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平安添利债券型证券投资基金
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基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二〇年八月
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【重要提示】
平安添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012年 8月 8日
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1070 号文核准募集。本基金基金
合同于 2012年 11月 27日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人在投资本基金前，请认真阅读基金合同、本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在
获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，投资本基金可能
遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及债券整体表现较差导
致基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证券市场整体环境引发的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金
投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，以及本基
金投资策略所特有的风险，等等。本基金为债券型基金，其预期风险和收益水平
低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金基金份额分为 A、C类，A
类基金份额收取认（申）购费；C类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售
服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。基金管理人提醒投资人基金投
资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人自行负责。投资者投资于本基金在极端情况下可能
损失全部本金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
2020年 8月 20日，对本招募说明书中的基金经理相关信息进行了更新。本
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招募说明书所载其他内容截止日为 2020年 5月 26日，有关投资组合报告与基金
业绩截止日期为 2020年 3月 31日。本招募说明书中财务数据未经审计。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
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一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年 1月 7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 130,000万元
存续期间：持续经营
联系人：马杰
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工
会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、
平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、
平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有
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限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理
有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
陈宁先生，董事，硕士，1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤
公司。现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼
任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、深圳平
安金融科技咨询有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、平安国际智慧城市
科技股份有限公司董事、安科海外財資管理有限公司董事。
马琳女士，董事，硕士，1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管
理有限公司。2009 年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控
管理中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策
略经理，自 2018年 5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼
任平安财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。
杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公
司从事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规
划管理部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团，现任大
华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董
事，同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯
集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital
G.P. Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity Investments
(Cayman) Ltd董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上
海）有限公司董事。
张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政
府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国
际股票和全球科技团队主管。
薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深
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圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表
人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律
顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合
伙人、专职律师。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教
师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务
所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会
秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司
助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事会主席，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工
程师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银
行）营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行
零售银行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；
广东南粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、
惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集
团)股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。
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李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计
员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司稽核高级
经理。
（3）公司高管
罗春风先生,博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干
部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总
公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北
京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经
理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行
董事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长
助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部
总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司
督察长。
2、基金经理
WANG AO先生，澳大利亚籍，CAIA、FRM，CFA，澳大利亚莫纳什大学
商学(金融学、经济学)学士。曾任职原深发展银行国际业务部外汇政策管理室。
2012 年 9 月加入平安基金管理有限公司，曾担任投资研究部固定收益研究员。
现任平安鑫享混合型证券投资基金（2016-09-05 至今）、平安惠金定期开放债券
型证券投资基金（2016-11-02至今）、平安添利债券型证券投资基金（2017-12-01
至今）、平安双债添益债券型证券投资基金（2018-06-04至今）、平安合锦定期开
放债券型发起式证券投资基金（2018-10-17 至今）、平安增鑫六个月定期开放债
券型证券投资基金（2020-05-09至今）基金经理。
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WANG AO 先生曾管理的基金名称及管理时间：平安财富宝货币市场基金
（ 2015-11-04 至 2016-11-25）、平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
（ 2016-12-07 至 2018-11-22）、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
（2018-03-16 至 2019-04-22）、平安鼎信债券型证券投资基金（2016-07-21 至
2019-08-29）、平安惠裕债券型证券投资基金（2017-03-10 至 2019-08-28）、平安
季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金（2019-06-12 至 2020-08-20）、平安
可转债债券型证券投资基金（2019-08-07至 2020-08-20）。
张文平先生，南京大学硕士。先后担任毕马威(中国)企业咨询有限公司南京
分公司审计一部审计师、大成基金管理有限公司固定收益部基金经理。2018年 3
月加入平安基金管理有限公司，现任固定收益投资中心投资执行总经理。同时担
任平安短债债券型证券投资基金（2018-08-10 至今）、平安合颖定期开放纯债债
券型发起式证券投资基金（2018-10-17 至今）、平安鑫安混合型证券投资基金
（2019-01-31 至今）、平安如意中短债债券型证券投资基金（2019-04-03 至今）、
平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金（2019-09-04至今）、平安 5-10
年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-11-21 至今）、平安惠享纯债债券
型证券投资基金（2020-06-09 至今）、平安合庆 1 年定期开放债券型发起式证券
投资基金（2020-07-06至今）、平安添利债券型证券投资基金（2020-08-20至今）、
平安双债添益债券型证券投资基金（2020-08-20至今）基金经理。
张文平先生曾管理的基金名称及管理时间：平安日增利货币市场基金
（ 2018-08-10 至 2019-09-18）、平安惠金定期开放债券型证券投资基金
（ 2018-08-10 至 2019-10-21）、平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
（2018-09-20 至 2019-10-21）、平安惠悦纯债债券型证券投资基金（2018-09-20
至 2019-10-21）、平安惠裕债券型证券投资基金（2019-03-07至 2019-08-28）、平
安中短债债券型证券投资基金（2019-01-23 至 2020-02-20）、平安 3-5 年期政策
性金融债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-02-25）、平安惠安纯债债券
型证券投资基金（2019-02-13 至 2020-03-12）、平安惠轩纯债债券型证券投资基
金（2018-10-29至 2020-04-09）、平安惠聚纯债债券型证券投资基金（2019-05-31
至 2020-06-15）、平安交易型货币市场基金（2019-06-14至 2020-07-06）。
历任基金经理，孙健，2012年 11月 27日至 2017年 12月 1日任本基金基
金经理。
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3、固定收益投资决策委员会成员
固定收益投资中心投资执行总经理张文平先生，固定收益投资中心投资副总
监周恩源先生，固定收益投资中心基金经理高勇标先生，固定收益投资中心基金
经理田元强先生，固定收益投资中心基金经理WANG AO先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国
证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
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（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
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（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严
格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，
基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上
适当隔离。
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3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大
纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧
急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业
务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程
进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合
业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻
执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权
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限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对
交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记
录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密
的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、
凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档
案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立
性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
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公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020年 3月 31日，中国银行已托管 780只证券投资基金，其中境内基
金 735只，QDII基金 45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
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组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理
人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）平安基金管理有限公司直销中心
名称：平安基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
法定代表人：罗春风
成立时间：2011年 1月 7日
客服电话：400-800-4800
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2）平安基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
（1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（2）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层
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办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021—20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 401室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903室
法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
联系电话：021-36696312
客服电话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com/
（4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（5）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691935
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客服电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（6）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
联系电话：400-618-0707
客服电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（7）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufund.com
（8）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
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法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
（10）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
电话：4009500888
网址：www.jfzinv.com
（11）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（12）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：董一锋
联系电话：0571-88911818
客服电话：952555
网址：http://www.5ifund.com/
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（13）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
电话：400888080
网址：www.qiandaojr.com
（14）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
（15）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（16）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人：娄云
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电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（17）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（18）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（19）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
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（20）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
客服电话： 400—819—9858
网址：www.datangwealth.com
（21）深圳市华融基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302
办公地址：深圳福田区联合广场 A座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：万力
电话：0755-83190388
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
（22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203
室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（23）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼
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法定代表人：燕斌
联系人：汤蕾
联系电话：021-51507071
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（24）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（25）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（26）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
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客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
（27）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：王清臣
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.fundzone.cn
（28）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼
法定代表人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357-8
网址：http://www.18.cn/
（29）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道 168号航天科技广场 A座 32楼
法定代表人：彭维熙
联系人：彭维熙
联系电话：0755-81994266
客服电话：4000993333
网址：www.jhjzfund.com
（30）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49号通信广场 2楼
办公地址：深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西
法定代表人：冯周让
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联系人：李宛真
电话：0755-82830333-196
传真：0755-25170807
网址：ww.wanhesec.com
（31）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（32）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032
室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场二座 16层
法定代表人： 陈志英
联系人：唐京莎
电话：021-53398816
网址：http://www.luxxfund.com/
（33）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
法定代表人：陈继武
联系人：高浩辉
联系电话：021-63333389
客服电话：400 643 3389
网址：https://www.vstonewealth.com/
（34）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
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法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-61952703
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（35）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：王舰正
联系人：曹砚财、张萌
联系电话：010-58349088
客服电话：4006997719
网址：www.xiquefund.com
（36）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com/
（37）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：赵旸
联系电话：010-61840600
客服电话：400-159-9288
网址：http://www.danjuanapp.com/
（38）华瑞保险销售有限公司
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注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
（39）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：田为奇
联系人：吴卫东
客服电话：021—68889082
网址：www.pytz.com
（40）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
电话：025-68509525
传真：025-52313068
客服电话：400-828-1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading
（41）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
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联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（42）腾安基金销售（深圳）有限公司
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系电话：0755-86013388-77386
客服电话：95017(拨通后转 1转 8)
网址：https://www.txfund.com/
（43）江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人： 夏平
联系人：周研
客服：95319
网址：www.jsbchina.com
（44）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
联系电话：025-66996699
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
（45）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层
办公地址： 北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人： 李一梅
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客服电话：
400-817-5666
网址： www.amcfortune.com
（46）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810687
公司官网：www.wacaijijin.com
（47）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（48）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-619-905
网址：http://www.fundzone.cn
（49）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 2号楼
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法定代表人：温丽燕
联系人：董亚芳
联系电话：4000-555-671
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（50）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
客服电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
（51）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第 7栋 23层 1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第 7栋 23层 1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
客服电话：400-027-9899
网址： http://www.buyfunds.cn
（52）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
客服电话：400-066-8586
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网址：www.igesafe.com
（53）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（54）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（55）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（56）中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、
44、 45、46 层
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办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、
44、 45、46 层
法定代表人：丁新民
联系人：葛童
联系电话：021-38646046
客服电话：95511 转 1
传真：021-50475630
网址：http://life.pingan.com
（57）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A
座
法定代表人：顾敏
联系人：微众银行
联系电话：95384
客服电话：95384
网址：https://www.webank.com
（58） 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陈华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com
（59） 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
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客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（60） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（61） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号兴业银行大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
联系人：李玮琳
联系电话：021-52629999-211054
客服热线：95561
网址：www.cib.com.cn
（62） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
联系电话：010-67596233
网址：www.ccb.com
（63） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
电话：010-85107926
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客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（64） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com
（65） 中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：吴颖媛
联系电话：010-66596317
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（66） 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦
法定代表人：张永宏
客服电话：96599
网址：www.hrxjbank.com
（67） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
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电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
（68） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（69） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com
（70） 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/
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（71） 广东南粤银行股份有限公司
注册地址：广东省湛江经济技术开发区乐山大道 60号
办公地址：广东省湛江经济技术开发区乐山大道 60号
法定代表人：蒋丹
客服电话：961818
网址：www.gdnybank.com
（72） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（73） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（74） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
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电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（75） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（76） 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（77） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
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网址：www.kysec.cn
（78） 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号
法定代表人：张智河
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
（79） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（80） 粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
（81） 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层
至 21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、
18层至 21层
法定代表人：高涛
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联系人：刘毅
客服电话：95532、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：http://www.ciccwm.com
（82） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建（代）
联系人： 刘书剑
电话： 0755-83196207
传真： 0755-83196250
客服电话： 0755-83196207
网址： www.cicc.com
（83） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755 -83516289
客服电话：400-6666-888
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
（84） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021－68634518－8503
客服电话：400-888-1551/95532
传真：021-68865680
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网址：www.xcsc.com
（85） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：黄炎勋
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（86） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（87） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
传真：0532-85022605
网址：sd.citics.com
（88） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
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联系电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（89） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518号
办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
（90） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291号
法定代表人：王宜四
联系人：刘小莹
联系电话：0755-83689020
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
（91） 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
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（92） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25
层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25
层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.stock.pingan.com
（93） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
（94） 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗
联系电话：021-80108643
客服电话：967777
传真：0571-87902090
网址：www.stocke.com.cn
（95） 海通证券股份有限公司
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注册地址：上海市黄浦区广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（96） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（97） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（98） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
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客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
（99） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
（100） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962（深圳）
网址：www.htsc.com.cn
（101）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：施华
客服电话：95571
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-57398130
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网址：www.foundersc.com
（102）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（103）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（104）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（105）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼
办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40楼
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法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（106）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（107）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（108）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客户服务热线：4000125899
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（109）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（110）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华安证券 B1座 0327室
邮政编码：230081
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
（111）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
成立时间：1987年 4月 8日
联系人：邓炯鹏
联系电话： 0755-83077278
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（112）华信证券股份有限公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
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办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（113）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166转 837
传真：025-56663409
联系人：孙平
客户服务热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（114）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号
法定代表人：徐丽峰
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（115）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单
元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
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传真电话：021-54967293
客服电话：4001099918
网站：www.cfsc.com.cn
（116）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（117）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
电话：0755-83199553
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
（118）民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
联系电话：021-50206003
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网站 http://www.msftec.com
（119）南京证券股份有限公司
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注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
（120）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：许森川
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（121）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人： 许艳
电话：010-59287105
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（122）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
电话：95381
网址：www.sczq.com.cn
（123）中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：杨威
电话：010-66107900
客户服务电话：95588
网址： www.icbc.com.cn
（124）天津滨海农村商业银行股份有限公司
注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158号金融中心 1号楼
办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158号金融中心 1号楼
法定代表人： 夏仁江
客服电话：4006068698
网址：www.tjbhb.com
（125）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国上海自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国上海自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人：冯轶明
联系人：范泽杰
联系电话：021-20538888
客服电话：021-20538888
网址：www.zhengtongfunds.com
（126）大同证券股份有限公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
（127）西南证券股份有限公司
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注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（128）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
（129）深圳前海京西票号金融控股有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B座 211室
法定代表人：李晓芸
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
（130）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
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联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
（131）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
（二）登记机构
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
（三）出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：北京市京伦律师事务所
地址：北京市海淀区中关村南大街 17号韦伯时代中心 C座 1910
负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368）
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）
王月贤（执业证号：11101201011310452）
联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）
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（四）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11
楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：郭素宏、邓昭君
联系人：邓昭君
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四、基金的名称
平安添利债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
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七、基金的投资
一、投资目标
在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的
长期稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、
央行票据、金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券（含分离型可转
换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、中期票据、次级债券、地方政
府债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场
新股申购和新股增发，因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离型
可转换债券而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10个交易日的时间内卖出。
本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%；本
基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格控
制流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，主动管理寻找价值被低估的固
定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合，以期获得和产品期限匹配的债
券收益。
1、大类资产配置策略
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本基金作为债券型基金，资产配置层面主要通过对宏观经济、市场利率、债
券供求、申购赎回现金流情况等因素的综合分析，决定债券、现金等资产的配置
比例，并确定债券组合的久期。若债券组合的预期持有期收益率远大于回购利率，
则本基金倾向于配置较多的债券，否则将降低债券资产的配置比例。同时，本基
金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况，综合判断个券的
投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，以期增强基
金资产的获利能力。
2、债券投资策略
（1）组合久期配置策略
本基金灵活应用流动性管理策略、利率策略、信用策略、息差策略、可转债
投资策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产
配置的管理，以使得组合的各种风险在控制范围之内。
（2）类属资产配置策略
根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断，通过分析各类属资产的
相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的
宏观经济和利率环境研究和预测，利差变动情况、市场容量、信用等级情况和流
动性情况等。通过情景分析的方法，判断各个债券类属的预期持有期回报，在不
同债券品种之间进行配置。
在类属资产配置层面上，本基金根据市场和类属资产的信用水平，在判断各
类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市场
细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合
各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理的基础上，运
用修正的均值-方差等模型，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，
确定类属资产的最优权重。
（3）个券选择策略
在个券选择过程中，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场
收益率情况，综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建
具体的个券组合。
1）信用债投资策略
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在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级
和市场利差分析等判断，并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价
值，加强对企业债、公司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和管理，获取
超额收益。
本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同，密切关注
两市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。
2）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券的资产特性即包含一个看涨期权和无风险债券资产，对可转
换债券的分析过程可将其拆分成债券和与其相对应的看涨期权所构建的投资组
合，以控制资产组合下行风险。当基础股票价格远低于转股价时，本基金可选择
将可转换公司债券持有到期，享受债券本息收益；当基础股票价格远高于转股价
时，本基金可选择将可转换公司债券转换为股票，然后卖出股票，享受股票差价
收益。因此，在此策略下，投资可转换公司债券下行风险可控，上行可享受投资
收益。
在具体的投资过程中，将综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、
流动性、摊薄率等因素的基础上，采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期
权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条
款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能力或
成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有，根据
内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获
取稳健的投资回报。
此外，通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值，通
过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被市场低估的品种，来构建本基
金可转换公司债券的投资组合。
3）资产支持证券投资策略
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提
前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前
偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和
利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型，评估其内在
价值，并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种的投资。
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3、现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，基金保留的现金以及到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其主要用途包括：支付潜
在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用、应对上市
公司配股和增发等行为。为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的
现金头寸管理手段。具体采用手段包括：
（1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留
的预判，结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存，最大限度降低
现金的持有比例；
（2）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通过现金
权益化的方式降低现金拖累的影响。
四、投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护
基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，结合投资研究部对证券市
场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪
要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由
集中交易室执行。
（6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策
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委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负
责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率。
中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映沪深证券交易所和银行间债
券市场价格变动趋势，为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准，于 2007
年 12月 17日正式发布中证全债指数（简称“中证全债”）。该指数从沪深交易所
和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固
定收益市场可供投资的产品，已成为广受投资人认可的投资中国固定收益市场的
基准指标。其指数样本涵盖国债、金融债债、企业债等券种，能够综合反映我国
债券市场的整体投资收益情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
在本基金的运作过程中，如果上述业绩比较基准（或其权重）不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准前应与基金托管人协商一致，并报中国证监会核准公告。
六、风险收益特征
本基金属于债券型基金，预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基
金和股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金
份额持有人的利益。
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八、其他
（一）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构
规定禁止的其他活动。
（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金对国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、
短期融资券、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债
券回购、银行存款、中期票据、次级债券、地方政府债券等固定收益类金融工具
的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，
不超过该证券的 10%；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
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过该资产支持证券规模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（9）保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，
其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（10）基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13）法律法规和基金合同规定的其他限制。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（二）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除上述“（七）投资禁止行为与限制”之“2、基金投资组合
比例限制”中第（8）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投
资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构
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另有规定时，从其规定。
（三）基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日，本财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
9,756,894,487.00 98.03
其中：债券
9,668,794,487.00 97.14
资产支持证券
88,100,000.00 0.89
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
69,485,190.06 0.70
8 其他资产
126,847,670.30 1.27
9 合计
9,953,227,347.36 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,107,654,662.60 15.52
其中：政策性金融债
360,140,662.60 5.05
4
企业债券
2,462,105,224.40 34.49
5
企业短期融资券
1,978,698,800.00 27.72
6
中期票据
4,039,891,100.00 56.60
7
可转债（可交换债）
1,972,000.00 0.03
8
同业存单
77,456,000.00 1.09
9 其他
1,016,700.00 0.01
10 合计
9,668,794,487.00 135.46
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 163222 20信投 G1 3,000,000 300,300,000.00 4.21
2 012000590
20济南轨交
SCP001
2,300,000 230,736,000.00 3.23
3 155018 18邮政 01 2,000,000 203,840,000.00 2.86
4 190211 19国开 11 2,000,000 201,060,000.00 2.82
5 042000055
20河钢集
CP001
2,000,000 200,620,000.00 2.81
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 138383 中交 6优 A 400,000 40,000,000.00 0.56
2 138473 南链优 05 150,000 15,000,000.00 0.21
3 138466 20华弘 1A 130,000 13,000,000.00 0.18
4 138472 集顺优 11 95,000 9,500,000.00 0.13
5 165867 威新 05优 40,000 4,000,000.00 0.06
6 138457 鹏程 3A1 40,000 4,000,000.00 0.06
7 138465 联易融 19 26,000 2,600,000.00 0.04
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金报告期末无贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末无权证投资。
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1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末国债期货投资。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
1.10.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金本报告期末未持有股票。
1.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
109,189.34
2
应收证券清算款
12,283,247.01
3
应收股利
-
4
应收利息
106,798,806.91
5
应收申购款
7,656,427.04
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
126,847,670.30
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 132011 17浙报 EB 1,972,000.00 0.03
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
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由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2012年 11月 27日）至 2020年 3月 31日基金
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
平安添利债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.27-2012.12.31 0.50% 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 -0.10% 0.16% -1.07% 0.10% 0.97% 0.06%
2014.1.1-2014.12.31 16.43% 0.26% 10.82% 0.09% 5.61% 0.17%
2015.1.1-2015.12.31 18.31% 0.60% 8.74% 0.08% 9.57% 0.52%
2016.1.1-2016.12.31 -0.43% 0.12% 2.00% 0.09% -2.43% 0.03%
2017.1.1-2017.12.31 1.89% 0.08% -0.34% 0.06% 2.23% 0.02%
2018.1.1-2018.12.31 6.82% 0.04% 8.85% 0.07% -2.03% -0.03%
2019.1.1-2019.12.31 5.12% 0.04% 4.96% 0.05% 0.16% -0.01%
2020.1.1-2020.3.31 1.78% 0.06% 2.92% 0.11% -1.14% -0.05%
自基金合同生效起至今 60.34% 0.26% 42.80% 0.08% 17.54% 0.18%
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率
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平安添利债券 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012.11.27-2012.12.31 0.50% 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 -0.70% 0.16% -1.07% 0.10% 0.37% 0.06%
2014.1.1-2014.12.31 16.13% 0.27% 10.82% 0.09% 5.31% 0.18%
2015.1.1-2015.12.31 17.69% 0.60% 8.74% 0.08% 8.95% 0.52%
2016.1.1-2016.12.31 -0.88% 0.12% 2.00% 0.09% -2.88% 0.03%
2017.1.1-2017.12.31 1.41% 0.08% -0.34% 0.06% 1.75% 0.02%
2018.1.1-2018.12.31 6.38% 0.05% 8.85% 0.07% -2.47% -0.02%
2019.1.1-2019.12.31 4.69% 0.04% 4.96% 0.05% -0.27% -0.01%
2020.1.1-2020.3.31 1.68% 0.06% 2.92% 0.11% -1.24% -0.05%
自基金合同生效起至今 55.25% 0.26% 42.80% 0.08% 12.45% 0.18%
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2012年 11月 27日正式生效；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成
建仓，建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。
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九、基金的费用与税收
（一）与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费（本基金 C类基金份额收取）；
（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（5）基金合同生效以后的信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（8）基金资产的资金汇划费用；
（9）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.30%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
（3）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费费率÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理
人。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
（4）本条第 1款第（4）至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第 1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费和销售
服务费等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服
务费率等相关费率或在不影响持有人现有权益以及不提高整体费率水平的情况
下改变收费模式，此项调整不需要召开基金持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招
募说明书“六、基金的募集安排”中“（八）基金的认购”中的相关规定。
2、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请
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详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）申购、赎回的费
率”与“（八）申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据
有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告并及时通知基金托管人。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。
上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新
的费率或收费方式实施前在规定媒介上公告。调整后的上述费率还应在最新的招
募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间，基金管理人可以基金管理人可以按中国证监会要求履行必要
手续后，对基金投资人适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
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十、其他应披露事项
本基金 2019年 5月 27日至 2020年 5月 26日发布的公告：
2019年 6月 15日
关于平安添利债券型证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换
转入业务的公告
2019年 6月 15日 平安添利债券型证券投资基金分红公告
2019年 6月 18日
平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的
公告
2019年 6月 25日
关于旗下部分基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构的公
告
2019年 6月 30日 平安基金管理有限公司 2019年 6月 30日基金净值披露公告
2019年 7月 9日 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公告
2019年 7月 9日
平安添利债券型证券投资基金招募说明书更新（2019年第 1期）以及 摘
要
2019年 7月 16日 平安添利债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告
2019年 7月 31日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏银行股份有限公司为
销售机构的公告
2019年 8月 20日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2019年 8月 23日 平安添利债券型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要）
2019年 8月 23日 平安添利债券型证券投资基金 2019年半年度报告
2019年 8月 26日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有
限公司为销售机构的公告
2019年 8月 30日
平安基金管理有限公司关于暂停凤凰金信（银川）基金销售有限公司代
销旗下部分基金业务的公告
2019年 10月 25日 平安添利债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
2019年 10月 25日
关于旗下部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构及开通定投、
转换业务并参与其费率优惠的公告
2019年 12月 6日
关于旗下 3只基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修
订相关法律文件的公告
2019年 12月 6日 平安添利债券型证券投资基金基金合同
2019年 12月 6日 平安添利债券型证券投资基金托管协议
2019年 12月 6日 平安添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）
2019年 12月 6日 平安添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2019年 12月 18日
关于平安添利债券型证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换
转入业务的公告
2019年 12月 18日 平安添利债券型证券投资基金分红公告
2020年 1月 20日 平安添利债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告
2020年 2月 28日 关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为销售机构的公告
2020年 2月 29日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
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2
2020年 3月 12日
平安基金管理有限公司关于平安添利债券型证券投资基金暂停大额申
购、定期定额投资及转换转入业务的公告
2020年 3月 27日 平安基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 2019年年度报告的公告
2020年 4月 20日 平安添利债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告
2020年 4月 27日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限公
司为销售机构的公告
2020年 4月 28日
平安基金管理有限公司关于暂停扬州国信嘉利基金销售有限公司代销旗
下基金业务的公告
2020年 4月 28日 平安添利债券型证券投资基金 2019年年度报告
2020年 5月 6日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中信证券华南为销售机构
及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告
2020年 5月 13日
平安基金管理有限公司关于暂停深圳盈信基金销售有限公司办理相关销
售业务的公告
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
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十一、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关
法律法规的要求及基金合同的规定，对 2020年 7月 8日公布的《平安
添利债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，本次主要
是对“基金管理人” 中基金经理信息进行了更新。
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2020年 8月 21日
