,250 15,937.50 0.13
158 600057 厦门象屿 2,899 15,886.52 0.13
159 002163 海南发展 1,700 15,368.00 0.13
160 600765 中航重机 1,500 15,330.00 0.13
161 601880 大连港 8,900 15,308.00 0.13
162 000008 神州高铁 5,200 15,288.00 0.13
163 600320 振华重工 5,320 15,268.40 0.13
164 600835 上海机电 900 15,237.00 0.13
165 600685 中船防务 900 15,219.00 0.13
166 601228 广州港 5,000 15,200.00 0.13
167 603588 高能环境 1,300 15,158.00 0.13
168 600110 诺德股份 3,100 15,128.00 0.13
169 300203 聚光科技 900 15,057.00 0.12
170 600970 中材国际 2,800 14,784.00 0.12
171 000049 德赛电池 300 14,703.00 0.12
172 000429 粤高速 A 2,100 14,679.00 0.12
173 600478 科力远 3,100 14,601.00 0.12
174 603885 吉祥航空 1,600 14,560.00 0.12
175 000976 华铁股份 2,600 14,508.00 0.12
176 002531 天顺风能 2,400 14,352.00 0.12
177 002276 万马股份 2,000 14,280.00 0.12
177 603308 应流股份 700 14,280.00 0.12
178 002430 杭氧股份 1,000 14,200.00 0.12
179 600717 天津港 3,212 14,197.04 0.12
180 600648 外高桥 1,000 14,140.00 0.12
181 300045 华力创通 1,102 14,138.66 0.12
182 300607 拓斯达 346 14,078.74 0.12
183 300568 星源材质 753 14,020.86 0.12
184 300123 亚光科技 1,220 13,993.40 0.12
185 600125 铁龙物流 2,500 13,950.00 0.12
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 40页共 62页
186 601200 上海环境 1,160 13,920.00 0.12
187 002091 江苏国泰 2,300 13,915.00 0.12
188 002918 蒙娜丽莎 465 13,908.15 0.12
189 601598 中国外运 4,274 13,805.02 0.11
190 300185 通裕重工 7,000 13,720.00 0.11
191 603583 捷昌驱动 200 13,676.00 0.11
192 600525 长园集团 2,800 13,580.00 0.11
193 300284 苏交科 1,824 13,570.56 0.11
194 600662 强生控股 1,700 13,566.00 0.11
195 002665 首航高科 5,500 13,420.00 0.11
196 002249 大洋电机 3,700 13,357.00 0.11
197 000826 启迪环境 1,800 13,356.00 0.11
198 000061 农 产 品 1,800 13,338.00 0.11
199 600761 安徽合力 1,380 13,303.20 0.11
200 600545 卓郎智能 2,800 13,244.00 0.11
201 600582 天地科技 4,500 13,185.00 0.11
202 002747 埃斯顿 1,100 13,156.00 0.11
203 002459 晶澳科技 700 13,146.00 0.11
204 600496 精工钢构 3,900 13,065.00 0.11
205 603018 中设集团 1,342 13,057.66 0.11
206 601567 三星医疗 1,900 13,015.00 0.11
207 300376 易事特 2,500 13,000.00 0.11
208 601611 中国核建 2,100 12,978.00 0.11
209 002610 爱康科技 9,700 12,901.00 0.11
210 000062 深圳华强 885 12,867.90 0.11
211 600499 科达制造 3,100 12,772.00 0.11
212 600377 宁沪高速 1,300 12,753.00 0.11
213 300263 隆华科技 1,600 12,752.00 0.11
214 002733 雄韬股份 600 12,750.00 0.11
215 600477 杭萧钢构 3,476 12,617.88 0.10
216 300470 中密控股 400 12,600.00 0.10
217 600151 航天机电 2,600 12,558.00 0.10
218 300151 昌红科技 700 12,523.00 0.10
219 300159 新研股份 3,200 12,512.00 0.10
220 002135 东南网架 1,700 12,495.00 0.10
221 300664 鹏鹞环保 1,350 12,460.50 0.10
222 600017 日照港 5,000 12,450.00 0.10
223 603690 至纯科技 300 12,414.00 0.10
224 002320 海峡股份 1,127 12,397.00 0.10
225 000697 炼石航空 1,300 12,324.00 0.10
226 600284 浦东建设 2,000 12,300.00 0.10
227 603666 亿嘉和 140 12,286.40 0.10
228 300815 玉禾田 100 12,264.00 0.10
229 002364 中恒电气 900 12,195.00 0.10
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 41页共 62页
230 300101 振芯科技 1,100 12,155.00 0.10
231 600072 中船科技 1,100 12,078.00 0.10
232 600869 智慧能源 3,000 12,000.00 0.10
233 002097 山河智能 2,000 11,940.00 0.10
234 600990 四创电子 300 11,910.00 0.10
235 300767 震安科技 180 11,871.00 0.10
236 000088 盐 田 港 2,000 11,840.00 0.10
237 600200 江苏吴中 1,800 11,826.00 0.10
238 300257 开山股份 900 11,763.00 0.10
239 002611 东方精工 2,540 11,709.40 0.10
240 300177 中海达 1,200 11,676.00 0.10
241 601828 美凯龙 1,100 11,649.00 0.10
242 300055 万邦达 1,900 11,628.00 0.10
243 002545 东方铁塔 1,500 11,520.00 0.10
244 601908 京运通 2,600 11,336.00 0.09
245 300171 东富龙 700 11,326.00 0.09
246 601369 陕鼓动力 1,800 11,322.00 0.09
247 002117 东港股份 1,000 11,280.00 0.09
248 300034 钢研高纳 600 11,256.00 0.09
249 600391 航发科技 600 11,226.00 0.09
250 002717 岭南股份 2,590 11,137.00 0.09
251 002047 宝鹰股份 2,200 11,132.00 0.09
252 000900 现代投资 2,900 11,107.00 0.09
253 600217 中再资环 2,300 11,086.00 0.09
254 600846 同济科技 1,300 11,050.00 0.09
255 600114 东睦股份 1,060 11,002.80 0.09
256 002130 沃尔核材 2,400 10,968.00 0.09
257 600611 大众交通 2,900 10,904.00 0.09
258 002967 广电计量 400 10,840.00 0.09
259 600375 华菱星马 1,400 10,836.00 0.09
260 603056 德邦股份 800 10,824.00 0.09
261 600269 赣粤高速 3,100 10,819.00 0.09
262 002672 东江环保 1,200 10,812.00 0.09
263 002617 露笑科技 2,200 10,692.00 0.09
264 600512 腾达建设 3,900 10,647.00 0.09
265 300145 中金环境 3,380 10,545.60 0.09
266 600787 中储股份 2,400 10,536.00 0.09
267 600502 安徽建工 2,720 10,499.20 0.09
268 002367 康力电梯 1,200 10,476.00 0.09
269 300438 鹏辉能源 600 10,470.00 0.09
270 002034 旺能环境 600 10,464.00 0.09
271 600350 山东高速 1,700 10,438.00 0.09
272 603218 日月股份 570 10,431.00 0.09
273 000682 东方电子 2,100 10,416.00 0.09
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 42页共 62页
274 002822 中装建设 1,200 10,272.00 0.09
275 300197 铁汉生态 4,000 10,160.00 0.08
276 300035 中科电气 1,100 10,098.00 0.08
277 001965 招商公路 1,500 10,095.00 0.08
278 600577 精达股份 3,600 10,008.00 0.08
279 603060 国检集团 500 9,995.00 0.08
280 603012 创力集团 1,400 9,982.00 0.08
281 002111 威海广泰 700 9,975.00 0.08
282 002479 富春环保 1,700 9,962.00 0.08
283 300441 鲍斯股份 920 9,908.40 0.08
284 603111 康尼机电 1,600 9,904.00 0.08
285 002928 华夏航空 650 9,782.50 0.08
286 603887 城地股份 400 9,760.00 0.08
287 601890 亚星锚链 1,800 9,738.00 0.08
288 002073 软控股份 2,500 9,725.00 0.08
289 603960 克来机电 348 9,716.16 0.08
290 600592 龙溪股份 800 9,712.00 0.08
291 002639 雪人股份 1,400 9,660.00 0.08
292 601298 青岛港 1,700 9,656.00 0.08
293 601326 秦港股份 3,800 9,538.00 0.08
294 300495 美尚生态 1,000 9,520.00 0.08
295 603298 杭叉集团 860 9,477.20 0.08
296 002051 中工国际 1,300 9,464.00 0.08
297 000507 珠海港 1,800 9,432.00 0.08
298 300266 兴源环境 2,850 9,348.00 0.08
298 603699 纽威股份 600 9,348.00 0.08
299 300486 东杰智能 500 9,330.00 0.08
300 603128 华贸物流 1,600 9,296.00 0.08
301 002573 清新环境 1,700 9,282.00 0.08
302 000680 山推股份 2,700 9,261.00 0.08
303 600880 博瑞传播 2,000 9,260.00 0.08
304 600169 太原重工 4,800 9,168.00 0.08
305 000777 中核科技 800 9,104.00 0.08
306 300048 合康新能 2,400 9,096.00 0.08
307 002526 山东矿机 3,798 9,077.22 0.08
308 300477 合纵科技 1,288 9,067.52 0.08
309 300696 爱乐达 250 8,970.00 0.07
310 300222 科大智能 1,100 8,921.00 0.07
311 300662 科锐国际 200 8,900.00 0.07
312 002837 英维克 300 8,886.00 0.07
313 600495 晋西车轴 2,300 8,832.00 0.07
314 002307 北新路桥 1,480 8,820.80 0.07
315 600620 天宸股份 1,500 8,820.00 0.07
316 600575 淮河能源 4,200 8,778.00 0.07
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 43页共 62页
317 300190 维尔利 1,160 8,758.00 0.07
318 300384 三联虹普 500 8,740.00 0.07
319 300125 聆达股份 600 8,700.00 0.07
320 600550 保变电气 1,800 8,694.00 0.07
321 002884 凌霄泵业 513 8,674.83 0.07
322 300137 先河环保 1,300 8,671.00 0.07
323 600973 宝胜股份 2,200 8,646.00 0.07
324 002204 大连重工 2,000 8,600.00 0.07
325 603611 诺力股份 400 8,584.00 0.07
326 603979 金诚信 830 8,557.30 0.07
327 600790 轻纺城 2,740 8,521.40 0.07
328 300198 纳川股份 2,200 8,514.00 0.07
329 300527 中船应急 938 8,507.66 0.07
330 600020 中原高速 2,400 8,496.00 0.07
331 002158 汉钟精机 600 8,490.00 0.07
332 600133 东湖高新 1,500 8,475.00 0.07
333 002335 科华恒盛 400 8,436.00 0.07
334 002431 棕榈股份 2,800 8,400.00 0.07
335 300726 宏达电子 300 8,343.00 0.07
336 300355 蒙草生态 3,100 8,339.00 0.07
337 300427 红相股份 500 8,330.00 0.07
338 600428 中远海特 2,700 8,316.00 0.07
339 002556 辉隆股份 1,000 8,260.00 0.07
340 300388 国祯环保 880 8,113.60 0.07
341 300097 智云股份 500 8,105.00 0.07
342 601606 长城军工 600 8,088.00 0.07
343 603185 上机数控 164 8,034.36 0.07
344 002930 宏川智慧 570 8,019.90 0.07
345 300091 金通灵 2,270 8,013.10 0.07
346 002358 森源电气 1,600 7,984.00 0.07
347 601700 风范股份 1,500 7,890.00 0.07
348 000925 众合科技 1,080 7,873.20 0.07
349 002480 新筑股份 1,400 7,868.00 0.07
350 000551 创元科技 800 7,856.00 0.07
351 603337 杰克股份 358 7,840.20 0.07
352 300393 中来股份 1,172 7,828.96 0.06
353 002523 天桥起重 3,076 7,782.28 0.06
354 300443 金雷股份 400 7,780.00 0.06
355 002061 浙江交科 1,500 7,770.00 0.06
356 600343 航天动力 1,000 7,760.00 0.06
357 002663 普邦股份 3,400 7,752.00 0.06
358 002309 中利集团 1,400 7,700.00 0.06
359 300423 鲁亿通 620 7,663.20 0.06
360 002339 积成电子 1,300 7,657.00 0.06
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 44页共 62页
361 601789 宁波建工 1,600 7,616.00 0.06
362 000099 中信海直 1,100 7,601.00 0.06
363 601330 绿色动力 800 7,600.00 0.06
364 600764 中国海防 300 7,590.00 0.06
365 600468 百利电气 1,488 7,573.92 0.06
366 002935 天奥电子 320 7,571.20 0.06
367 600981 汇鸿集团 2,400 7,536.00 0.06
368 600894 广日股份 1,100 7,535.00 0.06
369 601865 福莱特 400 7,520.00 0.06
370 600626 申达股份 1,500 7,515.00 0.06
371 002518 科士达 600 7,440.00 0.06
372 300276 三丰智能 1,500 7,410.00 0.06
373 600268 国电南自 900 7,371.00 0.06
374 002325 洪涛股份 2,400 7,368.00 0.06
375 300293 蓝英装备 400 7,328.00 0.06
376 600548 深高速 800 7,312.00 0.06
377 600874 创业环保 1,100 7,304.00 0.06
378 000557 西部创业 2,100 7,287.00 0.06
379 300420 五洋停车 1,260 7,270.20 0.06
380 601126 四方股份 1,200 7,260.00 0.06
381 603556 海兴电力 500 7,220.00 0.06
382 300161 华中数控 300 7,194.00 0.06
383 002344 海宁皮城 1,700 7,123.00 0.06
384 300400 劲拓股份 500 7,120.00 0.06
385 600590 泰豪科技 1,320 7,114.80 0.06
386 002519 银河电子 1,700 7,055.00 0.06
387 600794 保税科技 2,300 7,038.00 0.06
388 603359 东珠生态 420 7,026.60 0.06
389 002245 澳洋顺昌 1,800 6,966.00 0.06
390 002829 星网宇达 200 6,958.00 0.06
391 002218 拓日新能 1,900 6,935.00 0.06
392 300545 联得装备 200 6,914.00 0.06
393 600537 亿晶光电 2,200 6,908.00 0.06
394 000520 长航凤凰 1,900 6,897.00 0.06
395 000811 冰轮环境 1,100 6,886.00 0.06
396 002833 弘亚数控 280 6,868.40 0.06
397 603859 能科股份 200 6,832.00 0.06
398 600405 动力源 1,500 6,825.00 0.06
399 002334 英威腾 1,600 6,816.00 0.06
400 603458 勘设股份 325 6,760.00 0.06
401 601515 东风股份 1,100 6,721.00 0.06
402 002452 长高集团 1,000 6,700.00 0.06
403 000928 中钢国际 1,700 6,681.00 0.06
404 002090 金智科技 800 6,680.00 0.06
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 45页共 62页
405 002060 粤 水 电 2,300 6,647.00 0.06
405 300201 海伦哲 1,700 6,647.00 0.06
406 600058 五矿发展 1,100 6,644.00 0.06
407 603300 华铁应急 1,120 6,641.60 0.06
408 300422 博世科 600 6,582.00 0.05
409 300391 康跃科技 500 6,570.00 0.05
410 603187 海容冷链 180 6,564.60 0.05
411 002229 鸿博股份 900 6,561.00 0.05
412 000055 方大集团 1,500 6,555.00 0.05
413 002559 亚威股份 1,100 6,534.00 0.05
414 002438 江苏神通 800 6,528.00 0.05
414 600805 悦达投资 1,600 6,528.00 0.05
415 000544 中原环保 1,000 6,510.00 0.05
416 601002 晋亿实业 1,200 6,504.00 0.05
417 002685 华东重机 1,100 6,490.00 0.05
418 300193 佳士科技 900 6,435.00 0.05
419 603030 全筑股份 900 6,408.00 0.05
420 300762 上海瀚讯 200 6,380.00 0.05
421 002482 广田集团 1,900 6,365.00 0.05
422 600501 航天晨光 700 6,363.00 0.05
423 002046 轴研科技 600 6,348.00 0.05
424 002796 世嘉科技 300 6,345.00 0.05
425 000906 浙商中拓 1,100 6,336.00 0.05
426 601886 江河集团 1,100 6,325.00 0.05
427 600035 楚天高速 2,100 6,321.00 0.05
428 002564 天沃科技 1,600 6,320.00 0.05
429 000058 深 赛 格 800 6,288.00 0.05
430 300208 青岛中程 1,000 6,280.00 0.05
431 600826 兰生股份 600 6,276.00 0.05
432 603167 渤海轮渡 800 6,272.00 0.05
433 002606 大连电瓷 800 6,264.00 0.05
434 600218 全柴动力 700 6,244.00 0.05
435 000065 北方国际 850 6,213.50 0.05
436 300215 电科院 1,000 6,180.00 0.05
437 002270 华明装备 1,100 6,160.00 0.05
438 600382 广东明珠 940 6,147.60 0.05
439 002062 宏润建设 1,400 6,146.00 0.05
440 002009 天奇股份 800 6,136.00 0.05
441 002542 中化岩土 1,800 6,120.00 0.05
442 300510 金冠股份 1,386 6,098.40 0.05
443 300503 昊志机电 400 6,096.00 0.05
444 000584 哈工智能 1,100 6,083.00 0.05
445 600710 苏美达 1,400 6,076.00 0.05
446 600313 农发种业 1,700 6,052.00 0.05
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 46页共 62页
447 000005 世纪星源 2,300 6,049.00 0.05
448 002738 中矿资源 400 5,996.00 0.05
449 000922 佳电股份 1,000 5,970.00 0.05
450 300499 高澜股份 500 5,960.00 0.05
451 603959 百利科技 676 5,948.80 0.05
452 603357 设计总院 600 5,940.00 0.05
453 002527 新时达 1,200 5,928.00 0.05
454 002366 台海核电 1,400 5,922.00 0.05
455 300095 华伍股份 600 5,880.00 0.05
456 603169 兰石重装 1,400 5,852.00 0.05
457 603466 风语筑 300 5,841.00 0.05
458 600475 华光环能 500 5,835.00 0.05
459 000498 山东路桥 1,200 5,820.00 0.05
460 300018 中元股份 1,000 5,790.00 0.05
461 600184 光电股份 600 5,784.00 0.05
462 601107 四川成渝 1,700 5,763.00 0.05
463 300569 天能重工 705 5,752.80 0.05
464 603203 快克股份 200 5,738.00 0.05
465 603728 鸣志电器 440 5,737.60 0.05
465 603776 永安行 320 5,737.60 0.05
466 601616 广电电气 1,800 5,706.00 0.05
467 002011 盾安环境 1,500 5,655.00 0.05
468 002560 通达股份 700 5,635.00 0.05
469 300538 同益股份 200 5,620.00 0.05
470 002441 众业达 700 5,593.00 0.05
471 300424 航新科技 416 5,566.08 0.05
472 002297 博云新材 900 5,562.00 0.05
473 300013 新宁物流 1,000 5,550.00 0.05
474 601038 一拖股份 600 5,544.00 0.05
475 300129 泰胜风能 1,500 5,505.00 0.05
476 002622 融钰集团 1,800 5,490.00 0.05
477 600292 远达环保 1,100 5,445.00 0.05
478 300415 伊之密 700 5,439.00 0.05
479 300237 美晨生态 2,520 5,418.00 0.04
480 300281 金明精机 700 5,397.00 0.04
481 300140 中环装备 600 5,388.00 0.04
482 603283 赛腾股份 100 5,380.00 0.04
483 600897 厦门空港 300 5,373.00 0.04
484 600368 五洲交通 1,520 5,320.00 0.04
485 002184 海得控制 400 5,280.00 0.04
485 002533 金杯电工 1,000 5,280.00 0.04
486 603105 芯能科技 600 5,274.00 0.04
487 300021 大禹节水 1,200 5,268.00 0.04
488 601218 吉鑫科技 1,900 5,263.00 0.04
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 47页共 62页
489 002342 巨力索具 1,800 5,256.00 0.04
489 600798 宁波海运 1,800 5,256.00 0.04
490 000068 华控赛格 1,500 5,250.00 0.04
491 002630 华西能源 2,580 5,237.40 0.04
492 000821 京山轻机 900 5,220.00 0.04
492 002178 延华智能 1,200 5,220.00 0.04
493 300757 罗博特科 130 5,200.00 0.04
494 600180 瑞茂通 800 5,104.00 0.04
495 002140 东华科技 780 5,101.20 0.04
496 000576 广东甘化 700 5,089.00 0.04
497 300340 科恒股份 480 5,083.20 0.04
498 601008 连云港 1,500 5,040.00 0.04
499 002628 成都路桥 1,300 5,031.00 0.04
500 300411 金盾股份 500 5,005.00 0.04
501 300690 双一科技 200 5,002.00 0.04
502 000885 城发环境 500 4,995.00 0.04
503 002471 中超控股 2,400 4,992.00 0.04
504 603063 禾望电气 700 4,984.00 0.04
505 300004 南风股份 900 4,968.00 0.04
506 002879 长缆科技 320 4,966.40 0.04
507 300471 厚普股份 600 4,956.00 0.04
508 603618 杭电股份 900 4,950.00 0.04
509 002860 星帅尔 310 4,929.00 0.04
510 002300 太阳电缆 760 4,924.80 0.04
511 603396 金辰股份 180 4,915.80 0.04
512 600278 东方创业 530 4,913.10 0.04
513 300425 中建环能 1,136 4,896.16 0.04
514 002534 杭锅股份 600 4,872.00 0.04
515 000812 陕西金叶 1,700 4,828.00 0.04
516 600853 龙建股份 1,520 4,818.40 0.04
517 002532 新界泵业 600 4,770.00 0.04
518 002689 远大智能 1,400 4,760.00 0.04
519 300228 富瑞特装 1,200 4,728.00 0.04
520 002546 新联电子 1,200 4,716.00 0.04
521 300011 鼎汉技术 800 4,696.00 0.04
522 002757 南兴股份 275 4,688.75 0.04
523 002549 凯美特气 600 4,668.00 0.04
524 300307 慈星股份 1,100 4,664.00 0.04
525 300593 新雷能 300 4,644.00 0.04
526 300195 长荣股份 800 4,632.00 0.04
526 603016 新宏泰 200 4,632.00 0.04
527 002141 贤丰控股 1,500 4,620.00 0.04
528 002751 易尚展示 200 4,544.00 0.04
529 002196 方正电机 900 4,536.00 0.04
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 48页共 62页
530 603131 上海沪工 260 4,531.80 0.04
531 300506 名家汇 900 4,518.00 0.04
532 000905 厦门港务 700 4,515.00 0.04
533 002350 北京科锐 861 4,511.64 0.04
534 300472 新元科技 400 4,456.00 0.04
535 002483 润邦股份 1,000 4,450.00 0.04
536 002818 富森美 360 4,428.00 0.04
537 002761 多喜爱 500 4,420.00 0.04
538 300382 斯莱克 600 4,416.00 0.04
539 603648 畅联股份 500 4,400.00 0.04
540 002769 普路通 600 4,374.00 0.04
541 001872 招商港口 300 4,365.00 0.04
542 603698 航天工程 400 4,352.00 0.04
543 002006 精功科技 900 4,338.00 0.04
544 000151 中成股份 500 4,330.00 0.04
545 600279 重庆港九 1,200 4,320.00 0.04
546 300172 中电环保 900 4,293.00 0.04
547 603901 永创智能 600 4,272.00 0.04
548 000628 高新发展 500 4,265.00 0.04
549 603912 佳力图 200 4,264.00 0.04
550 002451 摩恩电气 600 4,254.00 0.04
551 600113 浙江东日 660 4,224.00 0.04
552 603017 中衡设计 400 4,208.00 0.03
553 002781 奇信股份 300 4,197.00 0.03
554 002801 微光股份 100 4,195.00 0.03
555 002116 中国海诚 600 4,194.00 0.03
556 300265 通光线缆 400 4,184.00 0.03
557 002487 大金重工 700 4,172.00 0.03
558 603069 海汽集团 300 4,158.00 0.03
559 603045 福达合金 300 4,149.00 0.03
560 300262 巴安水务 1,050 4,147.50 0.03
561 603871 嘉友国际 192 4,145.28 0.03
562 300712 永福股份 290 4,132.50 0.03
563 000779 甘咨询 400 4,132.00 0.03
564 300260 新莱应材 200 4,090.00 0.03
565 603200 上海洗霸 100 4,089.00 0.03
566 000833 粤桂股份 900 4,068.00 0.03
567 601177 杭齿前进 500 4,065.00 0.03
568 603066 音飞储存 434 4,053.56 0.03
569 300600 瑞特股份 412 4,045.84 0.03
570 000856 冀东装备 500 4,040.00 0.03
571 002645 华宏科技 500 4,035.00 0.03
572 002682 龙洲股份 1,000 4,030.00 0.03
573 603339 四方科技 300 4,029.00 0.03
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 49页共 62页
574 300447 全信股份 400 4,016.00 0.03
575 603789 星光农机 300 4,011.00 0.03
576 000530 冰山冷热 1,200 4,008.00 0.03
577 002026 山东威达 800 4,000.00 0.03
578 300334 津膜科技 500 3,990.00 0.03
579 603416 信捷电气 100 3,986.00 0.03
580 600822 上海物贸 400 3,968.00 0.03
581 300414 中光防雷 350 3,948.00 0.03
582 002346 柘中股份 400 3,932.00 0.03
583 300599 雄塑科技 300 3,930.00 0.03
583 603535 嘉诚国际 200 3,930.00 0.03
584 603333 尚纬股份 600 3,918.00 0.03
585 603897 长城科技 200 3,896.00 0.03
586 300278 华昌达 1,100 3,894.00 0.03
587 002457 青龙管业 500 3,875.00 0.03
588 002651 利君股份 800 3,872.00 0.03
589 603117 万林物流 1,080 3,844.80 0.03
590 600287 江苏舜天 700 3,843.00 0.03
591 002743 富煌钢构 600 3,804.00 0.03
592 603318 派思股份 500 3,800.00 0.03
593 600192 长城电工 800 3,776.00 0.03
594 603032 德新交运 220 3,740.00 0.03
595 603843 正平股份 780 3,736.20 0.03
596 000701 厦门信达 800 3,736.00 0.03
597 000632 三木集团 900 3,672.00 0.03
598 300778 新城市 125 3,658.75 0.03
599 000626 远大控股 600 3,654.00 0.03
599 600579 克劳斯 700 3,654.00 0.03
600 002823 凯中精密 341 3,641.88 0.03
601 300732 设研院 276 3,632.16 0.03
602 603817 海峡环保 600 3,630.00 0.03
603 002337 赛象科技 1,100 3,619.00 0.03
604 600248 延长化建 900 3,618.00 0.03
605 600152 维科技术 600 3,546.00 0.03
606 603109 神驰机电 100 3,540.00 0.03
607 600175 退市美都 10,700 3,531.00 0.03
608 603929 亚翔集成 200 3,518.00 0.03
609 002933 新兴装备 100 3,509.00 0.03
610 603311 金海环境 300 3,471.00 0.03
611 300719 安达维尔 300 3,462.00 0.03
612 603797 联泰环保 300 3,447.00 0.03
613 603607 京华激光 220 3,421.00 0.03
614 000711 京蓝科技 1,060 3,381.40 0.03
615 300444 双杰电气 901 3,360.73 0.03
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 50页共 62页
616 300617 安靠智电 100 3,360.00 0.03
617 002729 好利来 100 3,334.00 0.03
618 603011 合锻智能 700 3,325.00 0.03
619 603956 威派格 200 3,294.00 0.03
620 002162 悦心健康 1,100 3,289.00 0.03
621 603985 恒润股份 200 3,282.00 0.03
622 300187 永清环保 700 3,269.00 0.03
623 300800 力合科技 100 3,266.00 0.03
624 603828 柯利达 700 3,255.00 0.03
625 300490 华自科技 400 3,240.00 0.03
626 603988 中电电机 248 3,221.52 0.03
627 002949 华阳国际 200 3,220.00 0.03
628 603126 中材节能 800 3,208.00 0.03
629 300718 长盛轴承 200 3,182.00 0.03
630 300105 龙源技术 800 3,176.00 0.03
631 300669 沪宁股份 100 3,161.00 0.03
632 002892 科力尔 140 3,154.20 0.03
633 300407 凯发电气 400 3,144.00 0.03
634 601068 中铝国际 800 3,128.00 0.03
635 600281 太化股份 800 3,096.00 0.03
636 300437 清水源 300 3,090.00 0.03
637 002593 日上集团 900 3,087.00 0.03
638 603577 汇金通 300 3,081.00 0.03
639 603915 国茂股份 200 3,074.00 0.03
640 603970 中农立华 208 3,063.84 0.03
641 300475 聚隆科技 360 3,063.60 0.03
642 300103 达刚控股 350 3,045.00 0.03
643 300500 启迪设计 220 3,020.60 0.03
644 603937 丽岛新材 200 3,010.00 0.02
645 002786 银宝山新 400 2,980.00 0.02
646 603289 泰瑞机器 300 2,964.00 0.02
646 603966 法兰泰克 300 2,964.00 0.02
647 300797 钢研纳克 200 2,962.00 0.02
648 300635 中达安 100 2,919.00 0.02
649 300430 诚益通 400 2,908.00 0.02
650 002552 宝鼎科技 200 2,888.00 0.02
651 603967 中创物流 200 2,886.00 0.02
652 002887 绿茵生态 235 2,862.30 0.02
653 603530 神马电力 100 2,831.00 0.02
654 300344 太空智造 700 2,807.00 0.02
655 002227 奥 特 迅 200 2,806.00 0.02
656 002514 宝馨科技 700 2,800.00 0.02
657 300711 广哈通信 232 2,772.40 0.02
658 300117 嘉寓股份 1,000 2,770.00 0.02
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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659 002795 永和智控 200 2,760.00 0.02
659 603603 博天环境 400 2,760.00 0.02
660 002599 盛通股份 700 2,758.00 0.02
661 002882 金龙羽 300 2,751.00 0.02
662 002903 宇环数控 200 2,732.00 0.02
663 603616 韩建河山 400 2,712.00 0.02
664 002927 泰永长征 216 2,693.52 0.02
665 300240 飞力达 500 2,645.00 0.02
666 300675 建科院 200 2,632.00 0.02
667 300564 筑博设计 100 2,630.00 0.02
668 300581 晨曦航空 180 2,613.60 0.02
669 300154 瑞凌股份 500 2,590.00 0.02
670 300385 雪浪环境 400 2,548.00 0.02
671 300697 电工合金 190 2,528.90 0.02
672 300594 朗进科技 100 2,500.00 0.02
673 300772 运达股份 200 2,470.00 0.02
674 002877 智能自控 340 2,461.60 0.02
675 002963 豪尔赛 100 2,448.00 0.02
676 002957 科瑞技术 100 2,390.00 0.02
677 002972 科安达 100 2,383.00 0.02
678 300589 江龙船艇 200 2,358.00 0.02
679 300746 汉嘉设计 200 2,346.00 0.02
680 002973 侨银环保 100 2,344.00 0.02
681 300536 农尚环境 300 2,334.00 0.02
682 300491 通合科技 200 2,322.00 0.02
683 002889 东方嘉盛 100 2,317.00 0.02
684 002943 宇晶股份 100 2,299.00 0.02
685 002040 南 京 港 370 2,294.00 0.02
686 300722 新余国科 134 2,275.32 0.02
687 300775 三角防务 100 2,164.00 0.02
688 300795 米奥会展 100 2,157.00 0.02
689 603819 神力股份 200 2,120.00 0.02
690 603321 梅轮电梯 300 2,109.00 0.02
691 603815 交建股份 100 2,085.00 0.02
692 603778 乾景园林 600 2,052.00 0.02
693 603279 景津环保 100 2,049.00 0.02
694 300621 维业股份 200 2,010.00 0.02
695 002774 快意电梯 300 2,004.00 0.02
696 300809 华辰装备 100 1,980.00 0.02
697 603085 天成自控 280 1,974.00 0.02
698 600463 空港股份 300 1,953.00 0.02
699 002931 锋龙股份 120 1,940.40 0.02
700 300779 惠城环保 100 1,881.00 0.02
701 002164 宁波东力 600 1,860.00 0.02
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
第 52页共 62页
702 300670 大烨智能 300 1,833.00 0.02
703 002951 金时科技 100 1,780.00 0.01
704 300780 德恩精工 100 1,751.00 0.01
705 603500 祥和实业 120 1,722.00 0.01
706 002871 伟隆股份 100 1,662.00 0.01
707 002856 美芝股份 100 1,614.00 0.01
708 300488 恒锋工具 100 1,465.00 0.01
709 002941 新疆交建 100 1,415.00 0.01
710 603617 君禾股份 100 1,030.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002352 顺丰控股 86,944.00 0.42
2 601766 中国中车 86,540.00 0.42
3 601668 中国建筑 83,237.00 0.41
4 600031 三一重工 77,242.00 0.38
5 601012 隆基股份 64,868.00 0.32
6 601800 中国交建 64,387.00 0.31
7 600009 上海机场 54,684.00 0.27
8 601390 中国中铁 51,363.00 0.25
9 002340 格林美 46,812.00 0.23
10 002414 高德红外 46,687.00 0.23
11 601816 京沪高铁 45,000.00 0.22
12 600233 圆通速递 41,036.00 0.20
13 600406 国电南瑞 35,956.00 0.17
14 601186 中国铁建 32,096.00 0.16
15 601006 大秦铁路 32,032.00 0.16
16 601989 中国重工 31,484.00 0.15
17 601877 正泰电器 29,642.00 0.14
18 600029 南方航空 27,456.00 0.13
19 002120 韵达股份 26,917.00 0.13
20 601669 中国电建 23,576.00 0.11
注：本项及下项 7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按
买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用，不包括因投资者申购赎回基
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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金份额导致的基金组合中股票的增减。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600031 三一重工 140,765.00 0.69
2 601668 中国建筑 132,592.00 0.65
3 601012 隆基股份 118,663.00 0.58
4 600009 上海机场 92,808.00 0.45
5 601766 中国中车 72,584.00 0.35
6 600406 国电南瑞 58,684.00 0.29
7 601006 大秦铁路 52,179.00 0.25
8 601186 中国铁建 49,542.00 0.24
9 601800 中国交建 48,434.00 0.24
10 601989 中国重工 46,403.00 0.23
11 601390 中国中铁 44,486.00 0.22
12 600018 上港集团 42,744.00 0.21
13 300750 宁德时代 41,793.00 0.20
14 600120 浙江东方 35,251.20 0.17
15 601669 中国电建 33,296.00 0.16
16 600089 特变电工 32,112.00 0.16
17 603638 艾迪精密 30,750.00 0.15
18 603338 浙江鼎力 30,128.00 0.15
19 601877 正泰电器 30,080.00 0.15
20 601717 郑煤机 29,952.00 0.15
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,535,183.11
卖出股票收入（成交）总额 4,482,115.25
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,755.40 0.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,755.40 0.03
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 110069 瀚蓝转债 30 3,755.40 0.03
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，惠州亿纬锂能股份有限公司在报告编制日前一年内
曾受到中华人民共和国惠州海关的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主
体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,107.78
2 应收证券清算款 25,641.27
3 应收股利 -
4 应收利息 101.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,850.32
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
广发中证全指工业交易型
开放式指数证券投资基金
发起式联接基金
持有份
额
占总份额
比例
持有份
额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
641
23,660.56
1,805,8
28.00
11.91%
13,360,
593.00
88.09% 0.00 0.00%
注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“广发中证全指工业交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 赵翔 2,999,174.00 19.78%
2
福建天之成投资管理有限
公司-天之成 9号私募证券
投资基金
1,789,300.00 11.80%
3 周生雷 414,264.00 2.73%
4 欧阳珮 409,400.00 2.70%
5 何朗 352,152.00 2.32%
6 张小宁 200,046.00 1.32%
7 兰旭东 200,015.00 1.32%
8 邓燕妳 200,015.00 1.32%
9 曹美郴 160,010.00 1.06%
10 吕宁 150,029.00 0.99%
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业
人员持有本基金
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2017年 6月 13日）基金份额总额 291,166,421.00
本报告期期初基金份额总额 27,166,421.00
本报告期基金总申购份额 4,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 16,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 15,166,421.00
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2020年 7月 11日发布公告，自 2020年 7月 11日起，邱春杨先生不再担任公
司督察长，程才良先生新任公司督察长。
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
银河证券 2 55,428.00 0.79% 40.51 0.75% -
广发证券 3 1,593,558.57 22.71% 1,464.56 26.97% -
中信证券 3 1,808,126.40 25.77% 1,322.19 24.35% -
海通证券 2 3,560,185.39 50.73% 2,603.57 47.94% -
联储证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - 新增 2个
恒泰证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - 新增 2个
华金证券 1 - - - - -
大同证券 1 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
国融证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - 新增 1个
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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山西证券 1 - - - - -
注：1、交易席位选择标准：
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择
标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基
金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
银河证券 - - - - - -
广发证券 15,868.50 56.98% - - - -
中信证券 11,979.98 43.02% - - - -
海通证券 - - - - - -
联储证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华金证券 - - - - - -
大同证券 - - - - - -
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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东莞证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
国融证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2020年
第 1季度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-04-21
2
关于增加中信证券（华南）为旗下部分基金场
外申购赎回代理券商的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-04-20
3
关于旗下部分交易型开放式指数证券投资基
金调整标的指数许可使用费并修订基金合同
的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-03-31
4
广发基金管理有限公司旗下基金 2019年年度
报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-03-27
5
关于增加东吴证券为旗下部分基金场内申购
赎回代理券商的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-03-09
6
关于旗下基金调整申购（含定期定额投资）及
转换转入确认业务规则的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-02-28
7
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2019年
第 4季度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-01-17
8
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修改旗下 41只公募基金基金合同及托管
协议并更新招募说明书及摘要的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2020-01-11
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投 资 者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申 购 份
额
赎回份
额
持有份额 份额占比
广 发 中
证 全 指
1
20200101-202006
18
12,587,
457.00
230,000.
00
12,817,
457.00
- -
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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工 业 交
易 型 开
放 式 指
数 证 券
投 资 基
金 发 起
式 联 接
基金
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险
主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净
值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对投资者的赎回申
请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还
可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额
申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日起施行的《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》的有关规定，本公司于本报告期内对本基金的基金合同、托管协议、招募说明书
等法律文件进行了信息披露相关条款的修订。详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊
登的《根据<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>修改旗下 41只公募基金基金合同及托管协议
并更新招募说明书及摘要的公告》。
2、根据中证指数有限公司下发的《关于国内市场 A股 ETF收费调整的通知》及基金合同的有
关规定，本基金管理人经与相关托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定调整本基金标的指数
许可使用费，并相应修订基金合同。详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《关
于旗下部分交易型开放式指数证券投资基金调整标的指数许可使用费并修订基金合同的公告》。
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备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金募集的文件
（二）《广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
12.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金 2020年中期报告
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12.3 查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十七日
