对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
富安达现金通A(710501)

富安达现金通货币市场证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇二〇年第一号)查看PDF公告

富安达现金通货币市场证券投资基金




































































招募说明书摘要 富安达现金通货币市场 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (二〇二〇年第一号) 基金管理人:富安达基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 1 【重要提示】 富安达现金通货币市场证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)于 2012年11月2日经中国证监会证监许可[2012]1440号文核准募集。本基金合同于 2013年1月29日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认(申)购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于货币市场,每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等产生 波动。投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资 人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考 虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风 险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金是货币市场基金,风险低于股票型基金、债券基金和混合型基金。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》和基金产品资料概要,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决 策,自行承担投资风险。过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年9月1日起执行。 本招募说明书(更新)所载内容截止至2020年8月1日,基金投资组合报告截 止至2020年6月30日(财务数据未经审计)。 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 富安达基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 法定代表人:蒋晓刚


成立时间:2011 年 4 月 27 日 电话:(021)61870999 联系人: 吴定婷 注册资本:8.18 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证 监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有 股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产经 营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为8.18亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十一个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销 部、机构业务部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资 源部、计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风 险控制委员会的指导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值 增值,确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略 和基金管理的实际需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公 司研究和数量研究工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营 销部:负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定 和实施,产品的发行和持续销售工作;负责公司各种产品的营销策划及实施;负 责公司品牌的建设,媒体关系管理;负责公司官网网络营销和客服中心的运维工 作,提升公司知名度和信誉度等工作。机构业务部负责公司机构客户的开发与维 护,完成相应的业务销售任务,增进并维护公司与机构客户业务关系。产品创新 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 3 部:根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产品 设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术部 根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平台; 负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常运行、 信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法 规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相 关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,负责 公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果 评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行 政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据 公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;负 责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完善 人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部门 的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,增 强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全 面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司发 展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的 内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证公 司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司 内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度的 审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理; 负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部 控制、风险管理的有效实施。 截止到 2020 年 8 月 1 日,公司总人数 74 人,具有基金从业资格的人数为 70 人,其中 72.97%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理 制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露 制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长: 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 4 蒋晓刚先生,1968 年 10 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有 限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总 监,富安达基金管理有限公司董事、副总经理、总经理,富安达资产管理(上海) 有限公司执行董事。现任富安达基金管理有限公司董事长,南京证券股份有限公 司副总裁。 副董事长: 杜文毅先生,1963 年 2 月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任 南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任, 江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计 处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司 副总经理,江苏交通控股有限公司副总会计师、财务管理部部长,富安达基金管 理有限公司监事。现任江苏交通控股有限公司党委委员,总会计师、江苏金融租 赁股份有限公司董事、江苏省铁路集团有限公司监事、江苏银行股份有限公司董 事、南京跃进汽车有限公司董事。 董事: 胥海先生,1973 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司 电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副 书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南 京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南 北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南 京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州 先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营 业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理; 江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经 理。





张敏先生,1968 年 11 月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理 局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股) 有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗, 南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建 项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 5 同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。 张丽珉女士,1963 年 5 月出生,中共党员,大学学士,助理会计师。历任 南京金融高等专科学校(现名南京审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务 部、常府街证券营业部主办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算 存管中心总经理助理、龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司稽核 部副总经理、总经理,富安达基金管理有限公司督察长。现任富安达基金管理有 限公司董事、富安达资产管理(上海)有限公司监事。吴战峰先生,1968 年 8 月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经理,平安证券资产管理部投资 经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研究所首席分析师,国投瑞银基 金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总经理助理兼研究总监。现任富 安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金、 富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达科技领航混合型证券投资 基金基金经理。 独立董事: 赵顺龙先生, 1965 年 12 月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南 京化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院 工商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教 授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。 刘健先生, 1955 年 6 月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵 织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量 律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律 师事务所合伙人、副主任。 江涛女士,1967 年 4 月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深 圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总, 招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公 司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执 委会委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席: 刘宁女士,1967 年 11 月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 6 计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、 主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现 任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。 监事: 林海涛先生,1969 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生,高级工程师。历 任安徽水利电力学校教师,安徽水利电力职业技术学院教师,金陵药业股份有限 公司投资发展部经理,现任南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)下属南 京金帆酒店管理股份有限公司董事长。 孙玮先生,1982 年 8 月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳 市华林证券有限责任公司信息管理职员,江苏交通控股有限公司投资发展部职 员、副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长、江苏交通文 化传媒有限公司董事、江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事、江苏云杉资本 管理有限公司监事、苏南硕放国际机场有限公司董事、南通天生港发电有限公司 董事。范仲文先生,1981 年 8 月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券 梅花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹) 市场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼 机构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场 营销部总监。 黄懿稚女士,1974 年 4 月出生,中共党员,硕士研究生。历任金新信托上 海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经 理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人, 富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理,部门副总监(主持工作)。 现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 戚明龙先生,1976 年 2 月出生,中共党员,硕士研究生,历任南京证券上 海南车站路营业部市场部副经理、南京云南北路营业部市场部经理,现任富安达 基金管理有限公司综合管理部总监。 3、基金管理人高级管理人员 总经理: 胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍)





副总经理: 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 7 沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业 部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公 司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业 部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有 限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券 营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股 份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经 理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长: 李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务, 富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达 资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。 首席信息官: 孙爱民先生,中共党员,硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、 南京市国际信托投资公司 IT 工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部 IT 工程师,富安达基金信息技术部总监助理、副总监、总监。现任富安达基金 管理有限公司首席信息官兼信息技术部总监。 4、本基金基金经理 张凯瑜女士,硕士研究生。历任太平人寿保险有限公司产品市场部产品管理 员;爱建证券有限责任公司固定收益部债券交易员;富安达基金管理有限公司债 券交易员、富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理助理、富安达信用主题 轮动纯债债券型发起式证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金的基 金经理。现任富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达富利纯债债券型证券 投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会主席: 胥海先生(简历请参见上述董事会成员介绍); 投资决策委员会成员: 吴战峰先生(简历请参见上述董事会成员介绍); 李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 8 数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高 级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达基 金管理有限公司投资管理部总监助理(主持工作)、固定收益部副总监(主持工 作)、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达富利纯债债券型证券投资基 金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号


办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陈旭 电


话:95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身 全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交 通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。 截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。2020 年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 9 多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职 业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018年 8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为履行董事长 职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016年12月至2018年6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港 (控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币 交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至 2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管 理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后 在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士 学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁; 1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2020 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 452 只。此外,交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资 产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE 资金、QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。 10 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称:富安达基金管理有限公司直销中心 地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 电话:(021)61870808 传真:(021)61601555 联系人:吴定婷 全国统一服务热线:400-630-6999 (免长途) 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:陈旭 客服电话:95559





公司网址:www.bankcomm.com (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 公司网址:www.abchina.com (3)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 11 客服电话: 400-86-96098 公司网址:www.jsbchina.cn (4)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


电话:95574


公司网站:www.nbcb.com.cn (5)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人:李剑锋 客户服务电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (6)华泰证券股份有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (7)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn


(8)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人:李梅 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 12 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.hysec.com (9)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 客户服务电话:95521/ 4008888666 网址:www.gtja.com (10)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (11)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (12)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (13)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 22 层 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 13 法定代表人:杨华辉 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (14)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 客服热线:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn (16)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (17)东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人:范力 客户服务电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn (18)中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 14 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (19)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 电话:95321 网址: www.cindasc.com (20)申万宏源西部证券有限公司 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人: 韩志谦 电话:4008000562 网址: www.hysec.com (21)平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人: 谢永林 电话: 021-38631117 网址:http://stock.pingan.com (22)中信期货有限公司 办公地址 :深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室 法人代表:张皓 电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (23)东海期货有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8楼 法定代表人:陈耀庭 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 15 电话:95531/400-8888588 网址:www.qh168.com.cn (24)华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼


法定代表人:李晓安 电话:95368 网址:www.hlzqgs.com (25)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:95525 网址:www.ebscn.com (26)华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:宋卫东 电话:4008211357 网址:www.huajinsc.cn (27)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:95531/400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (28)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:张智河 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 16 电话:95385 网址:www.grzq.com (29)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 电话:010-85632771、95510 传真:010-85632773 网址:www.sinosig.com (30)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦


办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦


法定代表人:李新华 电话: 95579 或 4008888999 网址:www.95579.com (31)中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人:王滨 客服热线:95519 公司网站:www.e-chinalife.com (32)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 客服热线:95396 公司网站:www.gzs.com.cn (33)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 17 公司网址:www.1234567.com.cn (34)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:吴强 电话:952555 网址:http://www.ijijin.com.cn/ (35)上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (36)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法人代表:李兴春 电话:95733 网址:http://www.leadfund.com.cn/ (37)上海联泰基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B座 6楼 法定代表人:尹彬彬 客服热线:400-118-1188 网址:www.toutoujinrong.com (38)北京增财基金销售有限公司 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人: 罗细安 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (39)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8楼 801 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 18 公司网址:www.noah-fund.com (40)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com (41)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人:聂婉君 客服电话:4000125899 公司网站:http://www.zscffund.com/ (42)和讯信息科技有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E座 18F


法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 公司网站:http://www.licaike.com/ (43)上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 电话:021-34013999 网址:https://www.hotjijin.com/ (44)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn (45)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 19 法定代表人:王之光 电话:4008219031 网址:https://www.lufunds.com (46)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:陈达伟 电话:400-995-9220 网址:www.dtfunds.com (47)上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法人代表:陈继武 客服电话:400-643-3389 网址:www.lingxianfund.com (48)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表:王锋 电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ (49)一路财富(北京)基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 电话:400-001-1566


网址:https://www.yilucaifu.com/ (50)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 20 网址:http://www.zzwealth.cn/ (51)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (52)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369


网址:https://www.jiyufund.com.cn/ (53)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (54)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 A座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 A座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (55)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室 法定代表人:吕柳霞 客服电话:021-50810673 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 21 网址: www.wacaijijin.com (56)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6号楼 15 层 1501 室 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-159-9288 网址:www.ncfjj.com (57)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人:徐伟琴 客服电话:95537 网址:http://www.xzsec.com/ (58)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202 室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 (59)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人:吴言林 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 其他代销机构详见《基金份额发售公告》或其他增加代销机构的公告。 二、注册登记人 名称:富安达基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层 法定代表人:蒋晓刚 电话:(021)61870999-3602 传真:(021)021-61065222 联系人:王雪 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 22 三、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 孙文婷 经办律师:刘佳 孙文婷 四、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:陈熹


经办注册会计师:薛竞、陈熹 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 23 四、基金的名称 本基金名称:富安达现金通货币市场证券投资基金


五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式基金。 六、基金的投资目标 本基金将在保持基金资产安全性和高流动性的基础上,追求超过业绩比较基 准的稳定回报。 七、基金的投资方向 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括现金;期限在1年以内 (含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在397 天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及法律 法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、整体资产配置策略 本基金管理人采用自上而下的富安达多维经济模型,运用定性与定量分析方 法,通过对宏观经济指标的分析,包括全球经济发展形势、国内经济情况、货币 政策、财政政策、物价水平变动趋势、市场资金供求、利率水平和市场预期、通 货膨胀率、货币供应量等,对短期利率走势进行综合判断,并根据动态预期决定 和调整组合的平均剩余期限。在预期市场利率水平将上升时,适度缩短投资组合 的平均剩余期限;在预期市场利率水平将下降时,适度延长投资组合的平均剩余 期限。 2、类属配置策略 类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券 及现金等投资品种之间的配置比例。通过对各类别金融工具政策倾向、税收政策、 信用等级、收益率水平、资金供求、流动性等因素的研究判断,采用相对价值和 信用利差策略,挖掘不同类别金融工具的差异化投资价值,合理配置并灵活调整 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 24 不同类属债券在组合中的构成比例,形成合理组合以实现稳定的投资收益。 3、个券选择策略 在确定债券平均组合久期、期限结构配置和类属配置的基础上,对影响个别 债券定价的主要因素,包括信用风险、流动性、市场供求、票息及付息频率、税 赋、含权等因素进行分析,有限选择央票、短期国债等高等级债券品种以规避违 约风险,在此基础上通过拟合收益率曲线寻找定价低估、收益率偏高的券种进行 重点关注。 4、回购策略 该策略是利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投 资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购,在利用回购 融入资金购买收益率较高债券品种,如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入 资金。在进行回购融资融券交易时,本基金将综合考虑央行公开市场操作、季节 因素、日历效应、IPO发行等因素导致短期资金需求激增的机会,通过逆回购方 式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。本基金还将结合交易所和银行 间市场回购利率变化实施跨市场套利;并综合考虑回购期限利差差异,合理安排 回购品种的配置比例配置,并实施跨期限套利策略。 5、收益率曲线策略 根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供 的价值判断基础,结合对当期和远期资金面的分析,寻求在一段时期内获取因收 益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹 策略、哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现,构建优化组合,获取合 理收益。 九、基金的业绩比较基准 基金业绩比较基准为:同期活期存款利率(税后) 本基金选取这个业绩比较基准的理由是:本基金为货币市场证券投资基金, 本质上属于现金管理产品,产品性质上与银行活期存款有着很强的相似性。 当市场上有更加适合的业绩比较基准,在不损害投资者利益的前提下,经基 金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告。 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 25 十、基金的风险收益特征 本基金属于货币市场基金,一般情况,其风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金和债券型基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2020 年 06 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序 号 项目 金额(元) 占基金总 资产的比例(%) 1 固定收益投资 595,901,251.64 46.78 其中:债券 549,055,006.47 43.10 资产支持证券 46,846,245.17 3.68 2 买入返售金融资产 441,371,782.06 34.65 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合 计 230,706,880.45 18.11 4 其他资产 5,923,266.84 0.46 5 合计 1,273,903,180.99 100.00 注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。 2、报告期债券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 - 0.04 其中:买断式回购融资 - - 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 26 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易 日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本基金本报告期内,不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的 情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 56 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 61 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 34 注:本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。根 据本基金的基金合同规定,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超 过 120天,下同。 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 注:本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 号 平均剩余期限 各期限资产占 基金资产净值的比 例(%) 各期限负债占 基金资产净值的比 例(%) 1 30天以内 53.58 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 12.58 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 9.42 - 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 27 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 0.79 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天(含) 23.24 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 99.61 - 注:由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序 号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 89,775,316.03 7.05 其中:政策性金融 债 89,775,316.03 7.05 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 259,983,743.72 20.42 6 中期票据 - - 7 同业存单 199,295,946.72 15.66 8 其他 - - 9 合计 549,055,006.47 43.13 1 0 剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 - - 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 28 资明细



























































金额单位:人民币元 序号 债券代 码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 111781322 17杭州银行 CD144 1,000,000 100,026,830.78 7.86 2 012000427 20厦国贸 SCP005 1,000,000 100,023,171.24 7.86 3 170310 17进出 10 500,000 50,148,837.40 3.94 4 112019142 20恒丰银行 CD142 500,000 49,927,821.36 3.92 5 2003664 20进出 664 400,000 39,626,478.63 3.11 6 011902844 19苏城投 SCP002 300,000 30,021,731.11 2.36 7 012001536 20蒙牛 SCP001 300,000 29,923,537.81 2.35 8 112021048 20渤海银行 CD048 300,000 29,449,692.45 2.31 9 012000342 20天成租赁 SCP002 200,000 20,037,770.31 1.57 10 011902314 19中电路桥 SCP002 200,000 20,004,862.34 1.57 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1512% 报告期内偏离度的最低值 0.0079% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0744% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.5%情况。 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 29 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 证券代码 证券名称 数量(份) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 159499 时代04优 100,000 10,024,711.20 0.79 2 159578 绿联2A1 100,000 10,013,533.97 0.79 3 165800 璀璨12A 100,000 10,000,000.00 0.79 4 138390 徐矿1A 100,000 10,000,000.00 0.79 5 138524 惠安2A1 100,000 6,808,000.00 0.53 8、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本 基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法 在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计 算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的 结果,基金管理人采用“影子定价”,即于每一计价日采用市场利率和交易价格 对基金持有的计价对象进行重新评估,当基金资产净值与其他可参考公允价值指 标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整,调整差 额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金 份额净值恢复至 1.00 元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据 表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情 况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。 (2)本报告期内本基金持有剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天 的浮动利率债券,未发生该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。 (3)报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本 基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (4)期末其他各项资产构成 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 30 单位:人民币元 序 号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 5,882,398.55 4 应收申购款 40,868.29 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 5,923,266.84 (5)投资组合报告附注的其他文字描述部分 ①本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。 ②由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 31 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2013 年 1 月 29 日,基金业绩数据截至 2020 年 06 月 30 日。 本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、富安达现金通货币A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 阶段(A级) 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年01月29日(合同 生效日)-2013年12月 31日 3.1662 % 0.0064 % 0.3237 % 0.0000 % 2.8425 % 0.0064 % 2014年01月01日-2014 年12月31日 4.3618 % 0.0107 % 0.3506 % 0.0000 % 4.0112 % 0.0107 % 2015年01月01日-2015 年12月31日 3.4405 % 0.0108 % 0.3506 % 0.0000 % 3.0899 % 0.0108 % 2016年01月01日-2016 年12月31日 2.6462 % 0.0105 % 0.3516 % 0.0000 % 2.2946 % 0.0105 % 2017年01月01日-2017 年12月31日 3.8547 % 0.0066 % 0.3506 % 0.0000 % 3.5041 % 0.0066 % 2018年1月1日-2018年 12月31日 3.1547 % 0.0026 %, 0.3506 % 0.0000 % 2.8041 % 0.0026 % 2019年1月1日-2019年 12月31日 2.2847 % 0.0025 % 0.3506 % 0.0000 % 1.9341 % 0.0025 % 2020年1月1日-2020年 06月30日 0.8836 % 0.0025 % 0.1747 % 0.0000 % 0.7089 % 0.0025 % 2013年01月29日(合同 生效日)-2020年06月 26.3743 % 0.0079 % 2.6327 % 0.0000 % 23.7416 % 0.0079 % 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 32 30日 2、富安达现金通货币B基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 阶段(B级) 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年01月29日(合同 生效日)-2013年12月 31日 3.3962 % 0.0065 % 0.3237 % 0.0000 % 3.0725 % 0.0065 % 2014年01月01日-2014 年12月31日 4.6131 % 0.0107 % 0.3506 % 0.0000 % 4.2625 % 0.0107 % 2015年01月01日-2015 年12月31日 3.6892 % 0.0108 % 0.3506 % 0.0000 % 3.3386 % 0.0108 % 2016年01月01日-2016 年12月31日 2.8926 % 0.0105 % 0.3516 % 0.0000 % 2.5410 % 0.0105 % 2017年01月01日-2017 年12月31日 4.1035 % 0.0066 % 0.3506 % 0.0000 % 3.7529 % 0.0066 % 2018年1月1日-2018年 12月31日 3.4040 % 0.0026 %, 0.3506 % 0.0000 % 3.0524 % 0.0026 % 2019年1月1日-2019年 12月31日 2.5307 % 0.0025 % 0.3506 % 0.0000 % 2.1801 % 0.0025 % 2020年1月1日-2020年 06月30日 1.0044 % 0.0025 % 0.1747 % 0.0000 % 0.8297 % 0.0025 % 2013年01月29日(合同 生效日)-2020年06月 30日 28.6486 % 0.0080 % 2.6327 % 0.0000 % 26.0159 % 0.0080 %


二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 本基金A类累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2013年01月29日-2020年06月30日) 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 33 注:本基金于2013年1月29日成立。根据《富安达现金通货币市场证券基金基金合同》 规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2013年7月28日。建仓期结束时本基金各项 资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。本报告期内,本 基金因赎回而被动超标的情况已在规定时间内完成调整。 本基金B类累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2013年01月29日-2020年06月30日) 注:本基金于2013年1月29日成立。根据《富安达现金通货币市场证券基金基金合同》 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 34 规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2013年7月28日。建仓期结束时本基金各项 资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。本报告期内,本 基金因赎回而被动超标的情况已在规定时间内完成调整。 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 35 十三、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 0.33%。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费率为年费率 0.1%。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 36 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 3.销售服务费 本基金 A级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B类降级为 A类 的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 A类条件的开放日后的下一 个工作日起适用 A类基金份额持有人的费率。 本基金 B级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A类升级为 B类 的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 B类条件的开放日后的下一 个工作日起适用 B类基金份额持有人的费率。 基金销售服务费计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出, 由基金注册登记人代收,基金注册登记人收到后按相关合同规定支付给基金销售 机构等。 4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用由基金托管人根据其他 有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费 用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用; 3、基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财 产中列支; 4、其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金管理费和基金托管费的调整 富安达现金通货币市场证券投资基金










































































招募说明书 37 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管 人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在中国证监会指定媒介上刊登公告。 五、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 六、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义 务。 -38- 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原 招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施 的投资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中,更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报 告截止日期”;


2、在“三、基金管理人”中,主要人员情况等内容进行了更新;





3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基金托管业务经营情况进行 了更新; 4、在“五、相关服务机构”中,更新了部分代销机构在报告期内的变化情 况,增加了代销机构; 5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了部分代销机构在报 告期内的变化情况,增加了代销机构; 6、在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容,数据内容 截止时间为 2020 年 6 月 30 日;


7、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间 为 2020 年 6 月 30 日。

















富安达基金管理有限公司 二〇二〇年八月二十六日