嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新
招募说明书摘要
(2020年08月01日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013年 3月 6日中
国证券监督管理委员会《关于核准嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》（证监
许可【2013】213号）的核准公开发售，本基金基金合同于 2013年 5月 28日正式生效，自
该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新了
基金管理人的基本信息、基金经理、销售机构信息，涉及“基金管理人”、“相关服务机
构”章节。
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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一、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09-14
单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年 3月 25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019年 12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公
司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2、基金经理
（1）现任基金经理
张露女士，博士，8年证券从业经历，具有基金从业资格。2012年7月加入嘉实基金管
理有限公司研究部，从事研究和分析工作。2017年 8月 11日至 2018年 9月 12日任嘉实沪
深 300指数研究增强型证券投资基金基金经理。2017年 8月 11日至今任嘉实研究阿尔法股
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票型证券投资基金基金经理、2018年 11 月 27日至今任嘉实研究精选混合型证券投资基金
基金经理、2018 年 11 月 27 日至今任嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
（2）历任基金经理
张琦女士，管理时间为 2013年 5月 28日至 2016年 7月 27日；刘斌先生，管理时间为
2014年 5月 15日至 2016年 7月 27日；赵宇女士，管理时间为 2016年 7月 27日至 2017
年 8月 11日；张丹华先生，管理时间为 2018年 11月 1日至 2020年 7月 30日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司董事长赵学军先生，公司总经理经雷先生，主基
金经理邵健先生，机构业务 CIO郭杰先生，主基金经理归凯先生、胡涛先生、谭丽女士、张
金涛先生、洪流先生，主基金经理兼研究部总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
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中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过
自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理
念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，
着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化
的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年
至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”
奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账
户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2020年 3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 523只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
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严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并
通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座 2单元21层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
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电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 刘伟
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005
联系人 钟俊杰
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：
http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨
世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
电话：(010)85108227
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
电话：(010)66596688
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10
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
联系人：王菁
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客服电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com
7 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民
生银行大厦
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
电话：(010)58560666
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
8 中国邮政储蓄银行股份有限公
司
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
9 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：95594
网址：http://www.bosc.cn
10 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
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11
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3或 95501
网址：http://www.bank.pingan.com
11 上海农村商业银行股份有限公
司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
电话：021-38523692
传真：021-50105124
客服电话：(021)962999
网址：http://www.srcb.com
12 北京农村商业银行股份有限公
司
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
法定代表人：王金山
联系人：王薇娜
电话：(010)85605006
传真：(010)85605345
客服电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
13 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
网址：http://www.qdccb.com/
14 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A
座
法定代表人：吴学民
联系人：顾伟平
电话：0551-65898103
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588
网址：http://www.hsbank.com.cn
15 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人：陈震山
联系人：严峻
电话：(0571)85108309
传真：(0571)85108309
客服电话：400-888-8508
网址：http://www.hzbank.com.cn
16 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
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12
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
17 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：(022)58316666
传真：(022)58316569
客服电话：400-888-8811
网址：http://www.cbhb.com.cn
18 深圳农村商业银行股份有限公
司
办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038号
法定代表人：李光安
联系人：常志勇
电话：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话：961200(深圳)
网址：http://www.4001961200.com
19 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：http://www.yantaibank.net
20 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160
号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
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21 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：李宗唐
联系人：杨森
电话：（022）28405330
传真：（022）28405631
客服电话：4006-960296
网址：http://www.bankoftianjin.com
22 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：4006129999
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13
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23 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：13951229068
传真：0519-89995170
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
24 江苏昆山农村商业银行股份有
限公司
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人：张哲清
联系人：黄怡
电话：0512-57379810
传真：0512-57370750
客服电话：0512-96079
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25 成都农村商业银行股份有限公
司
办公地址：成都市武侯区科华中路 88号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：95392
网址：http://www.cdrcb.com
26 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客服电话：4008896666
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27 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：http://www.suzhoubank.com
28 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26栋
法定代表人：邢敏
联系人：樊海波
电话：028-67676033
传真：028-67676033
网址：http://www.tf.cn
29 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号
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14
海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：吴白玫
电话：0591-87838759
传真：0591-87388016
客服电话：4008939999
网址：http://www.fjhxbank.com
30 浙江温州龙湾农村商业银行股
份有限公司
办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号
法定代表人：刘少云
联系人：胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86982650
客服电话：4008296596
网址：http://www.lwrcb.com/
31 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗、王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/
32 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5号
法定代表人：张伟
联系人：张华阳
电话：0416-3220085
传真：0416-3220017
客服电话：400-6696178
网址：http://www.jinzhoubank.com
33 浙江乐清农村商业银行股份有
限公司
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99号
法定代表人：高剑飞
联系人：金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：http://www.yqbank.com/
34 贵阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77号
法定代表人：陈宗权
联系人：黎荣荣
电话：18092299120
传真：0851-86851953
客服电话：4001196033
网址：http://www.bankgy.cn
35 青岛农村商业银行股份有限公
司
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼
法定代表人：刘仲生
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联系人：李洪姣
电话：0532-66957228
传真：0532-85933730
客服电话：400-11-96668
网址：http://www.qrcb.com.cn
36 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76号
法定代表人：王能
联系人：周佩玲
传真：0773-3851691
客服电话：4008696299
网址：http://www.guilinbank.com.cn
37 江苏紫金农村商业银行股份有
限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 381号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客服电话：96008
网址：http://www.zjrcbank.com/
38 浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
72号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596/4008896596
网址：http://www.yhrcb.com/
39 厦门国际银行股份有限公司 办公地址：福建省厦门市鹭江道 8-10号国际银行
大厦 1-6层
法定代表人：翁若同
联系人：林婉
电话：0592-2078888
传真：0592-2078888-6702
客服电话：400-623-623
网址：http://www.xib.com.cn
40 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
传真：8610-65884788
客服电话：4009200022
网址：http://www.hexun.com/
41 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
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传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
42 深圳众禄基金销售股份有限公
司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
43 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
电话：95021
传真：（021）64385308
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
44 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
45 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
46 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花
顺大厦
法定代表人：吴强
联系人：林海明
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
47 北京展恒基金销售股份有限公
司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大
厦
法定代表人：闫振杰
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联系人：李静如
电话：010-59601366-7024
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com
48 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
49 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A
座 5-6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn
50 北京创金启富基金销售有限公
司
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com
51 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
52 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
53 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层
04-08
法定代表人：聂婉君
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联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
54 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18层 b
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
客服电话：4006877899
网址：http://www.tenyuanfund.com
55 通华财富(上海)基金销售有限
公司
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥
大厦 5楼
法定代表人：马刚
联系人：褚志朋
电话：021-60818730
传真：021-60818187
客服电话：40066-95156
网址：http://www.tonghuafund.com
56 北京恒天明泽基金销售有限公
司
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛
中心 30层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
传真：010-59313586
客服电话：400-8980-618
网址：http://www.chtfund.com/
57 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼
106室-67
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：http://www.zhixin-inv.com
58 北京广源达信基金销售有限公
司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦
项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：010-57298634
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
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59 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
电话：021-20219988-37492
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
60 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
C座 709室
法定代表人：曲阳
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：010-68292745
网址：http://www.bzfunds.com
61 济安财富(北京)基金销售有限
公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富
中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
62 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3
楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
63 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323998
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
64 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
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传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
网址：http://www.jiyufund.com.cn
65 上海中正达广基金销售有限公
司
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn
66 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙
房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：13522549431
传真：010-65951887
客服电话：400-068-1176
网址：http://www.hongdianfund.com
67 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09单元
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com
68 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体
中心现代五项馆 2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：http://www.dtfortune.com/
69 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn
70 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
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联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址：https://www.ifastps.com.cn/
71 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球
财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
电话：010-59336492
传真：010-59336510
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com
72 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F
法定代表人：樊怀东
联系人：于舒
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
73 中民财富基金销售(上海)有限
公司
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：http://www.cmiwm.com/
74 万家财富基金销售(天津)有限
公司
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保
险大厦 A座 5层
法定代表人：李修辞
联系人：王芳芳
电话：010-59013842/18519215322
传真：010-59013828
网址：http://www.wanjiawealth.com
75 上海华夏财富投资管理有限公
司
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客服电话：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com/
76 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼
昆泰国际大厦
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法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
客服电话：95510
网址：http://life.sinosig.com/
77 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
联系人：赵文栋
电话：010-63632878
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
78 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768号
法定代表人：贺青
联系人：黄博铭
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话：95521
网址：http://www.gtja.com
79 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
80 国信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
81 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
客服电话：4008888111、95565
网址：http://www.cmschina.com
82 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大
厦
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法定代表人：孙树明
联系人：陈姗姗
电话：（020）66338888
传真：（020）87555305
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
83 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
客服电话：95558
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84 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：400-8888-888
网址：http://www.chinastock.com.cn
85 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址：http://www.swhysc.com
86 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：4008001001
网址：http://www.essence.com.cn
87 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962(深圳)
客服电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
88 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场
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24
东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
电话：（0531）89606166
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com/
89 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中
心 A座 4层、18-21层
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：http://www.china-invs.cn
90 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
法定代表人：施华
联系人：丁敏
电话：(010)59355997
传真：(010)56437013
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
91 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号
能源大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：(021)62821733
传真：(0755)83515567
客服电话：4006666888、(0755)33680000
网址：http://www.cgws.com
92 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：刘晨、李芳芳
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：4008888788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
93 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
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25
客服电话：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
94 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：(0431)85096517
传真：(0431)85096795
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
95 财信证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心 26-28层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：(0731)84403347
传真：(0731)84403439
客服电话：95317
网址：http://www.cfzq.com
96 华西证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华
西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：(010)52723273
传真：(028)86150040
客服电话：95584
网址：http://www.hx168.com.cn
97 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
98 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
99 世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：（0755）83199599
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26
传真：（0755）83199545
客服电话：（0755）83199511
网址：http://www.csco.com.cn
100 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦
9、16-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：(0755)23838750
传真：(0755)25838701
客服电话：95358
网址：http://www.firstcapital.com.cn
101 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼
中航资本大厦
法定代表人：王晓峰
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
102 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号
7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客服电话：（0591）96326
网址：http://www.hfzq.com.cn/
103 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：(010)65051166
传真：(010)85679203
客服电话：400 910 1166
网址：http://www.cicc.com.cn
104 粤开证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
105 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
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法定代表人：吴骏
联系人：杨洪飞
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
网址：http://www.vsun.com
106 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18号川信大厦 10
楼
法定代表人：吴玉明
联系人：刘进海
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：http://www.hx818.com
107 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
108 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大
厦 8楼
法定代表人：钱俊文
联系人：李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话：95531/4008888588
网址：http://www.qh168.com.cn/
109 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：张煜
电话：(023)63786141
传真：(023)6378212
客服电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
110 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地
广场 F 座 18、19楼
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
客服电话：95322
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111 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：(022)28451991
传真：(022)28451892
客服电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
112 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：(010)63081493
传真：(010)63081344
客服电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
113 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61层-64层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511—8
网址：stock.pingan.com
114 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
网址：http://www.hazq.com
115 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
30楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话：(0769)22115712
传真：(0769)22115712
客服电话：95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
116 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：(010)84183389
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传真：(010)84183311
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
117 东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证
券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：(021)20333333
传真：(021)50498825
客服电话：95531;400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn
118 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：(0791)86283372
传真：(0791)86281305
客服电话：4008222111
网址：www.gszq.com
119 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
电话：(0755)83025022
传真：(0755)83025625
客服电话：400-8888-228
网址：http://www.jyzq.cn
120 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢
10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：(029)87416168
传真：(029)87406710
客服电话：95582
网址：http://www.west95582.com
121 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰
州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com
122 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
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法定代表人：陆建强
联系人：陶志华
电话：0571 - 87789160
传真：0571-87818329
客服电话：(0571)96336、962336(上海地区)
网址：http://www.ctsec.com
123 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
28层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：
021-32109999;029-68918888;4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
124 中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方
大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
125 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
成证大厦 16楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
126 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：布前
电话：（010）68085771
传真：（010）68086282
客服电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com.cn
127 爱建证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号 1幢 32层
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
电话：（021）32229888
传真：021-68728703
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客服电话：4001962502
网址：http://www.ajzq.com
128 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000
网址：http://www.tfzq.com
129 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
10层 1006
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：http://www.xinlande.com.cn
130 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路 799号 3号楼 5楼
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
网址：http://www.wacaijijin.com
131 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海
大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388-80618
传真：-
客服电话：95017
网址：http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com
132 北京百度百盈基金销售有限公
司
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层
101
法定代表人：张旭阳
联系人：杨琳
电话：010-61952702
传真：010-61951007
客服电话：95055
网址：http://www.baiyingfund.com
133 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙
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时代广场 B座 12楼
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-0766-123
网址：http://www.fund123.cn
134 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：http://www.hcjijin.com/
135 北京新浪仓石基金销售有限公
司
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国
际大厦 906室
联系人：李唯
电话：010-62676405
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
136 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33号 9
楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-68882280
传真：021-68882281
客服电话：400-821-0203
网址：https://www.520fund.com.cn/
137 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路 142号 14层办公房
法定代表人：程刚
联系人：汪莹
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-55919
网址：http://www.fengfd.com/
138 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号
楼 6楼 602、603房间
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
电话：0371-85518395 4000-555-671
传真：0371-85518397
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33
网址：HGCCPB.COM
139 南京途牛金融信息服务有限公
司
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32号
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
电话：025-86853960 025-86853969
传真：025-86853969
网址：http://www.tuniufu.com
140 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼
22层 2603-06
法定代表人：江卉
联系人：陈龙鑫
电话：4000988511
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
141 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼
2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-159-9288
网址：http://www.ncfjj.com
142 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通
星财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
电话：021-68595976
传真：021-68595766
客服电话：952303
网址：http://www.huaruisales.com
（二） 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A
层
法定代表人 经雷
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三） 出具法律意见书的律师事务所
（四） 审计基金财产的会计师事务所
四、基金的名称
本基金名称：嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
五、基金的类型
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 吕红、黎明
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
中心 11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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本基金类型：契约型开放式。本基金为股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，力争获取超过中国股票市场平均收益的超额回报，
谋求基金资产的长期增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换
债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、中小
企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 85%-95%；债券等固定收益
类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 0%-15%；在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股
指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将在保持较高的股票仓位和基本面研究的基础上，以谋求基金资产的长期增值
为目标，采用“自下而上”精选策略优选个股，通过嘉实研究团队精选出的股票备选库构
建基金股票组合，并根据宏观经济运行状况，动态调整大类资产的配置比例，达到增强收
益的目的。
1、大类资产配置
本基金作为较高仓位的股票基金，将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度
进行综合分析，根据市场情况在本基金的投资范围内进行适度动态配置，在控制风险的前
提下，通过对基本面的深入研究谋求基金投资组合。
2、股票投资策略
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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基金管理人依托强大的研究平台，通过多层面、多维度的方法来深入研究公司的基本
面状况，挖掘企业的价值驱动因素。嘉实采用实地调研、案头研究以及电话访谈等多种对
上市公司进行调研，寻找备选企业能够在所处行业生存并不断发展的根本驱动要素, 从而
为研究员进行业绩预测和估值提供依据。
（1）股票研究方法及选股策略
嘉实采用“自下而上”的股票精选策略，坚持以深入细致的基本面研究为选股的基本
原则并在研究团队的模拟组合基础上精选个股。嘉实将研究团队划分为不同的研究小组，
其研究范围覆盖了全部行业。因此，选股将不再局限于个别行业或者单一风格，选股类型
也更加丰富，包括成长股、价值股等不同类型。
我们认为市场阶段性的效率缺失会导致股价低于企业价值，从而构成投资机会，尤其
在 A 股市场，机构投资者占比仍然不高的情况下，市场的阶段性无效会更加明显。股票研
究的过程及框架如下:
1）案头研究，具体又分为：a）行业研究：公司所处行业发展空间、所处的周期阶段、
行业内的竞争结构的分析；b）公司研究：分析内容包括公司历史沿革、定期财务报表、竞
争劣势、核心竞争力、核心管理团队、以及公司治理。案头研究一般会产生调研提纲以及
初步的估值模型，并作为下一步研究的基础。
2）实地调研，包括对公司核心管理团队的拜访，对公司生产车间的实地调研，对上下
游环节以及竞争对手的调研。
3）估值模型的完善，通过调研对核心假设进行修正，从而获得对公司价值的全面认识
并在日后的跟踪中不断完善。
长期看，股票价格反应企业价值，但中短期内，股票价格会受各种因素影响而偏离价
值，比如行业景气波动、产品技术革新、公司治理结构、甚至市场情绪，我们致力于在公
司股价与公司价值发生偏离的时候进行买入或卖出。
（2）组合构建
本基金的股票投资组合构建是以研究团队的模拟组合为蓝本，模拟组合的构建方法如
下：
研究团队的模拟组合分为三级结构，由上到下分别为研究小组权重配置、组内行业配
置及行业内个股配置。
1)在第一个层次中，公司研究小组在整体研究团队模拟组合中的配置比例直接参考该
小组所占的自然权重。主要原因在于研究团队模拟组合的理念是通过自下而上的精选个股
创造超额收益，而非依赖大类行业间的轮动获取收益。
2)在第二个层次中，组内行业的配置比例由小组会议讨论决定。各小组组内行业的权
重占比以该行业的流通市值占比为基础，根据研究员对组内行业基本面前景的比较和判断
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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做一定的调整。各小组通过对组内行业进行超、标、低配置来体现研究员对行业之前做出
的比较和判断；
3)在第三个层次中，各个研究员依据对其分管行业以及上市公司基本面的研究和判断
做出的独立决策，行业内的个股配置比例由行业分析师建议、经小组组长及研究总监核准
后确定。
(3)个股调整
本基金将动态跟踪上市公司和所在行业的基本面情况，结合行业配置比例和个股估值
水平，进行行业、个股的优化配置。调整频率分为定期和非定期两种。定期调整是按月统
一调整。非定期调整是指市场出现重大事件或重大观点转变时进行调整。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、
权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，
控制下跌风险，实现保值和锁定收益。
6、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控；在行业配置策略的风险控制上，风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险
外，也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。
在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一个股投资风
险。
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九、基金的业绩比较基准
MSCI中国 A股指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）*5%
MSCI 中国 A 股指数是摩根斯坦利资本国际公司（MSCI）编制的，它的样本选自于沪深
两个证券市场，并以自由流动量作为权重来选取成份股。MSCI 中国 A 股指数具有覆盖性广、
代表性强、指数编制方法透明、市场波动较小、国际化等特点，能够较好的反映中国 A 股
市场总体发展趋势。
如果指数编制单位停止计算编制该指数、或今后法律法规发生变化或更改指数名称、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以依据维护投
资者合法权益的原则，调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月20日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
427,259,555.73 90.88
其中：股票
427,259,555.73 90.88
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
30,863,094.05 6.56
其中：债券
30,863,094.05 6.56
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
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39
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
11,007,818.97 2.34
8
其他资产
1,023,031.22 0.22
9
合计
470,153,499.97 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
4,187,510.00 0.89
B
采矿业
7,817,230.00 1.67
C
制造业
213,286,662.65 45.52
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
9,069,690.56 1.94
E
建筑业
4,388,538.00 0.94
F
批发和零售业
8,683,524.21 1.85
G
交通运输、仓储和
邮政业
9,994,222.50 2.13
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
35,257,299.72 7.52
J
金融业
108,178,097.67 23.09
K
房地产业
17,500,474.00 3.73
L
租赁和商务服务业
2,097,936.00 0.45
M
科学研究和技术服
务业
1,590,436.78 0.34
N
水利、环境和公共
设施管理业
3,089,808.00 0.66
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,486,070.64 0.32
R
文化、体育和娱乐
业
632,055.00 0.13
S
综合
- -
合计
427,259,555.73 91.18
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
601318
中国平安
302,858 20,948,687.86 4.47
2
600036
招商银行
542,175 17,501,409.00 3.73
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40
3
600519
贵州茅台
13,424 14,914,064.00 3.18
4
601688
华泰证券
636,900 10,973,787.00 2.34
5
002475
立讯精密
277,499 10,589,361.84 2.26
6
601336
新华保险
263,253 10,477,469.40 2.24
7
600030
中信证券
383,300 8,493,928.00 1.81
8
000651
格力电器
162,200 8,466,840.00 1.81
9
002142
宁波银行
354,467 8,174,009.02 1.74
10
601166
兴业银行
463,020 7,366,648.20 1.57
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
30,144,000.00 6.43
其中：政策性金融债
30,144,000.00 6.43
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
719,094.05 0.15
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
30,863,094.05 6.59
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
190304
19进出 04
200,000 20,030,000.00 4.27
2
170209
17国开 09
100,000 10,114,000.00 2.16
3
127004
模塑转债
1,725 417,812.25 0.09
4
113014
林洋转债
2,830 301,281.80 0.06
注：报告期末,本基金仅持有上述 4支债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
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41
无。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
11. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（1）2019年 7月 5日，中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息
公开表，宁波银保监局于 2019年 6月 28日做出甬银监罚决字〔2019〕62号处罚决定，宁
波银行股份有限公司因销售行为不合规、双录管理不到位等，违反了《中华人民共和国银行
业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定，对该公司处以罚款人民币 30万元，并责
令该行对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚。2019年 7 月 5日，中国银行保险监督
管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表，宁波银保监局于 2019年 6月 28日做出
甬银监罚决字〔2019〕59 号处罚决定，宁波银行股份有限公司因违反信贷政策、违反房地
产行业政策、违规开展存贷业务、员工管理不到位、向监管部门报送的报表不准确等，违反
了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定，对该公司处以罚
款人民币 270万元，并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚。2019年 12月
13 日，中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表，宁波银保监
局于 2019年 12月 5日做出甬银监罚决字〔2019〕67号处罚决定，宁波银行股份有限公司
因设立时点性规模考核指标，股权质押管理不合规等，违反了《中华人民共和国银行业监督
管理法》第四十六条、第四十八条的规定，对该公司处以罚款人民币 40万元，并责令该行
对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚。
2019年 8月 23日，江苏证监局发布关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监督管
理措施的决定，华泰证券股份有限公司在代销金融产品过程中，存在使用未经报备的宣传推
介材料的情形，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定。根据《证券公司
监督管理条例》第七十条的规定，对华泰证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。
2020年 2月 14日,中国人民银行发布银罚字【2020】23号，于 2020年 2月 10日对华泰证
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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券股份有限公司作出行政处罚决定，因其未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可
疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，处以 1010万元罚款。
本基金投资于“宁波银行（002142）”、“华泰证券（601688）”的决策程序说明：基于对
宁波银行、华泰证券基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于“宁波银行”、“华泰证
券”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他八名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
169,972.41
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
712,027.29
5
应收申购款
141,031.52
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,023,031.22
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 127004 模塑转债 417,812.25 0.09
2 113014 林洋转债 301,281.80 0.06
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十二、基金的业绩
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013年 5
月 28日
（基金合
同生效日）
至 2013年
12月 31日
1.10% 0.79% -7.93% 1.30% 9.03% -0.51%
2014年 39.96% 1.03% 44.19% 1.10% -4.23% -0.07%
2015年 31.73% 2.40% 10.63% 2.37% 21.10% 0.03%
2016年 -7.14% 1.50% -13.92% 1.45% 6.78% 0.05%
2017年 25.53% 0.67% 10.59% 0.64% 14.94% 0.03%
2018年 -22.40% 1.32% -29.25% 1.29% 6.85% 0.03%
2019年 44.29% 1.12% 34.96% 1.20% 9.33% -0.08%
2020年 1
月 1日至
2020年 3
月 31日
-5.13% 1.91% -7.63% 1.93% 2.50% -0.02%
（二）
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
44
图：嘉实研究阿尔法股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
（2013年 5月 28日至 2020年 3月 31日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，
建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（二）投资范围和（四）投
资限制”的有关约定。
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 08月 01日更新）
45
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%。
申购费率按申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M＜100万元 1.5%
100万元≤M＜200万元 1.0%
200万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 单笔1000元
投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购
人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，
自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的
养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申
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购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费
率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保
险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投
资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
注：2013年 4月 9日，本公司发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费
率优惠的公告》，自 2013年 9月 17日起，开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收
费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）,并对通过本公司基金网上直销系统
交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
持有期限（T）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%，随持有期限的增加而递减。具体如下：
持有期限 赎回费率
T＜7天 1.50%
7天≤T＜365天 0.50%
365天≤T＜730天 0.25%
T≥730天 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%
的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中，25%的部分归入基金资产，其余部分
用于支付注册登记费等相关手续费。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如
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发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》的相关规定在调整实施前在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人
可以适当调低基金申购费率。
3、转换费
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0申购费用基金向非 0申购费用基
金转换时,每次按照非 0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0申购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注：嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实新
消费股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、
嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券 A、嘉实中短债债券 C、嘉实汇达中短
债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实价值优
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势混合、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债
券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企
业债指数（LOF）C 有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉
实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定
期开放类基金在封闭期内无法转换。
（三）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在
本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主
要更新内容如下：
1、在“重要提示”部分：明确本次更新招募说明书更新的主要内容。
2、在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人、基金经理的相关内容。
3、在“五、相关服务机构”部分：更新了销售机构的相关信息。
嘉实基金管理有限公司
2020年 08月 01日
