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东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第3号)查看PDF公告




东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2020年第 3号) 基金管理人:东方基金管理股份有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司 重要提示 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















招募说明书(更新)摘要(2020年第 3号)


2 2015年 1月 23日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准 予东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可 [2015]120 号)和《关于东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金募集时 间安排的确认函》(机构部函[2015]569 号)核准募集。本基金基金合同于 2015 年 4月 15日正式生效。 东方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方睿鑫热 点挖掘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中 国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金 产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和《东方睿鑫热点挖掘灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等信息披露文件,自主 判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担 基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环 境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用 风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中, 中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行 的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子 平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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3 债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能 给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门 备案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订 后的基金合同及托管协议自 2018年 3月 31日起生效,具体情况请参阅本基金管 理人于 2018年 3月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》的要求,经与相关基金托管人协商一致,本基金管理人对旗下部 分基金的基金合同及托管协议进行了修订,报监管部门备案并按规定在指定媒介 上公告。 公司名称及基金管理人相关内容截止日为 2020年 8月 24日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2020年 3月 31日(财务数据未经审计),本招募说明书其他 所载内容截止日为 2020年 4月 15日。


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4 一、基金合同生效日期 2015年 4月 15日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理股份有限公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004年 6月 11日 组织形式:股份有限公司 注册资本:叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币 营业期限:2004年 6月 11日至长期 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务; 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 认购股份数 (万股) 持股比例 东北证券股份有限公司 19200 57.60% 河北国控资本管理有限公司 8100 24.30% 渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10% 天津汇智长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1170 3.51% 天津汇远长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1123 3.37% 天津汇聚长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1040 3.12% 合








计 33333 100% 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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5 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责 制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会、估值 委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益 研究部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、战略客户部、 市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综 合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能 部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分 管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人,中 国证券投资基金业协会第一届理事;现任东方基金管理股份有限公司董事长,兼 任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方 汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财 务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融 通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东 证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事长、东证融汇证券 资产管理有限公司董事。 李雪飞先生,董事,硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书,吉林省国 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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6 际信托投资公司职员,华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总 经理助理,东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街 第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总 经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工 监事、东证融达投资有限公司董事;现任东北证券股份有限公司党委委员、副总 裁、经纪业务发展与管理委员会主任,兼任东证融汇证券资产管理有限公司副董 事长、渤海期货股份有限公司董事。 王真女士,董事,工商管理硕士。曾任沧州日报社记者,燕赵都市报社经济 新闻部主任,河北青年报社副总编辑,河北建设投资集团有限公司集团办公室副 主任,河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长;现任河北省国有资产 控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监,兼任河北国控资本管理有限公司党 委书记、董事长。 董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计 师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数 学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师; 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海 南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科 技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,长华化学 科技股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任, 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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7 金融证券委员会委员,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安 全法律组专家。 刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹 建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年 5月加盟本公 司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理 兼首席信息官。 2、监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。 周鑫先生,监事,硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平 洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构;现任东方基金管 理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。 王丹丹女士,监事,硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大 基金管理有限公司;现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部 总经理、交易部总经理。 3、高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,简历请参见董事介绍。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7月年加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力 资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 张科先生,副总经理。中国人民银行研究生部金融学博士。历任甘肃银光化 学工业公司中学教师,深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员,深圳发展银行 上海分行资金部部门负责人,平安银行北京分行副行长、资深销售总监;2019年 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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8 12月加盟本公司,曾任特别助理。 杨贵宾先生,副总经理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,东方双 债添利债券型证券投资基金基金经理,东方多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。西安交通大学经济学博士。历任富国基金管理有限责任公司固定收益 研究员、基金经理,上海海通证券资产管理有限公司工作,任投资主办、固定收 益投资总监、公司总经理助理;2019年 9月加盟本公司,曾任总经理助理兼固定 收益投资总监。 关洪波先生,副总经理兼市场总监,吉林大学工商管理硕士。历任吉林省松 原市长山政府工作公务员,长春证券有限责任公司人事管理,新华证券有限责任 公司长春安达街营业部副总经理,东北证券有限责任公司南京中山北路营业部、 长春建设街营业部总经理,吉林省通化市二道江区区委常委、副区长,东北证券 股份有限公司运营管理部总经理;2017 年 11 月加盟本公司,曾任总经理助理兼 市场总监。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本公 司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4、本基金基金经理 姓名 任职日期 简历 张玉坤 (先生) 2016年 8月 16日至今 清华大学化学工程与技术硕士,9年证券从业经历。 曾任北京市凌怡科技公司炼化业务咨询顾问,2011年 5 月加盟本公司,曾任研究部研究员,权益投资部研究员、 投资经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,现任东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经 理。 呼振翼 自 2015年 4月 15日至 2015年 8月 20日担任本基金基金经理。 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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9 (先生) 薛子徵 (先生) 自 2015年 6月 25日至 2018年 1月 23日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,投资决策委员会主任委员,简历请参见 董事介绍。 杨贵宾先生,公司副总经理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。简 历请参见高级管理人员介绍。 许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉林 大学工商管理硕士,19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部 分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理; 德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟本公司, 曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型 证券投资基金基金经理,现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东 方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基 金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕 士,10 年证券从业经历。曾任 GCWConsulting 高级分析师、中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5月加盟本公司。曾任研究部总经理,东方支柱产业灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,现任东方主题精 选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、 东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证券投资 基金基金经理。 王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员。北京交通大学产业 经济学硕士,12年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造 行业研究员。2010年 4月加盟本公司,曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商 业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015年 8月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理、东方策略成 长股票型开放式证券投资基金(于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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10 放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东 方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017年 5月 11日转型为东方成长收益平 衡混合型证券投资基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017年 9月 13日起转型为 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平衡混合型证 券投资基金(于 2018年 1月 17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资 基金)基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合 型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证 券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城 镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。 吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员。中国人民大 学应用经济学硕士,9 年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民生 加银基金管理有限公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟本公司,曾任东方稳健 回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理 助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型 证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方安心 收益保本混合型证券投资基金(于 2019年 8月 2日起转型为东方成长回报平衡混 合型证券投资基金)基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东 方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基 金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方永兴 18个月 定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金 经理、东方永泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券 型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓 行 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦 18个月定期开放纯 债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资 基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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11 三、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券) 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼 法定代表人:孙树明 成立时间:1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号 注册资本:人民币 7,621,087,664元 存续期间:长期 联系人:崔瑞娟 联系电话:020-66338888 广发证券成立于 1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于 2010年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码: 000776.SZ,1776.HK)。截至 2019年 12月 31日,公司共有证券营业部 283家, 分布于中国大陆 31个省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标 从 1994年起连续多年位居十大券商行列。截至 2019年 12月 31日,集团总资产 3,943.91亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为 912.34亿元,2019年营业收 入为 228.10亿元,营业利润为 107.00亿元,归属于上市公司股东的净利润为 75.39 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公 司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 美国道富银行。刘洋先生于 2000年 7月获得北京大学理学学士,并于 2003年 7 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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12 月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、银 行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托管 工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、 统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证 券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金资 产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基金 托管服务。 截至 2019年 12月底,广发证券已托管 25只公开募集证券投资基金,包括宝 盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投 资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混 合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置 混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配 置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中 证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100指数型发起式证券投资基 金、天弘中证 800指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50指数型发起式证券投 资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵 活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、蜂巢 卓睿灵活配置混合型证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基 金、凯石湛混合型证券投资基金、中庚小盘价值股票型证券投资基金、国融融盛 龙头严选混合型证券投资基金、弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证 券投资基金、博道志远混合型证券投资基金、弘毅远方国证消费 100交易型开放 式指数证券投资基金、弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金。 (二)基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则: 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致,并把监管规定作 为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















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13 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型,应 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,风险控制应落实到业务涉及的所有 岗位、所有环节,包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制约,建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门,包括合规与法律事务部、风险管 理部、稽核部等,均应保持高度的独立性,各自从独立的风险控制角度出发,对 资产托管业务的风险进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作,根据实际情 况动态调整风控措施和风控手段,并通过顺畅的风险报告和传导机制,及时有效 地处理各种风险事项,确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求,制定了完善的内部控制 制度,具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资 监督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资 产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、 《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》、《广发证券资产托管 业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证 券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产 托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业务 系统维护管理规定》等,囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、 投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、 从业人员管理等全部业务环节。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基 金托管协议相关规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比 例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息 披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金




















招募说明书(更新)摘要(2020年第 3号)


14 法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托 管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应 立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理股份有限公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人:崔伟 联系人:王丹 电话:010-66295876 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务 办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (二)其他销售机构 1、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 联系人:陶仲伟 电话:010-66107900 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 15 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2、招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 3、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:张学文 联系人:王硕 传真:010-68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 4、东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:4001196228(全国)、96228(广东省内) 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 16 网址:www.dongguanbank.cn 5、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 6、晋商银行股份有限公司 住所:山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 A座 办公地址:山西省太原市小店区长风街 59号 联系人:董嘉文 电话:0351-6819505 传真:0351-6819898 客户服务电话:95105588 网址:www.jshbank.com 7、青岛银行股份有限公司 住所: 青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 办公地址:青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 法定代表人:郭少泉 联系人:陈界交 电话:0532-68629956 传真:0532-68629939 客户服务电话: 96588(青岛);400-66-96588(全国) 网址: http://www.qdccb.com 8、长江证券股份有限公司 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 17 住所:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或 4008-888-999 网址:www.95579.com 9、东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 10、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn 11、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 18 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 12、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人:周健男 联系人:戴巧燕 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 13、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼 法定代表人:孙树明 联系人:崔瑞娟 电话:020-66338888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 14、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人:王开国 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 19 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客服电话:021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 15、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 16、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967293 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 17、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 20 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288


网址:www.jhzq.com.cn 18、粤开证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 19、中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 20、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 21 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com


21、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 22、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com 23、申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 联系人:陈宇 电话:021-33388214 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 22 传真:021-33388224 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 24、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 25、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-829734343 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 26、中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 23 客服电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 27、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 28、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 29、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客服电话:95548 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 24 网址:www.zxwt.com.cn 30、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-6083 8888 传真:010-6083 6029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 31、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83201097 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 32、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 25 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 33、平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层(518048) 法定代表人:刘世安 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 34、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555147 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 35、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 26 网址:www.gjzq.com.cn 36、华龙证券股份有限公司 住所:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服务电话:95368 网址:www.hlzq.com 37、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 客户服务电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com/ 38、中国中金财富证券有限公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人:高涛 客户服务热线:95532、400-600-8008 网站:www.china-invs.cn 39、大连网金基金销售有限公司





住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室


办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法人代表:樊怀东 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 27 联系人:于秀


电话:0411-39027810 传真:0411-39027835 客户服务热线: 4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 40、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 41、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址:www.fund123.cn 42、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 28 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 43、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 44、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 45、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 29 客户服务电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 46、北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 网址:www.niuji.net 47、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#


办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 48、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 30 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 49、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 50、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 51、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 31 网址:www.chtfund.com 52、上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址:上海市浦 东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 53、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 54、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 32 55、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 56、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址:www.lingxianfund.com 57、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:李孟军 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 58、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 33 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 59、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 60、北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 61、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1号朝来高科技产业园 5号楼 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 34 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址:www.fengfd.com 62、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 63、深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单 元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 64、北京肯特瑞财富基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 35 法定代表人:江卉 联系人:万容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 网址:fund.jd.com 65、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:李鑫 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话: 400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 66、一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:吕晓歌 电话:010-88312877 传真:010- 88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 67、上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 36 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com


68、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308





客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn


69、上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 70、奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE


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招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 37 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 71、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 72、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23层 1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020


传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 73、济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 38 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 74、方德保险代理有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711 办公地址:北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009 联系人:胡明哲 电话:15810201340 传真:028-62825388 客服电话:010-64068617 网址:www.jhjfund.com 75、天津市润泽基金销售有限公司 住所:天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 办公地址:天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 联系人:孟媛媛 电话:18920017760 传真:022-23297867 客户服务电话:400-706-6880 网址:www.fhcfjj.com 76、北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 39 客服电话:400-159-9288 网址: danjuanapp.com 77、中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:18521506916 客服电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com 78、南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1号 法定代表人:王锋 联系人:张云飞 电话:13016933367 客服电话:025-66996699 网站:www.snjijin.com 79、西藏东方财富证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人:陈宏 联系人:付佳 电话:17717379005 客服电话:95357 网站: www.18.cn 80、江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 40 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 电话:13564999938 客服电话:025-66046166 网站: www.huilinbd.com 81、深圳前海财厚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室 法定代表人:杨艳平 联系人:莫婉 电话:13923830997 客服电话:400-1286-800 网站: www.caiho.cn 82、喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 联系人:张萌 电话:18600730680 客服电话:400-6997-719 网站: www.xiquefund.com 83、中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 41 电话:010-59336544


客服电话:4008-909-998


网站:www.jnlc.com 84、大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 85、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 联系人:徐江 电话:18840800358 客服电话:400-0411-001 网址:www.haojiyoujijin.com


注:为维护投资者利益,本公司已暂停泰诚财富基金销售(大连)有限公司、 大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转 换等业务。已通过泰诚财富基金销售(大连)有限公司、大泰金石基金销售有限公 司购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务暂不受影响。 (三)登记机构 名称:东方基金管理股份有限公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 法定代表人:崔伟 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 42 联系人:肖向辉 电话:010-66295871 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com或 www.df5888.com (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 联系人:孙睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、孙睿 (五)审计基金财产的会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61号 4楼 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金 (二)本基金类型:混合型基金 (三)基金运作方式:契约型、开放式 六、基金的投资目标和投资方向 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 43





(一)基金的投资目标 深度挖掘我国经济发展过程中不断涌现的具备较高投资价值的证券,在严格控 制基金投资风险的前提下,充分分享我国经济发展带来的投资收益。





(二)基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企 业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;权证、股指期 货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。投资于本基金定义的热点证券的比例不低于非现金基金 资产的 80%。 七、基金的投资策略 本基金充分把握我国经济发展过程中不断出现的热点投资机会,在严控投资风 险的基础上,结合类别资产配置、热点证券配置,提高基金的投资收益。 1、“热点”定义 根据我国经济发展特点和我国证券市场中长期发展趋势,本基金将热点证券细 分为下述四大类别: (1)政策热点证券 我国经济运行发展过程中,随着经济结构的持续优化和经济短期发展目标的不 断调整,符合阶段性调整政策的行业和公司会受政策利好获得快速发展的机会,使 公司的整体盈利能力提高,此类公司所发行的证券也会因此获得市场关注成为投资 热点。 本基金主要基于我国宏观经济运行环境和相关产业政策、发展计划等重要文件 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 44 的颁布和实施情况,挖掘受益于政策推出的相关行业和公司。参考申银万国的行业 分类,本类证券所属行业包括但不限于公用事业、交通运输、国防军工等。 (2)证券市场热点证券 随着我国证券市场的快速发展,证券市场本身机制的完善也会产生相应的热点 证券,此类证券受益于证券市场机制的完善、证券市场逐步放开、投资标的的推出、 交易模式多样化、流动性提高等利好因素,成为受市场关注的证券。 本基金分析我国证券市场发展路径、经济金融环境特点并参考国外较成熟证券 市场发展模式,挖掘未来可能受益于我国证券市场发展而受到市场关注的证券。同 时,银行和非银金融等行业也会成为直接受益于我国证券市场发展的行业。 (3)科学技术热点证券 科技作为第一生产力,原有科学技术的更新、新科学技术的涌现、国际和国内 前沿科学技术的发展均会给国家带来新一轮的经济增长点,并使相关行业和公司具 备更好的发展前景,提高盈利能力。此类公司发行的证券会因投资者对公司未来盈 利能力和公司发展前景的良好预期更具投资价值。 参考申银万国的行业分类,本类证券所属行业包括但不限于计算机、传媒、通 信、医药生物、汽车、电气设备等。 (4)其它热点证券 日常生活中的突发事件也会对某些行业或公司产生短期和中长期利好,使投资 者对公司的短期和中长期盈利能力、投资价值产生乐观预期。符合上述条件的股票 和债券,即为本基金定义的热点证券。 参考申银万国的行业分类,本类证券所属行业包括但不限于化工、采掘、有色 金属、商业贸易等。 伴随着我国经济的不断发展,资本市场会涌现新的热点类别,本基金在审慎投 资、严控投资风险的基础上,将不断挖掘新的具有投资价值的热点证券。 2、类别资产配置策略 本基金通过各类数据分析对我国宏观经济运行、资本市场运行情况等形成判断, 结合国家政策走向、国内外经济环境变化等研究各类别资产的当期、中短期和中长 期风险收益水平,在符合相关投资比例限制的前提下,进行类别资产的配置和动态 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 45 调整。 3、股票投资策略 本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式选择具有较高投资价值的股票。 定量分析主要依据上市公布的相关数据等,通过对主营业务收入增长率、净利润等 相关指标的分析对公司的成长能力、盈利能力、未来发展潜力、股票估值水平等形 成判断。 (1)成长能力分析 本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力, 因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指 标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长所 隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定性的 加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营 业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利润 的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报 告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险能 力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,并 与同行业相比较。 (2)盈利能力分析 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/ 净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资产 盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资产收 益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司过去两 年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。 盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动产 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 46 生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质量就 越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平进行比 较。 此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析其 盈利能力和质量。 (3)未来增长潜力分析 公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史成 长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未来一 至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行判断。 (4)估值水平分析 本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上市 公司股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以规避 股票价值被过分高估所隐含的投资风险。 定性分析主要考察公司的资源配置、技术创新力、品牌竞争力、受国家政策影 响程度等。 本基金综合上述条件筛选具有投资价值的个股,构建股票组合。 4、债券投资策略 本基金通过动态调整债券的投资比例,在一定程度上规避股票市场的投资风险, 获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等,综合判断各 类券种的风险收益水平,构造债券的投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运 用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策略、期限结构策略等多种策略, 获取债券市场的长期稳定收益。 5、中小企业私募债券投资策略 在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限和 品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及定 性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增 强收益。 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 47 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资决 策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防 范信用风险、流动性风险等各种风险。 6、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证 定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水 平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的 当期收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究 和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳 定收益。 8、股指期货投资策略 本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的,本基金投资于流动性好、 交易活跃的股指期货合约,通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的研 究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过 多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 八、业绩比较基础 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×70%+中证全债指数收益率× 30% 本基金选择中证全债指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中证全债 指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、 不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权 威,应用也最广的指数。中证全债指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标 的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。 本基金选择沪深 300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 48 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。 若今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用 或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资 范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理 人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 92,646,074.65 81.91 其中:股票


92,646,074.65 81.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


15,000.00 0.01 其中:债券


15,000.00 0.01 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 19,247,712.78 17.02 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 49 金合计


8 其他资产


1,194,755.86 1.06 9 合计





113,103,543.29 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 28,194,300.00 25.24 C 制造业 43,183,674.36 38.65 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 944,800.00 0.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 8,250,000.00 7.38 J 金融业 12,036,600.00 10.77 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 92,646,074.65 82.93





3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 601899 紫金矿业 1,600,000 5,904,000.00 5.28 2 600489 中金黄金 720,000 5,810,400.00 5.20 3 000975 银泰黄金 360,000 5,194,800.00 4.65 4 600352 浙江龙盛 400,000 4,764,000.00 4.26 5 601688 华泰证券 260,000 4,479,800.00 4.01 6 002602 世纪华通 360,000 4,446,000.00 3.98 7 601211 国泰君安 260,000 4,232,800.00 3.79 8 002236 大华股份 260,000 4,204,200.00 3.76 9 603993 洛阳钼业 1,200,000 4,164,000.00 3.73 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 50 10 600547 山东黄金 120,000 4,120,800.00 3.69 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 15,000.00 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,000.00 0.01 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 128100 搜特转债 150 15,000.00 0.01 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 51 11、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 本基金所持有的华泰证券(601688)收到以下处罚: ① 2019-07-29,经查,公司高管王登科存在以下违法事实:王登科时任营业部 客户经理时私下接受客户委托买卖证券、借用他人账户违法买卖股票情况。处理人: 四川证监局。 ②2019-08-23,经查,公司在代销“聚潮资产-中科招商新三板 I期 A,B专项资 管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公 司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出公司内部控制不完善。处理人: 中国证券监督管理委员会江苏监管局。 ③2020-03-17,经查,公司深圳红荔路证券营业部存在以下问题:一是在 2018 年 5月至 2019年 3月期间,你营业部监测发现客户邓某某有 14个交易日出现交易 异常预警,但仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑;二是邓某某在电话回访 中已表示将账户交他人操作,但你营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账 户资金来源归属等重要信息并防范风险;三是未审慎核查交易异常预警的关联客户, 未及时上报重大异常行为。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》第六条的有关规定。处理人:中国证券监督管理委员会深圳监管局。 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金所持有的国泰君安(601211)收到以下处罚: ① 2019-9-20,经查,公司四平中央西路证券营业部员工王珏存在替客户办理 证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为。公司该营业部未能有效防范员工 违法违规风险,存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问 题,反映出公司该营业部内部控制不完善。处理人:中国证券监督管理委员会吉林 监管局。 ②2020-03-17,经查,公司深圳红荔西路证券营业部存在副总经理实际履行分 支机构负责人职责 4个月未向我局报备的情形。上述行为违反了《证券公司分支机 构监管规定》(证监会公告[2013]17号)第十七条相关规定。处理人:中国证券监 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 52 督管理委员会深圳监管局。 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。


本基金决策依据及投资程序:


①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研 究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。


②投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中, 没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 ③基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析判 断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。


④交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易;基 金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。


⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监察 稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。 本基金投资华泰证券主要基于以下原因:公司属于上市券商龙头,零售客户市 占率排名行业第一,拥有较强的股东背景及业务资源。同时,在投行、资管等业务 线条名列行业前五,综合实力排名行业前三,在证券行业中具有较强的核心竞争力。 本基金投资国泰君安主要基于以下原因:公司属于上市券商龙头,机构客户市 占率排名行业前列,拥有较强的股东背景及业务资源。同时,在投行,资管等业务 线条名列行业前列,综合实力排名行业前五,在证券行业中具有较强的核心竞争力。


除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被 监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 (3)报告期末其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 183,982.30 2 应收证券清算款 913,239.87 3 应收股利 - 4 应收利息 4,076.23 5 应收申购款 93,457.46 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,194,755.86 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金的净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方睿鑫热点挖掘 A类 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.04.15-2015.12.31 -18.39% 2.94% -8.23% 1.89% -10.16% 1.05% 2016.01.01-2016.12.31 -21.76% 1.70% -7.02% 0.98% -14.74% 0.72% 2017.01.01-2017.12.31 12.01% 1.06% 14.79% 0.45% -2.78% 0.61% 2018.01.01-2018.12.31 -28.09% 1.36% -15.97% 0.93% -12.12% 0.43% 2019.01.01-2019.12.31 30.33% 1.07% 26.39% 0.87% 3.94% 0.20% 2020.01.01-2020.3.31 -2.83% 2.12% -6.08% 1.35% 3.25% 0.77% 东方睿鑫热点挖掘 C类 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.04.15-2015.12.31 -19.26% 2.94% -8.23% 1.89% -11.03% 1.05% 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 54 2016.01.01-2016.12.31 -22.42% 1.70% -7.02% 0.98% -15.40% 0.72% 2017.01.01-2017.12.31 11.02% 1.06% 14.79% 0.45% -3.77% 0.61% 2018.01.01-2018.12.31 -28.70% 1.36% -15.97% 0.93% -12.73% 0.43% 2019.01.01-2019.12.31 27.45% 1.07% 26.39% 0.87% 1.06% 0.20% 2020.01.01-2020.3.31 -3.04% 2.12% -6.08% 1.35% 3.04% 0.77% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 55 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 56 十二、费用概览 (一)管理费率 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 (二)托管费率 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 (三)C类基金份额的销售服务费率 本基金仅对 C类基金份额收取销售服务费。 本基金 C类基金份额的销售服务费每日按前一日 C类基金资产净值的 0.80%的 年费率计提。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规 定以及《东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要 内容如下: (一)本公司改制为股份有限公司,名称变更为“东方基金管理股份有限公司”。 (二)在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理股 份有限公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理股份有限公司 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金























招募说明书(更新)摘要(2020年第 2号) 57 2020年 8月