医药A:B类份额溢价风险提示公告查看PDF公告
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示 公告 近期,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金之B类份额(场内简称:医药B,基金代码:150131)二级市场交易价格 较基金份额净值的溢价幅度较高,2020年8月20日,医药B份额在二级市场的收盘价为1.099元, 相对于当日0.8518元的基金份额净值,溢价幅度达到29.02%。截止2020年8月21日,医药B份额 二级市场的收盘价为1.089元,明显高于基金份额净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大 损失。 为此,本基金管理人提示如下: 1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家 外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本基金将在2020年底 前完成规范整改,投资者如果高溢价买入医药B,可能遭受重大损失,请理性投资。 2、医药B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,由于医药B份额内含杠杆机制的设 计,医药B份额净值的变动幅度将大于国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金之基础份 额(基金简称:国泰医药,基金代码:160219)净值和医药A份额(场内简称:医药A,基金 代码:150130)的份额净值的变动幅度,即医药B份额的波动性要高于其他两类份额,其承担 的风险也较高。医药B份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。 3、医药B份额的交易价格,除了有份额净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、 流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。 4、截至本公告披露日,国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金运作正常。本基金 管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。 5、截至本公告披露日,国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金无其他应披露而未 披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。 6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在 做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资者 投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律 文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并 注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2020年8月24日