南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日: 2020年 07月 29日
重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 7 月 7 日证监许可[2015]1524 号文核准募集,基金合同已
于 2015年 9月 30日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收
益，亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是境外投资产品风险，包括
香港市场风险、汇率风险、政治风险、小市值股票风险、初级产品风险、大宗交易风险和
证券借贷/正回购/逆回购风险等。二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动
性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。
三是本基金合同风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金主
要投资香港市场，整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/财政政策、产业政策、税法、
汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变
化可能会使基金资产面临潜在风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 7月 29
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 6月 30日（未经审计）。
§1 基金名称
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
§2 基金的类型
混合型证券投资基金
§3 基金的投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
§4 基金的投资范围
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票），股指期货、权证，
债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等
固定收益类资产以及现金；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银
行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、
公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金
融组织发行的证券；法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国
家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；中国证监会认可的境外交易所上
市交易的金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其
中投资于本基金定义的香港成长股票的投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。
§5 基金的投资策略
5.1 投资策略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，通过定量与
定性相结合的方法分析对宏观经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判，
挖掘未来经济的发展趋势及背后的驱动因素，预测可能对资本市场产生的重大影响，确定
投资组合的投资范围和比例。在股票投资中，采用“自上而下”的行业配置策略和“自下
而上”的个股选择策略，精选出具有持续竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科学构
建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获取超额收益。
1、资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的
系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整各类资产的比例，在保持
总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行
定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
（1）香港成长股票投资策略
本基金主要投资于香港成长股票。本基金定义的香港成长股票为：投资于香港地区发
行、上市的，市净率、中期预期盈利增长率、最近 5 年收入增长率等指标均较高的股票。
在上述基础上采用“自上而下”的行业配置策略和“自下而上”的个股选择策略，精选出
具有持续竞争优势，且估值有吸引力的股票。具体如下：
1）“自上而下”的行业配置策略：本基金根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与
利益分配的观察来确定优势或景气行业，以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性
条件，从而以最低的组合风险优选并确定优质的股票组合。本基金将根据以下指标筛选优
质行业：
A、 宏观经济景气状况及所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，
寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业。
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B、金融货币政策变化情况，主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策，寻找
阶段最优行业。
C、产业政策及发展环境的变化，主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境，寻
找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业，获取这一行业高速发展的机会。
D、行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化，主要是动态分析行业发展周期、
与上下游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
2）“自下而上”的个股选择：本基金将重点比较上市公司的现有账面资产价值与股票
投资价值（调整后 P/B，同时考虑 ROE指标），在此基础上优选未来价值能够释放的上市公
司作为主要投资对象。本基金将根据以下指标筛选优质个股：
A、对于上市公司的现有资产价值分析，侧重于分析公司的净资产的构成、调整后净资
产、资产的重置价值。
B、对于未来价值释放能力分析，侧重于分析公司的行业增长空间、行业结构、上下游
地位、竞争优势、管理能力。优选具备未来价值释放能力的公司：首先是具备持续稳定盈
利增长的公司，即具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业链中处于优
势地位，具有一定的竞争优势，公司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。其次
是具备经营反转的公司，即所处行业出现新需求，拓展新产品或新技术成功，上下游运行
态势好转，公司治理结构与管理水平出现改变的上市公司。。
C、上市公司以下六个方面的指标：资产质量指标，如调整后净资产等。资产结构指标，
如资产负债率等。盈利能力指标，如净资产收益率等。盈利质量指标，如各项现金流指标
等。成长能力指标，如长期主营业务收入增长率等。运营能力指标，如总资产周转率等。
（2）境内股票投资策略
本基金也可投资于境内股票市场，具体将采用定性和定量分析相结合的方法，充分挖
掘香港与境内股票市场间的价值洼地，力争实现基金资产的长期稳健增值。
1）定性分析
在定性分析方面，本基金关于具备以下特征的上市公司：
A、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，同时公司在行业中具有明显的竞争优势；
B、公司具有良好的创新能力，这种创新包括产品的创新、盈利模式的创新、兼并收购
的创新等；
C、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有不错的激励机制，
同时企业的信息披露公开透明；
D、公司的产品、人才、机制、资源有明显优势，且具有一定的资金实力，有一定的进
入壁垒，有利于企业在行业快速成长的过程中不断提高企业的市场份额；
2）定量分析
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本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润
总额等；
C、估值指标：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总市
值。
3、基金投资策略
本基金投资于 ETF 和权益类基金，根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进
行调整，以降低投资组合的投资风险。
（1）投资于 ETF 可以享受市场发展的平均收益。本基金在投资 ETF时，将重点分析标
的指数的代表性、跟踪误差以及流动性等指标。
（2）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选，通过构建主动投资组
合，创造出超额回报。
a) 定性选择：
对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路，包括
股票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的
管理和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基
金的管理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，其经营理念和本
基金产品的目标一致或者接近。
b) 定量选择：
i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金的基
金经理有长期优良的表现。
ii. 中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等（50％）
以上水平。
iii. 基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。
iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
4、固定收益产品投资策略
本基金的固定收益产品投资将综合考虑收益、风险和流动性等指标，在深入分析宏观
经济发展、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。
消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的
收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。积极固定收益投资策略的目标
是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益；本基金的积极债券
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投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资
的机会。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将采用基本
面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格
控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、金融衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌
而遭受的市场风险；
（2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投
资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
此外，在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下，本基金还将进行证券借
贷交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资者的利益。
未来，随着投资工具的丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并及时进行公
告。
5.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并
出具风险监控报告。
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(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
§6 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%＋人民币同期活
期存款利率×5%
恒生指数是香港市场存在历史最长久的指数，是反映香港股票市场表现最具有代表性
的综合指标，自推出至今一直获广泛使用，能够更好的反映香港证券市场的平均收益水平，
是适合作为本基金业绩比较基准的指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大
会。
§7 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
§8 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 6月 30日（未经审计）。
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1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 204,195,597.22 81.35
其中：普通股 172,418,367.62 68.69
存托凭证 31,777,229.60 12.66
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付
金合计
31,760,368.32 12.65
8 其他资产 15,066,734.36 6.00
9 合计 251,022,699.90 100.00
本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 25,351,083.97 元，
占基金资产净值比例 10.48%；通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币
14,202,713.18元，占基金资产净值比例 5.87%。
2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 31,777,229.60 13.14
中国香港 172,418,367.62 71.28
合计 204,195,597.22 84.42
3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
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非必需消费品 104,718,675.47 43.29
必需消费品 17,353,989.84 7.17
医疗保健 48,709,023.59 20.14
金融 4,007,718.00 1.66
科技 15,497,280.66 6.41
通讯 13,908,909.66 5.75
公用事业 - -
合计 204,195,597.22 84.42
本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序号
公司名
称（英
文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家（地
区）
数量
（股）
公允价
值（人
民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Hygeia
Healthc
are
Holding
s Co.,
Limited
海吉亚
医疗控
股有限
公司
6078
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
628,400 15,325,
952.08
6.34
2 Bilibili
Inc
哔哩哔
哩
BILI
UN
美国证
券交易
所
美国 29,674 9,730,7
70.48
4.02
3 China
Yongda
Automo
biles
Service
s
Holding
s
Limited
中国永
达汽车
服务控
股有限
公司
3669
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
1,128,0
00
9,592,6
54.58
3.97
4 Galaxy
Entertai
nment
Group
Limited
银河娱
乐集团
有限公
司
0027
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
199,000 9,588,6
08.04
3.96
5 China
New
Higher
中国新
高教集
团有限
2001
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
2,045,0
00
9,564,0
82.17
3.95
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10
Educati
on
Group
Limited
公司
6 China
Feihe
Limited
中国飞
鹤有限
公司
6186
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
573,000 8,123,1
85.38
3.36
7 Sino
Biophar
maceuti
cal
Limited
中国生
物制药
有限公
司
1177
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
583,000 7,775,0
18.59
3.21
8 SJM
Holding
s
Limited
澳门博
彩控股
有限公
司
0880
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
955,000 7,502,0
82.72
3.10
9 New
Oriental
Educati
on &
Technol
ogy
Group
Inc
新东方
教育科
技集团
EDU
UN
美国证
券交易
所
美国 8,126 7,491,8
73.65
3.10
10 Alibaba
Group
Holding
Limited
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
9988
HK
中国香
港联合
交易所
中国香
港
38,000 7,275,3
66.91
3.01
5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资
明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 投资组合报告附注
10.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 37,996.98
2 应收证券清算款 31,407.74
3 应收股利 277,122.87
4 应收利息 1,978.99
5 应收申购款 14,718,227.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,066,734.36
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
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10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限股票。
§9 基金业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照 GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说
明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.9.30
-
2015.12.3
1
-0.30% 0.83% 6.95% 1.45% -7.25% -0.62%
2016.1.1-
2016.12.3
1
-9.63% 1.04% 6.92% 1.12% -16.55% -0.08%
2017.1.1-
2017.12.3
1
14.21% 1.22% 25.63% 0.71% -11.42% 0.51%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-20.31% 1.59% -8.90% 1.20% -11.41% 0.39%
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2019.1.1-
2019.12.3
1
37.93% 1.08% 10.98% 0.93% 26.95% 0.15%
2020.1.1-
2020.6.30
43.06% 1.89% -11.00% 1.74% 54.06% 0.15%
自基金成
立起至今
61.80% 1.75% 29.28% 0.89% 32.52% 0.86%
§10 基金管理人
10.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998年 3月 6日
法定代表人：张海波
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3亿元人民币。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
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10.2 主要人员情况
10.2.1 董事会成员
张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工
部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、
投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限
责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本
有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文
秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现
任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南
方基金管理股份有限公司董事。
李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦
门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份
有限公司董事。
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王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党
委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，
安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资
本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市
财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注
册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等
国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货
专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务
所合伙人、深交所第一届创业板上市委委员、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企
业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理
股份有限公司独立董事。
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10.2.2 监事会成员
吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管
理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
有限公司监事。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期
货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监
事。
姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计，
浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划
财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投
资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、
深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH
INTERNATIONAL LIMITED董事，南方基金管理股份有限公司监事。
陈明雅女士，大学本科学历，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务
部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼任）。
林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸
易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综
合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管
理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券
首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工
监事、养老金业务部董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高
级副总裁。
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苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司
合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限
公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。
10.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
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10.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：蔡青女士，管理时间为 2015 年 9 月 30 日至 2018 年 1 月 12
日；叶国锋先生，管理时间为 2018年 1月 12日至 2019年 4月 3日；黄亮先生，管理时间
为 2019年 4月 3日至今；王士聪先生，管理时间为 2020年 5月 15日至今。
黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限
公司、天华投资有限责任公司，2005 年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经理、
国际投资决策委员会委员；2011年 9月 26日至 2015年 5月 13日，任南方中国中小盘基金
经理；2015 年 5 月 13 日至 2017 年 11 月 9 日，任南方香港优选基金经理；2017 年 4 月 26
日至 2019年 4月 22日，任国企精明基金经理；2009年 6月 25日至今，任南方全球基金经
理；2010年 12月 9日至今，任南方金砖基金经理；2016年 6月 15日至今，任南方原油基
金经理；2017 年 10 月 26 日至今，任美国 REIT 基金经理；2019 年 4 月 3 日至今，任南方
香港成长基金经理。
王士聪先生，美国布兰迪斯大学国际经济与金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具
有基金从业资格。2016 年 7月加入南方基金，任国际业务部研究员。2018年 11月 30日至
2020年 5月 15日，任南方全球基金经理助理；2019 年 4月 10日至 2020年 5 月 15日，任
南方香港成长基金经理助理；2020年 5月 15日至今，任南方香港成长基金经理。
10.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国
际业务部总经理黄亮先生，国际业务部董事苏炫纲先生，国际业务部高级副总裁毕凯先生。
10.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§11 基金托管人
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
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托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020年 6月 30日，中国银行已托管 830只证券投资基金，其中境内基金 783只，
QDII 基金 47只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
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§12 境外托管人
一、中银香港概况
名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港中环花园道 1 号中银大厦]
办公地址：[香港中环花园道 1 号中银大厦]
法定代表人：[高迎欣总裁]
成立时间：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年成立，并在 2001 年 10 月 1日正式重组
为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公
司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日开始在
香港联合交易所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香
港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至 2018 年 6 月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过 27,744 亿港元，资本总额超过
2,523 亿港元, 总资本比率为 20.12%。中银香港(控股)的财务实力及双 A 级信用评级，可媲美不
少大型全球托管银行，其最新信评如下(截至 2017 年 12 月 31 日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔的客
户基础，且连续五年成为“亚太及香港区最稳健银行”《银行间杂志》。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式
的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII 及其各类产品等)，亦素有经验，
于行业处于领先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行，于 2007
年被委任为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行，另于 2010 年服务市场首宗的跨境
QDII-ETF 等;至于服务境外机构客户方面亦成就显著 :
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在“债券通”的领域
=>自开通至今，持续维持最大的市场份额
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域
=>成为此类人民币产品的最大香港服务商
在离岸人民币 CNH 公募基金的领域
=>成为市场上首家服务商(2010 年 8 月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF)
=>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域
=>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域
=>香港少有的服务商之一
在“中港基金互认计划”领域
=>获得领先地位
在 “香港上海黄金交易所（SGE）”
=>任命为香港唯一结算银行
其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是
唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项：
- 最佳跨境托管亚洲银行 （2012）
财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项：
-
最佳 QFII 托管行 (2013)
-
最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
财资杂志（The Asset）Triple A 资产服务、机构投资者及
保险机构系列奖项：
-
最佳 QDII 托管行（2018）； 及
-
最佳 QDII 客户个案 (2018)
获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”(2018)
截至 2018 年 6 月末，中银香港(控股)的托管资产规模达 11,677 亿港元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
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（一）主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生直接领导。针对国内机
构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、
公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理
及合规等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托管工作经验(包括本
地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以提供
同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中
银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信
托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资
监督人员达 50多名，人员平均具备 10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，其它
中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。
关键人员简历
黄晚仪女士
托管业务主管
黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特许银行公
会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务，服务企业及机构性
客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及中
银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职
于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理
财业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推
动行业发展，包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职；自09年9月
至2015年6月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员；另外，黄女士目前亦是香港
证监会产品咨询委员会的委员之一。
郑丽华女士
托管运作及产品开发主管
郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员，并持有伦敦大学专业会计
硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年，其中十多年专职于托管业务，服务企业及机构
性客户。曾经工作的机构包括全球最大之金融集团 – 美国摩根大通银行与汇丰银行及本地银行 -
恒生银行，对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规
监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职，以及
于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会
计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。
（二）安全保管资产条件
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在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托管人身份在
本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或当地
存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有要求，否则中
银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用
一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新
组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上，以 IBM P5 系列 AIX运行。系统需使用两台服务器，
主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安
装 NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与 AIX服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不单符合
SWIFT-15022之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量 (原有的零售托
管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5小
时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX系统进行处理，系统可相容
多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金的需要。系统优势
包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核
算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与
客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market)；成本法；成
本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息
(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值等。
三、托管业务的主要管理制度
作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，作为本地上市的金融
机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双人复核，减少人工操作
风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控，避免人为失误或道
德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水平监控等制
度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并
在托管合约中清楚订明。
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划每年均会进行测试及演
练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保在突发情形下仍能提供
服务。系统方面，灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器
运作。
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如: 员工守则, 了解你的客
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24
户政策 、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如 : 信息安全管理办
法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应有关条例、指引或政策之修订而适时
调整，以确保乎合对外、对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》（Custody - Standard Operating
Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算程序、公司行动程序、资产
核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等。以及《托管系统进入控制规程》（Custody - System
Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职
责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等。
中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及不定期之稽核。至于年
度审计，则委任安永 (Ernst & Young)会计师事务所进行。在核心托管团队中，特有一名合规人员，
专职负责托管业务的风险控制，确保实施全银行的合规标准。
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确保客户资料高度保密。
四、重大处罚
中银香港托管业务自成立至今已超过十二年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项正在
接受司法部门、监管机构的立案调查。
§13 相关服务机构
13.1 销售机构
13.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
13.1.2 代销机构
南方香港成长代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
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25
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
2 中国工商银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份有限
公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 中国邮政储蓄银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9号东方文化大
厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
8 中国民生银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
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26
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
11 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
13 北京农村商业银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
14 上海农村商业银行股份
有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
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27
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
15 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
16 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号华普
大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
17 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
18 江苏张家港农村商业银
行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
19 深圳农村商业银行股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合
作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合
作金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：常志勇
联系电话：0755－25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
20 东莞农村商业银行股份
有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行
大厦
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28
法定代表人：王耀球
联系人：黎子晴
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
21 哈尔滨银行股份有限公
司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
22 乌鲁木齐银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
23 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
24 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
25 广东顺德农村商业银行
股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：姚真勇
联系人：陈素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
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29
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
26 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
27 广州农村商业银行股份
有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
28 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
29 威海市商业银行股份有
限公司
注册地址：威海市宝泉路 9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内 96636、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
30 广东华兴银行股份有限
公司
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
31 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路 60号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60号
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30
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
32 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
33 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
34 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
35 广东南粤银行股份有限
公司
注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐山大道
60号
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道 5号保利
中心 30层
法定代表人： 蒋丹
联系人： 陈静
电话：020-28099040
传真：0759—2631600
客服电话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
36 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路 8号
办公地址：桂林市临桂区公园北路 8号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
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31
电话：0773-3876895
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn
37 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
38 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13
号 1幢 1单元 10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13
号
法定代表人：毛亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
39 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68号
法定代表人：张伟
联系人：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
40 浙江乐清农村商业银行
股份有限公司
注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号
法定代表人： 高剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：www.yqbank.com
41 浙江泰隆商业银行股份
有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
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32
网址：www.zjtlcb.com
42 浙江杭州余杭农村商业
银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72
号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72
号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
43 浙江富阳农村商业银行
股份有限公司
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1
幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1
幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
44 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
45 浙江萧山农村商业银行
股份有限公司
注册地址：杭州市萧山区人民路 258号
办公地址：杭州市萧山区人民路 258号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
46 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街
总部国际 8栋
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街
总部国际 8栋
法定代表人：刘志高
联系人： 李昕雅
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
电话：027-87139129
传真：027-87139230
客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599
网址：www.hubeibank.cn
47 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人： 刘海滨
联系人： 贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com
48 南洋商业银行（中国）
有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六层至九层（不含六层 A座）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六层至九层（不含六层 A座）
法定代表人：陈孝周
联系人：宋雯
电话：021-38566409
传真：021-20337790
客服电话：8008302066，4008302066
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
南方香港成长代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河证券股份有限
公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大
厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份有限
公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安
大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限
公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2
号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能
源大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
源大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：丁益
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大
厦 23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越
时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大
厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中金财富证券有限
公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣
超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、
03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.ciccwm.com
15 申万宏源西部证券有限
公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 中信证券（山东）有限
责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金
融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔
广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
17 中银国际证券股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大
厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号
院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人
保寿险大厦 12-18层
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37
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华
西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华
西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五
路 128号前海深港基金小镇对冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-
42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
23 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务
大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
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38
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
25 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833
号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
26 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号
7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
号 7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
27 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中
心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中
心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
28 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写
字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
29 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大
厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大
厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
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39
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
30 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层 10层
法定代表人：翁振杰
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
31 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
32 中信证券华南股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 5楼
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
33 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
34 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
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40
网址：www.hazq.com
35 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大
楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
36 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
37 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易
中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易
中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
38 第一创业证券股份有限
公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20
楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18
楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
39 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商
银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
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41
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
40 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大
厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大
厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
41 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
42 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际
中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：李林
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
43 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国
际金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资
本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532
传真：010-59562532
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
44 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115
号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
网址:www.gszq.com
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42
45 中国国际金融股份有限
公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座
27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
46 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心
A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
47 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号
华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座
40层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
48 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18
楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券
大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
49 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000
室
办公地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000
室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
50 新时代证券股份有限公 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼
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43
司 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼
15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
51 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金
融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金
融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
52 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17
层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
53 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广
场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广
场 E栋 12层
法定代表人：罗钦城
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
54 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
55 财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富
中心 26楼
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办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富
中心 26楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
56 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富
中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
57 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：虞佳彦
电话：021-54967656
传真：021-54967032
客服电话：95323，4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
58 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融
中心西座 11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
59 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶
座 4楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
60 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中
心办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中
心办公楼 47层 01单元
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45
法定代表人：黄海洲
联系人：戴佳璐
电话：0755-88311518
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
61 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大
连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货
大厦 39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
62
粤开证券股份有限公
司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新
闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园 6号楼
法定代表人：严亦斌
联系人：郭晴
联系电话：010-64408842
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
63 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B
座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B
座 12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
64 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5
层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5
层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
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46
65 太平洋证券股份有限公
司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18
层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D
座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
66 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号
川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号
川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：95304
网址：www.hxzq.cn
67 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园
路 2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 48楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000或 95391
网址：www.tfzq.com
68 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜
尚城 E座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜
尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
69 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大
厦 9楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建
财富国际中心 27层
法定代表人： 吕春卫
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47
联系人： 张婉婷
电话：010-86499765
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
70 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高
新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高
新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼
法定代表人：金树成
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
71 上海华信证券有限责任
公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金
融中心 9楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399号明天广场
20楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898427
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
72 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座
701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5
层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
73 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼
平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址： 渝中区中山三路 107号上站大楼平街
11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
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48
74 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
75 阳光人寿保险股份有限
公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光
金融广场 16层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼
昆泰国际大厦 12层
法定代表人： 李科
联系人： 王磊
电话：010-85632771
传真：010-85632773
客服电话：95510
网址：www.sinosig.com
76 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50号
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50号弘业大厦 2-
10楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
77 诺亚正行基金销售有限
公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
78 深圳众禄基金销售股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8
号 HALO广场一期四层 12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8
号 HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
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49
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
79 上海好买基金销售有限
公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多
斯国际大厦 903～906室；上海市虹口区欧阳路 196
号（法兰桥创意园）26号楼 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
80 蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时
代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
81 上海长量基金销售有限
公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220
室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
82 上海天天基金销售有限
公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼
（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
83 北京展恒基金销售股份
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大
厦西侧楼 6层
联系人：武文佳
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电话：010-59601338
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
84 浙江同花顺基金销售有
限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同
花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
85 北京中期时代基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢
11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 2层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
86 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层
1001号 04室
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：www.zscffund.com
87 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10
层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10
层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
88 宜信普泽（北京）基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层
1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城
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C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
89 浙江金观诚基金销售有
限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）
1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43号金诚集团（锦
昌大厦）13楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
90 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8
号上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国
际俱乐部 C座写字楼 11层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话：010-65215588
传真：010-65185678
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
91 深圳市新兰德证券投资
咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华
融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大
厦 7层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
92 北京恒天明泽基金销售
有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五
层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO
嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
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52
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
93 北京钱景基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-
1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-
1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
94 北京创金启富基金销售
有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼
215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号
经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
95 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号
402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
96 上海大智慧基金销售有
限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11
层
办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：http://www.wg.com.cn
97 上海联泰基金销售有限
公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
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53
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
98 上海利得基金销售有限
公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际
金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
99 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：www.hotjijin.com/
100 厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广场
1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
101 上海陆金所基金销售有
限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
102 北京加和基金销售有限 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1
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公司 层
办公地址： 北京市西城区金融街 11号 703
法定代表人： 徐福贺
联系人：张巍
电话：010-5086 6176
传真：010-5086 6173
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
103 北京虹点基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层
1015室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层
1015室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
104 北京新浪仓石基金销售
有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园
二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518
室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3
号楼为明大厦 C座
法定代表人： 赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
电话：010-62675768
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
105 珠海盈米基金销售有限
公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际
广场南塔 12楼 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
106 深圳富济基金销售有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
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55
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
107 北京唐鼎耀华基金销售
有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10
号 2栋 236室
办公地址： 北京市朝阳区东四环中路 39号华业国
际中心 A座 10层
法定代表人：张冠宇
联系人： 孙书慧
电话：010-85932884
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
108 上海凯石财富基金销售
有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4
楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
109 大泰金石基金销售有限
公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体
中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一
大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
110 济安财富（北京）基金
销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号
楼 3层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号
楼 3层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
111 鼎信汇金（北京）投资
管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层
306室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层
306室
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56
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
112 北京汇成基金销售有限
公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
113 南京苏宁基金销售有限
公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人： 王锋
联系人： 张云飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
114 北京广源达信投资管理
有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座
六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B
座 19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
115 上海万得基金销售有限
公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33
号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大
厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
116 北京蛋卷基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2
单元 21层 222507
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办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15
层 1501室
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
117 上海云湾基金销售有限
公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
118 上海中正达广基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
119 南京途牛基金销售有限
公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
120 上海基煜基金销售有限
公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800
号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋 1002-
1003室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
121 深圳市金斧子基金销售 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑
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有限公司 路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑
路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
122 北京肯特瑞基金销售有
限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号
17号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创
十一街 18号院京东集团总部 A座 15层
法定代表人： 王苏宁
电话：
95118
传真：010-89189566
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
123 上海华夏财富投资管理
有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B
座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
124 大河财富基金销售有限
公司
注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号
富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富
中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人： 王荻
联系人：潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
125 和耕传承基金销售有限
公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6
号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6
号楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
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电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
126 大连网金基金销售有限
公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德
大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德
大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
127 腾安基金销售（深圳）
有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A
栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大
厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
128 北京恒宇天泽基金销售
有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10
号 2栋 883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8
号楼 9层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：15210266234
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
129 民商基金销售（上海）
有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东
座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿
大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
130 北京度小满基金销售有
限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4
号楼 1层 103室
法定代表人：葛新
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4
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号楼
机构联系人：孙博超
联系人电话：010-59403028
联系人传真：010-59403027
客户服务电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com
131 江苏汇林保大基金销售
有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大
厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
传真: 025-56878016
客户服务电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
132 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路
707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707
号 1105室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客服电话：400 080 8208
网址：www.licaimofang.cn
133 凤凰金信（海口）基金
销售有限公司
注册地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联
网创新创业园 E区 4层
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
传真：010-58160181
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
134 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
13.2 登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
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联系人：古和鹏
13.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、孙睿
13.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§14 基金的费用概览
14.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开
户、交易、清算、登记等各项费用；
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7、基金的银行汇划费用；
8、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税；
10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；
11、更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新基金托管人
所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人自身原因导致被更换的情形除外；
12、基金相关账户的开户及维护费用；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外资产托管人，其中可以
部分作境外资产托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进
行约定。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－13 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需
求设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
托管费率，无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，
提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前根
据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区
的税收法律、法规执行。
14.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M） 申购费率%
M＜100万 1.6
100 万≤M＜500万 1.0
500 万≤M＜1000万 0.5
1000万≤M 每笔 1000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所
示（其中 1年指 365天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.5%
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1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30日但少于 3 个月的基金份额
所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3个月但小于 6个月的基金
份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6个月的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
3、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新。
4、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
5、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“出具法律意见书的律
师事务所”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2020年 8 月 21日
