招募说明书（更新）
富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金招募说
明书（更新）
（摘要）
（二0二0年第二号）
招募说明书（更新）
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重要提示
富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2018
年 3月 30日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】585号）。本基
金的基金合同于 2018年 7月 27日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行
承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整
体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致
的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的
信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而
使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完
全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
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不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范
围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设
涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。
本招募说明书所载内容截止至 2020年 7月 22日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2020年 6月 30日（财务数据未经审计）。
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二
座 27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于 2020年 07月 22日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
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金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有
限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、
分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交
易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交
易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范
围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负
责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负
责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品
的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交
易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务
部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项
目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零
售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
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北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的
零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户
服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户
信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势
分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业
务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开
展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理
策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与
系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与
管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到 2020年 6月 30日，公司有员工 507人，其中 71%具有硕士以上学位。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金
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经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers&Lybrand担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
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责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担
任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总
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经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，
上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，
办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、
职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任
海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、
副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
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月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理
宁君，硕士，自 2011年 8月起历任富国基金管理有限公司助理研究员、研
究员、基金经理助理；自 2016年 8月至 2018年 8月任海外权益投资部 QDII投
资经理；自 2018年 9月起任富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金基金经理，
2019年 8月起任富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金经理，2020年
1月起任富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金经理，兼任海外
权益投资部海外权益投资副总监。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理
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张峰，自 2018年 7月 27日自 2019年 11月 14日任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，
现有员工 83 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4
月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合
格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上
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托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基
金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外
银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银
行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产
管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017
中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行
家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有
限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据
平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及
中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺
公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银
行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最
佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中
国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托
管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；
12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任招商银行
董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高
级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、
招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公
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司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商
局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年 5月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于
2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副
行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，招商银行副行长。1991年加入招商银行；2002年 10月至 2013
年 12月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备
组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年 12月至 2016年 10月任招商银
行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战
略客户部总经理；2016 年 10月至 2017年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行
行长；2017年 4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任招
商银行副行长。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2020年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 586只证券投资基
金。
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二
座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27层
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表： 陈四清
联系人员： 郭明
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号
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办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表： 刘连舸
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法人代表： 任德奇
联系人员： 陈旭
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表： 李建红
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 )兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市银城路 167号兴业银行大厦
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16
法人代表： 陶以平
联系人员： 孙琪虹
客服电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
( 7 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路 4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表： 董文标
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 8 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法人代表： 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 9 )温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196号
办公地址： 温州市车站大道 196号
法人代表： 邢增福
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-96699
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 10 )苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法人代表： 王兰凤
招募说明书（更新）
17
联系人员： 吴骏
客服电话： 96067
公司网站： www.suzhoubank.com
( 11 )深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址： 深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座
法人代表： 顾敏
联系人员： 邹榆
客服电话： 95384
公司网站： https：//www.webank.com/
( 12 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 13 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 14 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法人代表： 黄炎勋
联系人员： 周杨
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18
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 15 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 16 )广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316
房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42
楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 17 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或 4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 18 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表： 陈有安
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联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 19 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689号
办公地址： 上海市广东路 689号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 20 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 21 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
法人代表： 李新华
联系人员： 李良
客服电话： 95579或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 22 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法人代表： 王连志
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20
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 23 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表： 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 24 )渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8号
法人代表： 杜庆平
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 25 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011号港中旅大厦 18楼
法人代表： 张伟
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 26 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法人代表： 姜晓林
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联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548或 400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 27 )方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法人代表： 雷杰
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 28 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表： 周健男
联系人员： 姚巍
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 29 )中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法人代表： 胡伏云
联系人员： 陈靖
客服电话： 95396
公司网站： www.gzs.com.cn
( 30 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路 1138号
办公地址： 长春市自由大路 1138号
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22
法人代表： 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 31 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
法人代表： 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 32 )新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表： 叶顺德
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399
公司网站： www.xsdzq.cn
( 33 )国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法人代表： 姚志勇
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 34 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法人代表： 杨宇翔
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23
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 35 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法人代表： 王少华
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 36 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 37 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法人代表： 许建平
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 38 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路 86号
办公地址： 济南市经七路 86号 23层
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24
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 39 )东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路 101号
办公地址： 拉萨市北京中路 101号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http：//www.18.cn
( 40 )华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法人代表： 陈林
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008-209-898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 41 )联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储
证券
法人代表： 吕春卫
联系人员： 丁倩云
客服电话： 400-620-6868
公司网站： www.lczq.com
( 42 )中信期货有限公司
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25
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 43 )江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法人代表： 吴言林
联系人员： 林伊灵
客服电话： 025-66046166-810
公司网站： www.huilinbd.com
( 44 )北京度小满基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法人代表： 葛新
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 45 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法人代表： 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
招募说明书（更新）
26
( 46 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 47 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址： 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 48 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 49 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1号 903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 50 )嘉实财富管理有限公司
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27
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼
11层
法人代表： 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 51 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
（811-812）
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心
22楼盈信基金
法人代表： 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
( 52 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 上海泰
和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法人代表： 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
( 53 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
招募说明书（更新）
28
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
( 54 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http：//fund.jd.com/
( 55 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 400-159-9288
公司网站： danjuanapp.com
( 56 )上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址： 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
办公地址： 上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305 室
法人代表： 许欣
联系人员： 屠帅颖
客服电话： 400-700-9700
公司网站： www.qiangungun.com
( 57 )玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法人代表： 马永谙
联系人员： 卢亚博
客服电话： 400-080-8208
招募说明书（更新）
29
公司网站： www.licaimofang.cn
( 58 )中国人寿保险股份有限公司
注册地址： 中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址： 中国北京市西城区金融大街 16号
法人代表： 杨明生
联系人员： 陈慧
客服电话： 010-63631519
公司网站： www.e-chinalife.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二
座 27-30层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
招募说明书（更新）
30
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、石静筠
招募说明书（更新）
31
第四部分 基金名称
富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
32
第五部分 基金类型
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
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第六部分 投资目标
本基金将把握 A股与港股市场互联互通的投资机会，挖掘长期业绩优秀、质
地优良的上市公司股票，通过精选个股和严格风险控制，力争实现基金资产的长
期稳定增值。
招募说明书（更新）
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第七部分 基金投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、
债券（包括国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债
券、公开发行的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债
部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据、中小企业私募债券等）、资产
支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同
业存单、衍生工具（股指期货、权证等）以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60-95%，其中，投
资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产
净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以
后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当程序后，
以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
招募说明书（更新）
35
第八部分 基金投资策略
本基金将遵循“业绩驱动”的逻辑优选个股，挖掘长期业绩增长优秀的上市
公司股票，并重点配置港股。在投资过程中，本基金将切实贯彻自上而下的大类
资产配置和自下而上的个股精选的投资策略，在控制风险的前提下实现收益最大
化。
1、大类资产配置策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利
率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经
济周期阶段；
（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素，包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判内地及香港经济
的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类
资产的比例。
2、股票投资策略
本基金重点关注上市公司未来盈利的增长潜力，精选未来盈利增长预期优异
的上市公司股票，具体包括：
（1）估值水平合理
根据上市公司所处行业，基于动态静态指标相结合的原则，以相对估值为主，
绝对估值为辅。相对估值方法将综合考虑市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比
率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用
招募说明书（更新）
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户平均收入（ARUP）等指标来考核公司的估值水平；绝对估值方法主要采用股
利贴现模型（DDM）和自由现金流贴现模型（DCF），衡量该公司的股价是否处
于合理的估值区间。
（2）具备成长能力
公司的历史成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本基
金采用营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长
率等指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。在关注上
市公司历史成长性的同时，本基金尤其关注未来盈利的增长潜力。
（3）盈利质量较好
本基金综合分红率、毛利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、净资产
收益率等指标来考量公司的盈利能力和质量。
本基金将依据上述标准进行深入调研和研究，挖掘出长期业绩增长优秀的上
市公司，并将对上市公司盈利的质量及可持续性进行研究和追踪。
3、债券投资策略
本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的
基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
4、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略，投资于资产支持证券。
5、金融衍生工具投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
招募说明书（更新）
37
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相
应调整和更新相关投资策略。
招募说明书（更新）
38
第九部分 基金业绩比较基准
中证港股通综合指数收益率 * 75%+同期银行活期存款利率（税后）*25%
中证港股通综合指数是由中证指数有限公司编制，选取符合港股通资格的普
通股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，是反映港股通范围内上市公司的
整体状况和走势的具有代表性的一种股价指数。基金管理人认为，该业绩比较基
准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在基金托
管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金
份额持有人大会。
招募说明书（更新）
39
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市
场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担
港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险。
招募说明书（更新）
40
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 791,993,555.70 88.24
其中：股票 791,993,555.70 88.24
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 96,851,824.50 10.79
7
其他资产 8,687,238.48 0.97
8
合计 897,532,618.68 100.00
注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 394,731,204.00元，
占资产净值比例为 44.47%；通过深港通交易机制投资的港股公允价值为
254,197,418.40元，占资产净值比例为 28.63%。
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 118,888,460.39 13.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 109,829.46 0.01
E 建筑业 － －
招募说明书（更新）
41
F 批发和零售业 32,376.11 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 8,205,000.00 0.92
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,599,520.00 0.29
J 金融业 － －
K 房地产业 3,524,377.00 0.40
L 租赁和商务服务业 7,701,500.00 0.87
M 科学研究和技术服务业 31,280.10 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 87,810.24 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 1,884,780.00 0.21
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 143,064,933.30 16.12
三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 157,333,573.40 17.72
房地产 81,475,387.00 9.18
金融 35,521,890.00 4.00
信息技术 60,165,480.00 6.78
原材料 5,960,500.00 0.67
日常消费品 95,536,545.00 10.76
非日常生活消费品 102,768,232.00 11.58
工业 29,914,715.00 3.37
通信服务 80,252,300.00 9.04
合计 648,928,622.40 73.10
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
招募说明书（更新）
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2、以上行业分类的统计中已包含沪港通深港通投资的股票。
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 00700 腾讯控股 172,000.00 78,335,680.00 8.82
2 03759 康龙化成 630,900.00 46,106,172.00 5.19
3
01177
中国生物制
药 3,044,000.00 40,606,960.00 4.57
4 06186 中国飞鹤 2,802,000.00 39,732,360.00 4.48
5 02669 中海物业 5,200,000.00 38,948,000.00 4.39
6 01579 颐海国际 468,000.00 33,962,760.00 3.83
7 00388 香港交易所 111,500.00 33,610,560.00 3.79
8 01268 美东汽车 1,860,000.00 32,289,600.00 3.64
9
03690
美团点评－
Ｗ 203,600.00 31,969,272.00 3.60
10 01347 华虹半导体 986,000.00 24,226,020.00 2.73
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
招募说明书（更新）
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九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
招募说明书（更新）
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（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 47,579.94
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 1,691,807.80
4 应收利息 9,283.40
5 应收申购款 6,938,567.34
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 8,687,238.48
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
招募说明书（更新）
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第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2018.07.27-2018.12.31 -4.05% 0.48% -8.03% 0.98% 3.98% -0.50%
2019.01.01-2019.12.31 29.54% 1.03% 9.81% 0.67% 19.73% 0.36%
2020.01.01-2020.06.30 31.06% 1.97% -3.47% 1.30% 34.53% 0.67%
2018.07.27-2020.06.30 62.89% 1.26% -2.52% 0.93% 65.41% 0.33%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
招募说明书（更新）
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注：1、截止日期为 2020年 6月 30日。
2、本基金于 2018年 7月 27日成立，建仓期 6个月，从 2018年 7月 27日
起至 2019年 1月 26日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说明书（更新）
47
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金合同生效后基金的证券、期货结算等账户开户费用，银行账户维护
费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
招募说明书（更新）
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H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金在投资者申购时收取申购费。本基金对通过直销中心申购本基金的养
老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
招募说明书（更新）
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营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
a、全国社会保障基金；
b、可以投资基金的地方社会保障基金；
c、企业年金单一计划以及集合计划；
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
e、企业年金养老金产品；
f、个人税收递延型商业养老保险等产品；
g、养老目标基金；
h、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资
者。
申购金额M（含申购费）
申购费率（通过直销中心
申购的养老金客户）
申购费率（其他投资者）
M＜100万元 0.15% 1.50%
100万元≤M＜500万元 0.12% 1.20%
M≥500万元 每笔 1,000元
本基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、赎回费率
（1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者赎回本基金
所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
基金份额持有人赎回本基金份额时收取。
招募说明书（更新）
50
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于 30日但少于 90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 90日但少于 180日的投资者收取的赎回费，
将赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，履行适当程序后，
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低本基金的销售费率。
招募说明书（更新）
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：
1、在“重要提示”中，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人概况、主要人员情况等内
容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人信息进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，对基金销售机构信息进行了更新。
5、在“第九部分 基金的投资”中，对基金投资组合报告进行了更新，内容
截止至 2020年 6月 30日。
6、在“第十部分 基金的业绩”中，对基金业绩表现进行了更新，内容截止
至 2020年 6月 30日。
7、在“第二十二部分 其他应披露事项”中，对本报告期内的其他应披露事
项进行了更新。
富国基金管理有限公司
2020年 08月 20日
