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申万菱信深证成指分级证券投资基金（申万深成）基
金产品资料概要
编制日期：2020年8月25日
送出日期：2020年8月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 申万菱信深证成指分级 基金代码 163109
下属基金简称 申万深成 下属基金代码 163109
基金管理人
申万菱信基金管理有限
公司
基金托管人
中国工商银行股份有限
公司
基金合同生效日 2010-10-22
上市交易所及上
市日期
深 圳 证 券 交 易 所
2010-11-08
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 王赟杰
开始担任本基金
基金经理的日期
2020-07-22
证券从业日期 2011-07-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请阅读《招募说明书（更新）》第十一部分了解详细情况。
投资目标
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险
管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平
均跟踪误差不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对深证成指的
有效跟踪。
投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括深证成指成份
股、备选成份股、新股（首次公开发行或增发）、现金或者到期日在
一年以内的政府债券等。其中,深证成指成份股及其备选成份股的投
资比例不低于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金及应收申购款等。
本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工
具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略
本基金采取完全复制法进行投资，即按照标的指数成份股及其权重构
建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股
票投资组合进行相应地调整。但在因特殊情况导致无法获得足够数量
的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际
投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。
业绩比较基准 95%×深证成指收益率+5%×银行同业存款利率
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风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设
计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万深成份额为常规
指数基金份额，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期
收益均高于货币市场基金和债券型基金；申万收益份额，其风险和预
期收益与债券型基金相近；申万进取份额由于具有杠杆特性，具有高
风险高收益的特征，其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基
金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金的过往业绩不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
数据截止日期：2020-06-30
0.01%
其他资产
6.81%
银行存款和结算
备付金合计
93.18%
权益投资
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 -9.40% -26.84% 2.13% -9.74% 34.82% 11.62% -18.30% 7.12% -32.30% 41.05%
业绩基准收益率 -4.69% -27.10% 2.26% -10.26% 33.74% 14.70% -18.57% 8.13% -32.91% 41.70%
-40.00%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
数据截止日期：2019-12-31
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（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 100万元 1.20%
非养老
金客户
100万元 ≤ M < 500万元 0.70%
非养老
金客户
500万元 ≤ M < 1,000万元 0.20%
非养老
金客户
M ≥ 1,000万元
1000元/笔
非养老
金客户
M < 100万元 0.48%
养老金
客户
100万元 ≤ M < 500万元 0.14%
养老金
客户
500万元 ≤ M < 1,000万元 0.02%
养老金
客户
M ≥ 1,000万元
500元/笔
养老金
客户
赎回费
N < 7天
1.50%
场外
7天 ≤ N < 365天
0.50%
场外
365天 ≤ N < 730天
0.25%
场外
N ≥ 730天
0.00%
场外
N < 7天
1.50%
场内
N ≥ 7天
0.50%
场内
申购费：
养老金客户特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心申购的养老金客户。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.00%
托管费
0.22%
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的主要风险有：
1、本基金特有的风险
指数投资的相关风险，本基金的标的指数成分股的价格可能受到各种因素的影响而波动，
从而可能使得基金收益水平发生变化，产生风险；本基金的跟踪标的可能因调整成分股、变
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更编制方法、配股、增发、派发红利、停牌摘牌等各种因素使得本基金在投资过程中产生基
金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险。另外，本基金可能出现变更标的指数的情
形，调整后本基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来
的风险与成本。
2、市场风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购
买力风险等。
3、流动性风险，主要包括投资交易无法实现或不能以当前合理的价格实现的风险以及
开放式基金由于申购赎回要求而可能导致流资金不足的风险。
4、信用风险，包括金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险。
5、管理风险，包括基金管理人的专业、研究或投资水平对基金的投资收益产生影响的
风险以及基金管理人的投资管理、风险管理等内部控制制度能否有效防范道德风险和其他合
规性风险的风险。
6、本基金运作风险主要包括基金进入清算期的风险、投资者申购失败的风险。
7、其他风险主要包括营运风险、道德风险、不可抗力风险等。
（二）重要提示
1、中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
4、基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他
信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关
临时公告等。
5、因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应
提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京
市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.swsmu.com，客服电话:400-880-8588(免长途话费)
或 021-962299
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
