关于广发中证医疗指数分级证券投资基金基金份额转换结果的公告查看PDF公告
广发基金管理有限公司关于广发中证医疗指数分级证券投资基金基 金份额转换结果的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、《广发中证医疗指数分级证券投资基金基金合同》、《关于召开广发中证医疗指数分级 证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等规定，广发基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”或“我司”）旗下的广发中证医疗指数分级证券投资基金(证券代码： 502056；证券简称：医疗分级；以下简称“本基金”)于 2020年 6月 17日至 2020年 7月 20日以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于广发中证医疗指数分级证券投资基 金转型有关事项的议案》（以下简称“议案”）。本次会议议案于 2020年 7月 21日获表 决通过，持有人大会决议自该日起生效。我司于 2020年 7月 22日发布了《关于广发中证 医疗指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《关于广 发中证医疗指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》，于 8月 20日发布了《关于广 发中证医疗指数分级证券投资基金基金份额折算与变更登记的公告》。 根据上述公告，基金管理人以 8月 21日为份额转换基准日，对在该日登记在册的广发 医疗指数分级份额（场内简称：医疗分级；基金代码：502056）、广发医疗指数分级 A份 额（场内简称：医疗 A；基金代码：502057）及广发医疗指数分级 B份额（场内简称：医 疗 B；基金代码：502058）办理折算、转换业务，现将转换结果公告如下： 一、基金份额转换结果 （一）医疗 A份额、医疗 B份额转换为医疗分级份额的场内份额，具体结果如下表所 示： 转换前基金份额 类别 转换前基金份额数量（份） 转换后基金份额类别 转换后基金份额数量（份） 医疗 A份额 965,623.00 医疗分级份额的场内份额 765,354.00 医疗 B份额 965,623.00 医疗分级份额的场内份额 1,165,892.00 （二）医疗分级份额的场内份额、场外份额分别转换为广发中证医疗指数证券投资基 金（LOF）A类基金份额的场内份额、场外份额 转换前基金份额类别 转换前基金份额数量（份） 转换后基金份额类别 转换后基金份 额数量 （份） 医疗分级份额的场内 份额 8,070,769.00 广发中证医疗指数证券投资基金 （LOF）A类基金份额的场内份额 8,070,769.00 医疗分级份额的场外 份额 51,242,237.81 广发中证医疗指数证券投资基金 （LOF）A类基金份额的场外份额 51,242,237.81 注：待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后，基金份额持有人可 查询经登记机构确认的转换后的基金份额。医疗 A份额与医疗 B份额的场内份额经转换后 的份额数采用取整计算（最小单位为 1份），折算过程中产生的不足 1份的零碎份额，按 照投资者零碎份额数量大小顺序排列，零碎份额数量相同的，由中国结算上海分公司证券 登记系统随机排列，中国结算上海分公司证券登记系统按照排列顺序，依次均登记为 1份， 直至完成全部折算。故基金份额转换后，由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额 持有人存在着基金资产净值减小的风险。对于持有份额数较少的医疗分级份额、医疗 A份 额与医疗 B份额场内份额的持有人，存在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计 入基金资产的风险。 二、重要提示 本基金转型后，广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）为完全复制指数的股票型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，变更后为指数型基 金，以跟踪标的指数为投资目标，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市场相似 的风险收益特征。对于原基金份额持有人来说，基金的风险收益特征发生了一定的变化。 投资者如有任何疑问，可以致电本公司的客户服务电话（95105828或 020-83936999）、 登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）获取相关信息。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金前应认真阅读各基 金的基金合同和招募说明书。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投 资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2020年 8月 26日
