浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2020年第 1号
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
重要提示
基金募集申请注册文件名称：《关于核准浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券
投资基金募集的批复》（证监许可〔2014〕475号）
注册日期：2014年 5月 12日
基金合同生效日期：2014年 6月 26日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、
集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的
变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股
票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资
品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
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面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真
阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 7月 24日，有关财务数
据和净值表现截止日 2020年 6月 30日（财务数据未经审计）。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
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目
录
一、基金管理人 ................................................................................................ 4
二、 基金托管人 ............................................................................................. 10
三、 相关服务机构 .......................................................................................... 13
四、 基金的名称 ............................................................................................. 15
五、 基金的类型 ............................................................................................. 15
六、 基金的投资目标 ...................................................................................... 15
七、 基金的投资范围 ...................................................................................... 16
八、 基金的投资策略 ...................................................................................... 16
九、 业绩比较基准 .......................................................................................... 21
十、 风险收益特征 .......................................................................................... 22
十一、基金的投资组合报告 ............................................................................ 22
十二、基金业绩 .............................................................................................. 27
十三、基金费用概览 ....................................................................................... 30
十四、对招募说明书更新部分的说明 .............................................................. 32
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一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室
办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼
成立时间：2007年 8月 5日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号
注册资本：人民币 191,000万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
电话：（021）23212888
传真：（021）23212800
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理，
金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼
任金融市场业务总监。自 2017年 3月起兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任
本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
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堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公司
董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行
党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总
行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党
委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。
陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作。1994年 7月至 2013 年 10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海
盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
行董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。
蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部
经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部
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总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总
行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起，兼任浦银安盛基金管理有限公
司董事。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，
在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
赵晓菊女士，上海财经大学金融专业本科，上海社会科学院世经所博士。1973
年参加工作。1983年 2月起任职于上海财经大学金融学院，先后任助教，讲师，
副教授，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行金融学院首任院
长、执行董事。1999 年 6 月至今任上海财经大学金融学院教授，博士生导师。
2018年 8月至今，担任上海国际金融中心研究院院长。 自 2020年 6月 9日起，
担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师事
务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行业
经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
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员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职
于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3
月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年
9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2020 年 4 月 1 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理。2020年 4月 30日起兼任浦银安盛 MSCI中
国 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年 6月 12日起兼任浦银
安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本
公司职工监事。
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朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月起，
兼任本公司董事。2013年 12 月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中
心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月 30日起，担任本公司副总经理。2019年 2月至 2020年 3月，兼任本公司固
定收益投资部总监。
邓列军先生，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金管理有限公司先后任
职信息技术部 IT 高级经理、信息技术部总监助理、信息技术部副总监、信息技
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术部总监。2020年 3月加盟浦银安盛基金管理有限公司，2020年 7月起担任本
公司首席信息官。
4、本基金基金经理
褚艳辉先生，南京理工大学经济学硕士。2004年 8月至 2008年 4月间曾在
上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年 5月到 2010年 9月在爱建证
券公司担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上海汽车财务公司短暂担任投
资经理助理之职。2011年 4月加盟本公司担任高级行业研究员。2013年 2月至
2014年 6月，担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年 6月起，担任公司
旗下浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2014 年 7 月至
2018年 11月，担任公司旗下浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2017 年 2 月起，兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。2017 年 3 月起，兼任公司旗下浦银安盛安和回报定期
开放混合型证券投资基金基金经理。2018 年 4 月起，兼任浦银安盛安久回报定
期开放混合型证券投资基金基金经理。2018 年 8 月起，兼任浦银安盛安恒回报
定期开放混合型证券投资基金基金经理。2019 年 7 月起，兼任浦银安盛环保新
能源混合型证券投资基金基金经理。2020 年 6 月起，兼任浦银安盛科技创新优
选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020 年 7 月起，兼任
浦银安盛安远回报一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生，本公司副总经理。
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。
楚天舒女士，本公司首席指数量化官。
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监事。
蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。
督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益
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投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生，本公司副总经理。
李羿先生，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
列席固定收益投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年 4月 20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
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经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020年 09月 09日）；吸收公众存
款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行
金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理
黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境
外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业
依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。）
中信银行成立于 1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，
是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多
个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 月，中信银
行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同步上市。
中信银行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融
与实业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、
科技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客
户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保
理业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消
费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，
全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至 2019年 6月末，中信银行在国内 149个大中城市设有 1,410家营业网
点，同时在境内外下设 6家附属机构，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香
港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公
司、中信百信银行股份有限公司、哈萨克斯坦阿尔金银行。其中，中信国际金融
控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、
新加坡和中国内地设有 37 家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和境
内设立有 3家子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司发起设
立的国内首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6
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家营业网点和 1个私人银行中心。
30多年来，中信银行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30余
年的发展，中信银行已成为一家总资产规模超 6万亿元、员工人数近 6万名，具
有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2019年，中信银行在英国《银行家》
杂志“全球银行品牌 500强排行榜”中排名第 19位；中信银行一级资本在英国
《银行家》杂志“世界 1000家银行排名”中排名第 26位。
（二）主要人员情况
方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月
加入中信银行董事会。方先生自 2014年 8月起任中信银行党委委员，2014年 11
月起任中信银行副行长，2017年 1月起兼任中信银行财务总监，2019年 2月起
任中信银行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银
行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013
年 5月至 2015年 1月任中信银行金融市场业务总监，2014年 5月至 2014年 9
月兼任中信银行杭州分行党委书记、行长；2007年 3月至 2013年 5月任中信银
行苏州分行党委书记、行长；2003年 9月至 2007年 3月历任中信银行杭州分行
行长助理、党委委员、副行长；1996年 12月至 2003年 9月在中信银行杭州分
行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部副
总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年 7月至 1996年 12月任
浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年 12月至 1996 年 7 月在浙江银行
学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991 年 7
月至 1992年 12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大
学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。
杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任中
信银行党委委员，2015 年 12 月起任中信银行副行长。此前，杨先生 2011 年 3
月至 2015年 6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年 7月至 2011
年 2月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年 8月至 2006年 6月
在中国建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委
员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，
河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学
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历，管理学博士。
杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。
杨先生 2018年 1月至 2019年 3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年 5
月至 2018年 1月，任中信银行长春分行副行长；2013年 4月至 2015年 5月，
任中信银行机构业务部总经理助理；1996年 7月至 2013年 4月，就职于中信银
行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部
总经理。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2020年一季度末，中信银行托管 150只公开募集证券投资基金，以及
基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等
其他托管资产，托管总规模达到 9.49万亿元人民币。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
（1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室
办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼
电话：（021）23212899
传真：（021）23212890
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
（2）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
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客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
2、代销机构
具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。
(二)注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：戴文华
联系人：赵亦清
电话：（010）50938782
传真：（010）50938991
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层
负责人：李强
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：张振波
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经办注册会计师：张振波、罗佳
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。
业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务
合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委
托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。另外，本公
司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
四、 基金的名称
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五、 基金的类型
混合型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，并通过重
点关注受益于中国经济结构转型带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流
动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
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七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小
企业私募债）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持
证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－100%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日
在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
（一）资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动
性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资
时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资
产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增
长。
（二）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于中国经
济结构转型相关行业股票，并保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构调整
对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析，对属于精选投资主题范畴的
上市公司进行重点投资。
1、行业精选策略
本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行
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业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素，来构造本基金选股策略。
（1）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。
（2）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野，借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业
发展的国际经验，结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支
出变化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中
找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
（3）基于行业生命周期的分析和判断
由于盛世精选受益相关行业的外延在不断发展变化，各行业发展成熟度不尽
相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
（4）基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：a,成本控制能力；
b,现有竞争状况；c,产品定价能力；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。本基
金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行
业。
2、个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
（1）定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务，结合上市公司的
财务数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指
标等 5个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据可以信
赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：利能力指标、
增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。
（2）定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
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主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成
本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的主营产
品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势，
是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、
优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方
向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能
促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应
企业规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现相
比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
（3）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市净率
指标（PB）、市盈率指标（PE）、市盈率/盈利增长比率指标（PEG）、市值/标准
化的净现金流指标（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润指标
（EV/EBITDA）。
本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、
核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选择出最具
有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。
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（三）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策
略构造组合。
1、期限结构策略
（1）久期调整策略
本基金将根据对利率水平的预期，确定资产组合的久期配置。
（2）收益率曲线策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益
率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公
司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
（1）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市
场利差，寻找价值相对低估的投资品种。
（2）信用利差策略
通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
3、个券选择策略
（1）流动性策略
通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。
（2）信用分析策略
本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。
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此分析主要通过三个角度完成：a,独立第三方的外部评级结果；b,第三方担保情
况；c,基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用
在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可
能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金
流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平
与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、可转债投资策略
本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可
转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。
（1）积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积
极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
（2）一级市场申购策略
目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公
司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此，
为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的
安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
6、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居
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的投资。
7、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资
产的变现能力。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当
期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要
目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资
组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
九、 业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：55%×沪深 300指数+45%×中证全债指数
2、选择比较基准的理由
沪深 300指数是中证指数公司发布的反映 A股市场总体走势的综合性指数，
它是由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数，
所选择的成分股具有规模大、流动性好的特征。该指数具有广泛的市场代表性和
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良好的可投资性，是反映我国证券市场上股票整体走势的重要代表性指数；中证
全债指数编制方法先进，指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和投资回
报情况的指数，具有很高的代表性，适合作为本基金债券投资部分的基准。
综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300指数和中
证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩
比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
十、 风险收益特征
本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 6月 30日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 80,584,359.30 25.27
其中：股票
80,584,359.30 25.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
130,232,800.00 40.85
其中：债券
130,232,800.00 40.85
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资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
60,000,000.00 18.82
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
42,969,974.09 13.48
8 其他资产
5,052,001.25 1.58
9 合计
318,839,134.64
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 70,089,886.90 23.66
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
12,766.32 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
678,186.08 0.23
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,156,420.00 0.73
M 科学研究和技术服务业 5,409,600.00 1.83
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,237,500.00 0.76
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,584,359.30 27.20
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 8,800 12,873,344.00 4.35
2 600809 山西汾酒 87,000 12,615,000.00 4.26
3 603259 药明康德 56,000 5,409,600.00 1.83
4 000858 五粮液 30,000 5,133,600.00 1.73
5 002475 立讯精密 85,598 4,395,457.30 1.48
6 600276 恒瑞医药 45,600 4,208,880.00 1.42
7 600486 扬农化工 50,000 4,125,000.00 1.39
8 000661 长春高新 8,800 3,830,640.00 1.29
9 600161 天坛生物 68,000 3,082,440.00 1.04
10 603501 韦尔股份 14,000 2,827,300.00 0.95
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
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2 央行票据 - -
3 金融债券 20,100,000.00 6.79
其中：政策性金融债 20,100,000.00 6.79
4 企业债券 10,082,000.00 3.40
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 40,666,000.00 13.73
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 58,366,000.00 19.70
9 其他 1,018,800.00 0.34
10 合计 130,232,800.00 43.96
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 1702003
17国开绿
债 03
200,000 20,100,000.00 6.79
2 111905177
19建设银
行 CD177
200,000 19,460,000.00 6.57
3 111912093
19北京银
行 CD093
200,000 19,454,000.00 6.57
4 111989638
19宁波银
行 CD212
200,000 19,452,000.00 6.57
5 101800781
18国电集
MTN004
100,000 10,233,000.00 3.45
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
11.3 其他各项资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 324,599.96
2 应收证券清算款 1,529,871.60
3 应收股利 -
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27
4 应收利息 2,757,656.87
5 应收申购款 439,872.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,052,001.25
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）浦银盛世 A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014年06月26日至
2014年12月31日
4.20% 0.10% 35.55% 0.75% -31.35% -0.65%
2015年01月01日至
2015年12月31日
22.65% 0.36% 7.96% 1.37% 14.69% -1.01%
2016年01月01日至
2016年12月31日
7.98% 0.25% -4.97% 0.77% 12.95% -0.52%
2017年01月01日至
2017年12月31日
6.09% 0.16% 11.41% 0.35% -5.32% -0.19%
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28
2018年01月01日至
2018年12月31日
-5.67% 0.38% -11.02% 0.73% 5.35% -0.35%
2019年01月01日至
2019年12月31日
26.65% 0.59% 21.65% 0.68% 5.00% -0.09%
2020年01月01日至
2020年6月30日
8.58% 0.70% 2.41% 0.82% 6.17% -0.12%
2014年06月26日至
2020年6月30日
89.90% 0.40% 71.84% 0.84% 18.06% -0.44%
浦银盛世 C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015年11月20日至
2015年12月31日
0.30% 0.03% 0.32% 0.92% -0.02% -0.89%
2016年01月01日至
2016年12月31日
14.66% 0.50% -4.97% 0.77% 19.63% -0.27%
2017年01月01日至
2017年12月31日
5.39% 0.16% 11.41% 0.35% -6.02% -0.19%
2018年01月01日至
2018年12月31日
-5.86% 0.38% -11.02% 0.73% 5.16% -0.35%
2019年01月01日至
2019年12月31日
26.47% 0.58% 21.65% 0.68% 4.82% -0.10%
2020年01月01日至
2020年6月30日
8.45% 0.70% 2.41% 0.82% 6.04% -0.12%
2015年11月20日至
2020年6月30日
56.50% 0.47% 17.76% 0.68% 38.74% -0.21%
（二）浦银盛世自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛盛世精选灵活配置混合 A：
（2014年 6月 26日至 2020年 6月 30日）
浦银安盛盛世精选灵活配置混合 C：
（2015年 11月 20日至 2020年 6月 30日）
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30
注：经向中国证监会备案,本基金于 2015年 11月 20日起分设 A类和 C类两
类基金份额。具体内容详见本基金管理人于 2015年 11月 20日刊登的《关于浦
银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并相应修订基
金合同部分条款的公告》。
十三、 基金费用概览
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
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8、基金的银行汇划费用；
9、基金开户费和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服
务费计提的计算公式如下：
H=E×0.20%÷当年天数
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H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效次日起每日计算，逐日累计至每月月末，按
月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，于次月前 3个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额
持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
(五) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
主要更新的内容如下：
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
33
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二） 更新了“第三部分
基金管理人”中相关内容。
（三） 更新了“第四部分
基金托管人”中相关内容。
（四） 更新了“第五部分
相关服务机构”中相关内容。
（五） 更新了“第八部分
基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（六） 更新了“第九部分
基金的投资”中相关内容。
（七） 更新了“第二十部分
对基金份额持有人的服务”中相关内容。
（八） 更新了“第二十一部分
其他应披露事项”中相关内容。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇二〇年八月八日
