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易方达裕丰(000171)

易方达裕丰回报债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF公告

易方达裕丰回报债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
二○二○年八月
重要提示
本基金根据 2013年 4月 27日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达裕丰回报债
券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]606号)和 2013年 7月 23日《关于易方
达裕丰回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]596号)的核准,
进行募集。本基金的基金合同于 2013年 8月 23日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括债券资产、股票、权证等。本基
金在每个工作日办理基金份额的申购、赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间。投资人通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为
人民币 50,000元,通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为人民币 50,000元。
投资人在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,由
于基金份额持有人大量赎回基金或证券市场交易量不足导致的流动性风险,本基金法律文
件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险,基金管理
人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,以及基金合同终止的风险,等等。本基金
为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以 1元初始面值
进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本基金业绩比较基准修订相关信息更新截止日为 2020年 7月 9日。除非另有说明,本
招募说明书其他所载内容截止日为 2020年 6月 16日,有关财务数据截止日为 2020年 3月
31日,净值表现截止日为 2020年 6月 30日。(本报告中财务数据未经审计)
1一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
设立日期:2001年 4月 17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副
总经理(主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境
外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
2经理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经
理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方
达国际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理
(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事,
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发控股(香港)有限公司董事,广
发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股
份有限公司执行董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任安永会计师事务所广州分所高级审计员,美的集
团税务总监,宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁。现任易方达基金管理
有限公司董事,盈峰控股集团有限公司资财中心副总监,深圳市盈峰环保产业基金管理有限
公司监事,广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事,广东神华保险代理有限公司董
事,西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表,广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、资本运营部副部长、团委副书记、资本运营部部长、董事
会办公室(法务中心)主任,(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务,
广东南粤银行股份有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟金融控股
有限公司总经理,广东风华高新科技股份有限公司董事,佛山电器照明股份有限公司董事,
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事,佛山市国星光电股份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡
胶公司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授,
中欧国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,
中欧国际工商学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术
有限公司董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院
教授,中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事,
珠海华发实业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方
3航空股份有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限
公司独立董事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公
司监事,美的置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南股份有限公司独立董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所
主任,广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东
广信君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、
人事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司
财务主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项
目经理,珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集
团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发
有限公司总经理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理,
广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席,广东
粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司董事。
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理,广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事,广州市广永国有资产经营有限公司董
事长,广州广永股权投资基金管理有限公司董事长,广州广永投资管理有限公司董事长、总
经理。
陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财
信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事、党群工作部联席总经理。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理,广东粤财互联网金
融股份有限公司董事。
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管
办机构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。
张优造先生,工商管理硕士,常务副总裁。曾任南方证券登记公司业务部负责人,南方
证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理,深圳证券业务部总经理、基
金部总经理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董
事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达国际控股有限公司董事。
4陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成
都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基
金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现
任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任君安证券有限公司
营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方
达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经
理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员,易
方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券
交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固
定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司研究
员、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、
基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总
监。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员,易
方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际
业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有
限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人
事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险
公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公
司副总经理级高级管理人员。
关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国银行
(香港)有限公司分析员,Daniel Dennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级
审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本
外)副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基
金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
5陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研
究处科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、
核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任
易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事,
易方达资产管理有限公司监事,易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士,副总经理级高级管理人员。曾任中信证券股份有限
公司风险投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长,中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理
(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司副总经理
级高级管理人员、指数投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员,易方达资产管理
有限公司董事。
张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研
究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。
陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理
有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理,监察与合规
管理总部总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理
有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事。
胡剑先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券
研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理。现任易方达基
金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、
固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
张清华先生,物理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯(深圳)有限公司
数量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益
基金投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、混合资产投资
部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
2、基金经理
张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份
有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达
裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2015年 4月 2日至 2018年 2月 1日)、易
方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2015年 4月 17日至 2018年 2月 1
日)、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2015年 12月 9日至 2018年
2月 1日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 3月 15日至 2018
年 2月 1日)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 3月 15日至
62018年 2月 1日)、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 3月 29
日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 8
月 6日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016
年 12月 7日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
2016年 12月 15日至 2018年 2月 1日)、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自 2017年 1月 11日至 2018年 2月 1日)、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理
(自 2016年 9月 5日至 2019年 9月 27日)、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自 2018年 1月 30日至 2020年 3月 6日)、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(自 2018年 2月 7日至 2020年 3月 6日)、易方达鑫转添利混合型证券投资
基金基金经理(自 2018年 8月 9日至 2020年 3月 6日)、易方达鑫转增利混合型证券投资
基金基金经理(自 2018年 11月 7日至 2020年 3月 6日)、易方达鑫转招利混合型证券投
资基金基金经理(自 2019年 1月 29日至 2020年 3月 6日)。现任易方达基金管理有限公
司副总经理级高级管理人员、混合资产投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员、易方
达安心回报债券型证券投资基金基金经理(自 2013年 12月 23日起任职)、易方达裕丰回
报债券型证券投资基金基金经理(自 2014年 1月 9日起任职)、易方达安心回馈混合型证
券投资基金基金经理(自 2015年 5月 29日起任职)、易方达裕祥回报债券型证券投资基金
基金经理(自 2016年 1月 22日起任职)、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理(自 2016
年 11月 23日起任职)、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理(自 2017年 2月 16
日起任职)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 12月 25日
起任职)、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理(自 2019年 2月 19日起任职)。
张雅君女士,经济学硕士。曾任海通证券股份有限公司项目经理,工银瑞信基金管理有
限公司债券交易员,易方达基金管理有限公司债券交易员、固定收益研究员、固定收益基金
投资部总经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理(自 2016年 6月 2日至
2017年 7月 27日)、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2017
年 10月 25日至 2019年 7月 11日)、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2016
年 8月 24日至 2019年 11月 26日)、易方达中债 3-5年期国债指数证券投资基金基金经理
(自 2015年 7月 8日至 2020年 3月 9日)、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投
资基金基金经理(自 2016年 9月 27日至 2020年 3月 9日)、易方达增强回报债券型证券
投资基金基金经理(自 2014年 7月 19日至 2020年 5月 26日)、易方达裕祥回报债券型证
券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达投资
级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基
金经理助理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放
式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理
助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒久添利 1年定期开
7放债券型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理
助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2015年 1月 10日起任职)、易方达裕
丰回报债券型证券投资基金基金经理(自 2017年 7月 28日起任职)、易方达富财纯债债券
型证券投资基金基金经理(自 2018年 10月 26日起任职)、易方达恒兴 3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金基金经理(自 2019年 10月 15日起任职)、易方达裕富债券型证
券投资基金基金经理(自 2020年 3月 26日起任职)、易方达招易一年持有期混合型证券投
资基金基金经理(自 2020年 6月 30日起任职)、易方达安心回报债券型证券投资基金基金
经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券
投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债
券型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方
达丰和债券型证券投资基金基金经理助理。
杨康先生,金融硕士。曾任华夏基金管理有限公司机构债券投资部研究员、投资经理助
理,易方达基金管理有限公司易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫
转招利混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司投资经理、易方达
鑫转增利混合型证券投资基金基金经理(自 2019年 11月 7日起任职)、易方达鑫转招利混
合型证券投资基金基金经理(自 2020年 3月 7日起任职)、易方达瑞川灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金经理(自 2020年 4月 22日起任职)、易方达瑞锦灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金经理(自 2020年 7月 7日起任职)、易方达安盈回报混合型证券投
资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券
型证券投资基金基金经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易
方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵
活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易
方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理
助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕富债券型证券投资
基金基金经理助理、易方达招易一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理。
周琼女士,金融硕士。曾任凯仁投资咨询(上海)有限公司客户经理,易方达基金管理
有限公司投资支持专员、研究员、易方达恒久添利 1年定期开放债券型证券投资基金基金经
理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、
易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基
金基金经理助理、易方达裕景添利 6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方
达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助
8理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理助理、易方达中债 3-5年期国债指数证券投资基金基金经理助理、易方达
裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基
金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回报混合型证
券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达
瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金
经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资
基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新鑫灵
活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经
理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合
型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易
方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵
活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕富债券型证券投资基金基金经理助理、
易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资
基金基金经理助理、易方达招易一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞锦
灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理。
本基金历任基金经理情况:钟鸣远,管理时间为 2013年 8月 23日至 2014年 1月 17日。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓晨
女士、袁方女士、刘朝阳女士、祁广东先生。
马骏先生,同上。
胡剑先生,同上。
张清华先生,同上。
王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券
交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金
基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金
基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资
基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5
年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型
证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新
综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金
基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券
9型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 1-3
年国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金
基金经理、易方达恒兴 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达中债 1-3
年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5年政策性金融债指数证券投资
基金基金经理,易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员
(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任
公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总
监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限
公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、
固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。
刘朝阳女士,经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司固定收益部研究员、债券交易员、
宏观策略高级研究员、基金经理。现任易方达基金管理有限公司现金管理部总经理、易方达
财富快线货币市场基金基金经理、易方达易理财货币市场基金基金经理、易方达天天理财货
币市场基金基金经理、易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金经理。
祁广东先生,经济学硕士。曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、交易员、助理
投资经理,申银万国投资管理(亚洲)有限公司基金经理,易方达资产管理(香港)有限公
司固定收益部主管、投资经理。现任易方达基金管理有限公司投资经理、易方达中短期美元
债债券型证券投资基金(QDII)基金经理,易方达资产管理(香港)有限公司国际固定收益
部总经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资
决策委员会委员、基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
成立时间:1992年 10月 19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代
理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代
理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;
10
国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、
见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式:股份有限公司
注册资本:293.52亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:王峰
网址:www.efunds.com.cn
直销机构的网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:王峰
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层
电话:010-63213377
传真:4008818099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼
11
电话:021-50476668
传真:4008818099
联系人:王程
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
2、非直销销售机构
(1) 浦发银行
注册地址:上海市中山东一路 12号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
联系人:赵守良
联系电话:021-61618888
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
(2) 广发银行
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:尹兆君
客户服务电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(3) 交通银行
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 平安银行
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
12
联系电话:0755-22166574
客户服务电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(5) 招商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:季平伟 
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 东莞农村商业银行
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:钟燕珊
客户服务电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(7) 昆仑银行
注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7号
办公地址:北京市西城区金融大街 1号 B座
法定代表人:蒋尚军
联系人:张碧华
联系电话:010-89026813
客户服务电话:95379
传真:010-89025421
网址:www.klb.cn
(8) 宁波银行
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人:陆华裕
联系人:夏禾
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
13
(9) 青岛农商银行
注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号
法定代表人:刘仲生
联系人:严菲
联系电话:0532-66957360
客户服务电话:0532-96668
传真:0532-66957229
网址:www.qrcb.com.cn
(10) 瑞丰银行
注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人:章伟东
联系人:孟建潮
联系电话:0575-81105323
客户服务电话:400-88-96596
传真:0575-84788134
网址:www.borf.cn
(11) 四川天府银行
注册地址:四川省南充市涪江路 1号
办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街 258号
法定代表人:邢敏
联系人:周乃雍
联系电话:028-67676038
客户服务电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
(12) 厦门国际银行
注册地址:厦门市鹭江道 8-10号国际银行大厦 1-6层
办公地址:厦门市鹭江道 8-10号国际银行大厦 1-6层
法定代表人:翁若同
联系人:刘县委
联系电话:0592-2078888
客户服务电话:4001623623
网址:https://www.xib.com.cn/
14
(13) 西安银行
注册地址:西安市高新路 60号
办公地址:西安市高新路 60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
联系电话:029-88992881
客户服务电话:40086-96779(全国)、96779(陕西)
网址:www.xacbank.com
(14) 云南红塔银行
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座
法定代表人:李光林
联系人:马杰
联系电话:0871-65236624
客户服务电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
(15) 财达证券
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
联系电话:0311-66008561
客户服务电话:95363(河北省内);0311-95363(河北省外)
传真:0311-66006414
网址:www.s10000.com
(16) 财通证券
注册地址:杭州市西湖区天目山路 198号
办公地址:杭州市西湖区天目山路 198号
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
联系电话:0571-87789160
客户服务电话:95336
网址:www.ctsec.com
(17) 长江证券
15
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579或 4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(18) 德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
联系电话:021-68761616
客户服务电话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:http://www.tebon.com.cn
(19) 方正证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F
法定代表人:施华
联系人:周静
联系电话:010-59355412
客户服务电话:95571
传真:010-56437030
网址:www.foundersc.com
(20) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
16
(21) 广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或 02095575
网址:www.gf.com.cn
(22) 国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
联系电话:028-86690057
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(23) 国联证券
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客户服务电话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(24) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客户服务电话:956080
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
17
(25) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(26) 华福证券
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18-19楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-20655183
客户服务电话:95547
传真:021-20655196
网址:www.hfzq.com.cn
(27) 华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12至 18层
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
客户服务电话:95390
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(28) 华泰证券
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:张伟
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
18
传真:025-83387523
网址:www.htsc.com.cn
(29) 金元证券
注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客户服务电话:95372
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(30) 九州证券
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:张思思
联系电话:010-57672272
客户服务电话:95305
网址:www.jzsec.com
(31) 开源证券
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:李刚
联系人:张蕊
联系电话:029-88365809
客户服务电话:95325
网址:www.kysec.cn
(32) 平安证券
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
19
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(33) 申万宏源西部证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(34) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人:杨玉成
联系人:胡馨文
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(35) 万和证券
注册地址:海南省海口市南沙路 49号通信广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20层西厅
法定代表人:冯周让
联系人:李宛真
联系电话:0755-82830333-196
客户服务电话:4008-882-882
网址:http://www.wanhesec.com.cn
(36) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
20
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(37) 招商证券
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(38) 中金财富
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:https://www.ciccwm.com
(39) 中金公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层
法定代表人:沈如军
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(40) 中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路 86号
办公地址:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
21
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(41) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
联系电话:010-85130554
客户服务电话:95587或 4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/ 
(42) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通 
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(43) 中信证券华南
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95548
传真:020-88836984
网址:www.gzs.com.cn
(44) 中信证券(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
22
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
(45) 度小满基金
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人:葛新
联系人:孙博超
联系电话:010-59403028
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(46) 创金启富
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人:梁蓉
联系人:杨凤椅
联系电话:010-66154828-8047
客户服务电话:400-6262-818
传真:010-63583991
网址:www.5irich.com
(47) 蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
联系电话:010-61840688
客户服务电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com
(48) 好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
23
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
联系电话:021-36696312
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596919
网址:www.ehowbuy.com
(49) 汇成基金
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
联系电话:010-56251471
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
(50) 金海九州
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市福田区富德生命保险大厦 1106室
法定代表人:彭维熙
联系人:彭维熙
联系电话:0755-81994266
客户服务电话:4000993333
传真:0755-84333886
网址:www.jhjzfund.com
(51) 肯特瑞基金
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座
法定代表人:王苏宁
联系人:娄云
联系电话:010-89189291
客户服务电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(52) 陆基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
24
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
(53) 蚂蚁基金
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(54) 民商基金
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 
法定代表人:贲惠琴
联系人:林志枫
联系电话:021-50206003
客户服务电话:021-50206003
传真:021-50206001
网址:http://www.msftec.com/
(55) 诺亚正行
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
联系电话:021-80358523
客户服务电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:www.noah-fund.com
(56) 天天基金
25
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
联系电话:021-54509977
客户服务电话:95021
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(57) 同花顺
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人:吴强
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:952555
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(58) 奕丰金融
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
联系电话:0755-89460507
客户服务电话:400-684-0500
传真:0755-21674453
网址:www.ifastps.com.cn
(59) 盈米基金
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491(集中办公区)
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099
客户服务电话:020-89629066
26
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
(60) 云湾基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层
103-1、103-2办公区
办公地址:上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼
法定代表人:冯轶明
联系人:范泽杰
联系电话:021-20530186
客户服务电话:400-820-1515
传真:021-20539999
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(61) 中欧财富
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 502室
办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉昱大厦 6层
法定代表人:许欣
联系人:黎静
联系电话:021-68609600
客户服务电话:400-700-9700
网址:www.qiangungun.com
(62) 中信期货
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-6083 3754
客户服务电话:400-990-8826
传真:021-60819988
网址:www.citicsf.com
(二)基金登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区)
27
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:北京市中伦(广州)律师事务所
地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 23层
负责人:林泽军
电话:(020)28261688
传真:(020)28261666
经办律师:林泽军、凌娜、张书杰
联系人:凌娜
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、马婧
联系人:昌华
四、基金的名称
易方达裕丰回报债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资于债券资产,严格管理权益类品种的投资比例,在控制基金资产净值波
动的基础上,力争实现基金资产的长期稳健增值。
28
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含可分离型可转换债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款等债券资产,股票(含中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例为:本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%;投资于
股票资产不高于基金资产的 20%;现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将密切关注宏观经济走势,深入分析货币和财政政策、国家产业政策以及资本市
场资金环境、证券市场走势等,综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征
等因素,在股票、债券和银行存款等资产类别之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例。
2、债券资产投资策略
(1)债券投资策略
本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次
进行投资管理。
1)在久期配置方面,本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经济政策动
向等进行研究,预测未来收益率曲线变动趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,提高
债券组合的总投资收益。
2)在类属配置方面,本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化,以及
信用债券的信用风险等因素进行分析,根据各债券类属的风险收益特征,定期对债券类属资
产进行优化配置和调整,确定债券类属资产的最优权重。
3)在期限结构配置方面,本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判,在长期、中
期和短期债券之间进行配置,适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合,以期在收
益率曲线调整的过程中获得较好收益。
4)在个券选择方面,对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变
量和宏观经济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资
品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、
流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进
29
行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。
(2)银行存款投资策略
本基金将对利率市场整体环境和利率走势进行深入分析,在对交易对手信用风险进行评
估的基础上,向交易对手银行进行询价,确定各存款银行的投资比例,并选取利率报价较高
的银行进行存款投资。
(3)杠杆投资策略
本基金将对资金面进行综合分析的基础上,比较债券收益率、存款利率和融资成本,判
断利差空间,通过杠杆操作放大组合收益。
(4)可转换债券投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值,本基金管理人将
对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。此外,本基
金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债新券的申购。
3、股票投资策略
(1)新股申购策略
本基金通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因
素的分析,参考同类公司的估值水平,进行股票的价值评估,从而判断一、二级市场价差的
大小,并根据资金成本、过往新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风
险的判断,制定新股申购策略。
(2)二级市场股票投资策略
本基金二级市场股票投资部分主要采取“自下而上”的投资策略,精选高成长性的优势
企业进行投资。本基金将结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司竞争优势
等因素的判断,对公司的盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、公司战略、
治理结构和商业模式等方面进行定量和定性的分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发
生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,并持续地进行组合的优化调整,控
制流动性风险和集中性风险,保证股票组合的稳定性和收益性。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债新综合财富指数收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%。
30
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告
的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2020年 1月 1日至 2020年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 2,064,683,996.23 9.85
其中:股票 2,064,683,996.23 9.85
2 固定收益投资 18,390,024,271.70 87.71
其中:债券 17,961,687,471.70 85.67
资产支持证券 428,336,800.00 2.04
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 109,876,352.28 0.52
7
其他资产 401,890,572.72 1.92
8
合计 20,966,475,192.93 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
43,192,926.00 0.28
31
C 制造业
1,413,912,093.06 9.27
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
21,075,142.00 0.14
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
154,959,866.91 1.02
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
112,250.00 0.00
J 金融业
145,038,284.46 0.95
K 房地产业
176,618,205.00 1.16
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
109,775,228.80 0.72
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
2,064,683,996.23 13.54
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000002 万科 A 6,885,700 176,618,205.00 1.16
2 000651 格力电器 3,106,289 162,148,285.80 1.06
3 601318 中国平安 2,096,838 145,038,284.46 0.95
4 600690 海尔智家 8,245,236 118,731,398.40 0.78
5 601012 隆基股份 4,773,133 118,564,623.72 0.78
6 000860 顺鑫农业 1,880,017 115,414,243.63 0.76
7 600486 扬农化工 1,698,059 114,466,157.19 0.75
8 300628 亿联网络 1,365,993 111,424,049.01 0.73
9 603259 药明康德 1,213,120 109,775,228.80 0.72
32
10 600004 白云机场 8,674,374 108,863,393.70 0.71
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 155,175,000.00 1.02
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,266,648,000.00 27.99
其中:政策性金融债 4,266,648,000.00 27.99
4 企业债券 4,700,294,080.20 30.83
5 企业短期融资券 140,500,000.00 0.92
6 中期票据 7,657,266,000.00 50.22
7 可转债(可交换债) 1,041,804,391.50 6.83
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 17,961,687,471.70 117.81
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 190406 19农发 06 11,400,000
1,191,870,000.0
0
7.82
2 180210 18国开 10 8,900,000 946,426,000.00 6.21
3 190401 19农发 01 4,200,000 438,354,000.00 2.88
4 190205 19国开 05 4,100,000 420,496,000.00 2.76
5 101901449
19汇金
MTN017
3,300,000 334,455,000.00 2.19
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 165209 PR安吉 3A 580,000 43,604,400.00 0.29
2 165814 PR安吉 5A 400,000 31,736,000.00 0.21
3 165515 天信 3A 300,000 30,174,000.00 0.20
33
4 138260 链融 18A1 200,000 20,148,000.00 0.13
5 138325 国链 17A1 200,000 20,144,000.00 0.13
5 138332 19桃源 2A 200,000 20,144,000.00 0.13
7 138407 联易融 18 200,000 20,120,000.00 0.13
8 165519 天信 4A 200,000 20,114,000.00 0.13
9 2089001 20捷赢 1A 200,000 20,104,000.00 0.13
10 138319 19首开 4A 110,000 11,081,400.00 0.07
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 925,171.26
2 应收证券清算款 85,673,998.19
3 应收股利 -
4 应收利息 261,288,319.29
5 应收申购款 54,002,483.98
6 其他应收款 600.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 401,890,572.72
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
34
1 110053 苏银转债
239,407,796.1
0
1.57
2 113011 光大转债
113,507,372.0
0
0.74
3 113021 中信转债 89,948,670.00 0.59
4 127005 长证转债 57,247,161.84 0.38
5 132015 18中油 EB 23,992,839.00 0.16
6 110045 海澜转债 17,741,050.40 0.12
7 128074 游族转债 17,301,375.96 0.11
8 128075 远东转债 13,059,809.50 0.09
9 110047 山鹰转债 12,319,058.50 0.08
10 132014 18中化 EB 10,983,951.00 0.07
11 113528 长城转债 10,119,400.00 0.07
12 128034 江银转债 9,976,987.44 0.07
13 127013 创维转债 9,537,940.77 0.06
14 127012 招路转债 8,757,495.54 0.06
15 113025 明泰转债 8,440,799.40 0.06
16 113516 苏农转债 5,358,155.40 0.04
17 110043 无锡转债 4,285,469.00 0.03
18 113028 环境转债 4,126,070.70 0.03
19 128018 时达转债 1,768,046.00 0.01
20 128019 久立转 2 1,587,737.20 0.01
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2013年 8月 23日,基金合同生效以来(截至 2020年 6月 30日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率(3)
业绩比较基
准收益率标
(1)-(3) (2)-(4)
35
(2) 准差(4)
自基金合同
生效日至
2013年 12月
31日
-3.20% 0.24% 2.11% 0.02% -5.31% 0.22%
2014年 1月 1
日至 2014年
12月 31日
21.28% 0.23% 5.97% 0.02% 15.31% 0.21%
2015年 1月 1
日至 2015年
12月 31日
22.23% 0.46% 5.06% 0.01% 17.17% 0.45%
2016年 1月 1
日至 2016年
12月 31日
0.98% 0.19% 4.41% 0.01% -3.43% 0.18%
2017年 1月 1
日至 2017年
12月 31日
8.56% 0.18% 4.40% 0.01% 4.16% 0.17%
2018年 1月 1
日至 2018年
12月 31日
4.32% 0.24% 4.40% 0.01% -0.08% 0.23%
2019年 1月 1
日至 2019年
12月 31日
11.76% 0.29% 4.40% 0.01% 7.36% 0.28%
2020年 1月 1
日至 2020年
6月 30日
3.22% 0.33% 2.17% 0.02% 1.05% 0.31%
自基金合同
生效日至
2020年 6月
30日
89.30% 0.28% 38.02% 0.01% 51.28% 0.27%
十三、费用概览
(一)基金费用的种类
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1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第 3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售有关的费用
1、申购费:
(1)申购费率:
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特
定投资群体申购本基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:
申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 0.10%
100万≤M<200万 0.08%
200万≤M<500万 0.04%
M≥500万 1000元/笔
其他投资者申购本基金的申购费率见下表:
申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率
M<100万 1.0%
100万≤M<200万 0.8%
200万≤M<500万 0.4%
M≥500万 1,000元/笔
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
本基金的申购费用由申购投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算方式
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(注:对于 500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固
38
定申购费金额)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费
(1)赎回费率:
持有时间(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30-364 0.10%
365-729 0.08%
730-1094 0.06%
1095及以上 0%
(2)赎回费的收取和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。所收取的赎回费全额计入基金财产。
(3)基金赎回金额的计算方式
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
3、转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;
从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对通过直销中
心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费,以除通过直销中心申购的特定
投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的转出基
金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的
差异情况而定。
转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费按
照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余
部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
39
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基
金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2020
年 7月 11日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。
3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了部分内容。
4. 在“九、基金的转换”部分,更新了部分内容。
5. 在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。
6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。
7. 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。
8. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。
9. 在“二十四、其他应披露事项”部分,更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年 8月 1日