融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）
更新招募说明书摘要
（2020年第 2号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日期：二〇二〇年八月
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
1
重要提示
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）由融通丰利四分法证
券投资基金转型而来。经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1151 号《关于准予融通
丰利四分法证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册，修订后的《融通核心价值混合型
证券投资基金（QDII）基金合同》于 2019年 1月 4日生效。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本基金更新招募说明书正文。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板
股票。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 12月 31日；有关财务数据截止日为 2019年 9
月 30日，基金业绩表现数据截止日为 2019年 6月 30日（本招募说明书中的财务数据未经
审计）；有关基金管理人的信息截止日为 2020年 8月 14日。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1日起执行。
一、基金合同生效日
2019年1月4日
二、基金管理人
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
2
（一）基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会副会长。2012年 1月至今，任公司独立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业
务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券
有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事
务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018 年 2 月至
今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
3
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今，任公
司董事。
董事 Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020 年 2 月至今，任公司
董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波
士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年 3月至
今，任公司常务副总经理。
副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证
券投资基金等基金的基金经理。2001年 5月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、
基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020 年 6 月至今，任公司
副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年 3月至今，任公司督察长。
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
4
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
张婷女士，悉尼大学会计硕士，8年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2011年 3
月至 2014年 3月就职于华泰柏瑞基金管理有限公司任研究员，2014年 4月至 2015年 12月
就职于嘉实基金管理有限公司任投资经理，2016年 1月至 2016年 6月任职于易方达基金管
理有限公司。2017年 10月加入融通基金管理有限公司，历任国际业务部研究员、融通丰利
四分法证券投资基金基金经理（2018年 11月 20日至 2019年 1月 3日），现任融通核心价
值混合型证券投资基金（QDII）基金经理（2019年 1月 12日起至今）。
（2）历任基金经理情况
自 2019年 1月 4日起至 2019年 1月 11日，由何博女士担任本基金的基金经理。
自 2019年 1月 12日起至 2020年 8月 14日，由何博女士和张婷女士共同担任本基金的
基金经理。
自 2020年 8月 15日起至今，由张婷女士担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司境外公募基金投资决策委员会成员：国际业务投资总监刘富荣先生、基金经理成涛
先生、基金经理何博女士、交易部总经理谭奕舟先生、风险管理部总经理马洪元先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人及境外托管人概况
（一）基金托管人
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
5
称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中
国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖；是获得奖
项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（二）境外托管人
1、基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于 1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH自
1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年，BBH开始为客户提供全球托管服务，是
首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 6,000人，在全球 18个国家和地
区设有分支机构。
BBH的惠誉长期评级为 A+，短期评级为 F1。
2、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部
(Investor
Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙人 Seán Páircéir 先生领导。在亚洲，该部
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
6
门由本行合伙人 Taylor Bodman先生领导。
作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百
个市场。截至 2018年 09月 30日，全球托管资产规模达到了 4.1万亿美元，其中超过 60%
是跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，我们投身于亚洲市场迄今已逾 30
年，亚洲区服务的资产超 6,000亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有近 4,800名员工。我们致力为客户提供稳定
优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶
《 全 球 托 管 人 》
《全球投资人》
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
7
《ETF Express》
《R&M 调查》
3、境外托管人的职责
（1）安全保管受托财产；
（2）计算境外受托资产的资产净值；
（3）按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
（4）按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金
账户以及证券账户；
（5）按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
8
（6）保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
（7）其他由基金托管人委托其履行的职责。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
邮政编码：518053
联系人：殷洁
联系电话：（0755）26947856
（二）其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
9
法定代表人： 陈四清
联系人：郭明
电话：（010）66107909
客户服务电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：张青松
联系人：高阳
客户服务电话：95599
（3）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
客服电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
客服电话：95555
（5）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476497
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
（6）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
10
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
客服电话：4008888811
（7）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（8）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com
（9）包商银行股份有限公司（仅销售前端）
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人: 周学东
联系人: 张建鑫
电
话: 010-64816038
客户服务电话： 95352
网址：www.bsb.com.cn
（10）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
11
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服热线：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（11）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
公司网站：www.1234567.com.cn
（13）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002室
法定代表人：王莉
电话：010-85657353
传真：010-65884788
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
12
联系人：陈慧慧
客服电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
（14）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：王敏
电话： 021-2069-1831
传真： 021-2069-1861
客服热线： 4008202899
公司网站：www.erichfund.com
（15）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区麦子店西街 3号新恒基大厦 15层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人：郭爱丽
客服热线：010-59539901
公司网站：cifcofund.com
（16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045777
传真：010-66045518
客服电话：（010）66045678
公司网站： www.txsec.com
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
13
（17）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法人代表：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网站：http://www.zcvc.com.cn/
（18）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）单元
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
（19）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（20）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1幢 A2008室
办公地址：北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
14
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（21）嘉实财富管理有限公司（仅销售前端）
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：
010-65215588
传真：
010-85712195
客户服务电话：400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
（22）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人: 张旭阳
电话: 010—59403028
传真: 010—59403027
联系人: 杨琳
客服热线：95055
公司网站：www.baiyingfund.com
（23）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服热线：400-9180808
公司网站：www.xds.com.cn
（24）上海汇付基金销售有限公司
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
15
注册地址： 上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址： 上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢
法定代表人： 金佶
电话： 021-34013996
联系人： 甄宝林
客服热线： 021-34013999
公司网站：www.hotjijin.com
（25）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人： 李兴春
电话：021-60195121
传真：021-61101630
联系人： 郭丹妮
客服热线：95733
公司网站： http://www.leadfund.com.cn/
（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服热线：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（27）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
16
联系人：刘勇
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.fujifund.cn
（28）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端）
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: 胡学勤
联系人: 程晨
电
话: 021-20665952
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（29）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
（30）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（31）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
17
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客服热线：4008188000
公司网站：http://www.myfund.com/
（32）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
客户服务电话：010-56251471
网址：www.hcjijin.com
（33）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：赵荣春
电话：010-59422766
传真：010-57569671
联系人：姚付景
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
（34）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
18
公司网站：www.zhongzhengfund.com
（35）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（36）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（37）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18号京东集团总部 A座 17层
法定代表人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人： 徐伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（38）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
19
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（39）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号群房 2层 22单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号群房 2层 22单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-618-0707
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（40）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（41）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局
综合办公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4楼
法定代表人：李学东
电话：0755-84669000
传真：0755-23982839
联系人：夏用功
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
20
客服热线：400-0719-888
公司网站：http://www.annfund.com/
（42）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66liantai.com
（43）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（44）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066184
传真：010-63136184
联系人：张静怡
客服热线：400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
21
（45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336544
传真：010-59336586
联系人：沈晨
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（47）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客服热线：400-159-9288
公司网站： https://danjuanapp.com/
（48）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
电话：010-68091380
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
22
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：010-64068617
公司网站：www.fundsure.cn
（49）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11层 E座
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（50）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
电话：
021-50810687
传真：
021-58300279
联系人：孙琦
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（51）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：
上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：
上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：
贲惠琴
电话： 021-50206003
传真： 021-50206001
联系人： 杨一新
客服热线： 021-50206003
公司网站： www.msftec.com
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
23
（52）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人：张云飞
客服热线：025-66996699
公司网站：www.snjijin.com
（53）上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 黄祎
电话： 021-50712782
传真： 021-50710161
联系人： 徐亚丹
客服热线： 400-799-1888
公司网站：www.fundsure.cn
（54）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
联系人：许付漪
客服热线： 400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（55）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
24
法定代表人：李科
电话： 010-85632771
传真： 010-85632773
联系人：王超
客服热线： 95510
公司网站： http://fund.sinosig.com/
（56）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
传真：021-20219923
联系人：张蜓
电 话：18017373527
客服热线：021-20292031
公司网站：www.wg.com.cn
（57）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60833889
客服电话：4008895548
（58）海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：涂洋
电话：（021）23219275
客服电话：4008888001
（59）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
25
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
电话：（021）33389888
客服电话：95523或 4008895523
（60）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
联系人： 孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（61）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：曹宏
联系人：王涛
电话：（0755）83516289
客服电话：4006666888
（62）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联络人： 田芳芳
电话：（010）83561072
客服电话：400698989
（63）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：（0471）4974437
客服电话：4001966188
（64）国盛证券有限责任公司
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
26
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：（0791）86281305
客服电话：4008222111
（65）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：李新华
联系人： 奚博宇
电话：（027）65799999
客服热线：400-8888-999、95579
（66）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：（010）63080994
客服电话：4008008899
（67）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：（021）22169130
客服电话：95525
（68）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：何之江
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511转 8
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
27
（69）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人： 范超
电话：（0551）65161821
客服电话：95318，4008096518
（70）第一创业证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：李晓伟
电话：（0755）25831754
客服电话：4008881888
（71）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
法人代表：李长伟
联系人： 王婧
电话：010-88321613
客服热线：0871-68898130
（72）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：余敏
电话：（021）33388229
客服热线： 95523或 4008895523
（73）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
28
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（74）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：（0755）82960167
客服电话：95565
（75）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（76）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：（010）85130236
客服电话：4008888108
（77）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（78）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
29
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服电话：4008888888
（79）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
电话：021-20315255
客服电话：95538
（80）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人： 周青
电话：023-63786141客服电话：4008096096
（81）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（82）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16—26层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:（0755）82130833
客服电话:95536
（83）东海证券股份有限公司
注册地址： 常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：陈耀庭
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
30
联系人： 王一彦
电话：021-20333910
客服电话：400-888-858
（84）联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 龚愫雪
电话：0755-36991933
客服电话：400-620-6868
（85）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人： 胡伏云
联系人： 宋丽雪
电话：020-88836999
客服电话：95396
（二）登记机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
设立日期：2001年 5月 22日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆奇
电话：021-31358666
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
31
传真：021-31358600
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
五、基金的名称
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，精选出具有全球竞争力和核心价
值的公司进行投资，追求基金资产长期稳健增值，力争为基金份额持有人提供长期稳定的投
资回报。
八、基金的投资方向
本基金投资于境内境外市场。
针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括：
股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），衍生工具（股指期货、权证、国债期
货等），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分
离交易可转债）、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及现金；法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括
Exchange Traded Fund, ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
32
证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上
市的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债
券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织
发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短
期政府债券等货币市场工具。
本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易
的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，
可以相应将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 30%–80%。每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规
避系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI水平、GDP增长率、M2增长率
及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以
及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资
产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，
超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、股票投资策略
本基金股票投资策略包括行业配置策略和个股选择策略两个方面：
（1）行业配置策略
本基金在进行行业配置时，将充分结合基金管理人投研团队成员在不同领域的研究优
势，并采用基金管理人开发的行业比较体系确定行业权重。基金管理人开发的行业比较体系
立足于克服自上而下理论的局限性，基于经济周期理论对传统行业分析方法进行了有效补充
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
33
和扩展，并有效结合短期和长期因素。该行业比较体系使得不同行业板块的比较体系标准化，
便于基金管理人进行长期的行业跟踪和回溯检验，从而为本基金的行业配置提供理论基础。
在投资组合管理过程中，基金管理人将根据宏观经济环境和各个行业的基本面特征，以月为
单位，对行业配置状态进行持续动态调整。
（2）个股选择策略
本基金管理人认为，具有核心价值的公司是行业景气度上升、具有核心竞争优势、主要
依靠内生增长并具有行业领导力的企业。本基金通过自上而下及自下而上相结合的策略挖掘
具有核心价值的优质的上市公司，构建股票投资组合。自上而下，在考虑宏观经济指标、资
金面情况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等因素的基础上，依次对行业和产业链
条上细分子行业的产业政策、商业模式、进入壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研究和
综合考量下进行选股；自下而上，本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股选择。定性
方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多
种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市公司的估值、
成长及财务指标，优先选择具有核心价值的公司作为最终股票投资对象。
3、债券投资策略
在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
（2）类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换
债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收
益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场
的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价
值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价
值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收
益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先
选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
34
条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
此外，对于中小企业私募债券，由于其以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高
收益的显著特点，本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险
进行分析和度量，审慎选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
6、金融衍生工具投资策略
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本
着谨慎原则，适度参与期货等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究，
结合基金组合 的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，在采
用数量化模型分析其合理定价的基础上，选择合适的合约构建相应的头寸，以调整投 资组
合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具，降低现货
市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
在法律法规许可时，本基金管理人可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进
行管理。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行境外证券借贷交易、境外回
购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相
应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。
十、基金的业绩比较基准
1、本基金的业绩比较基准为：恒生指数（Hang Seng Index）收益率×70%+中债综合全
价（总值）指数收益率×30%
2、选择该业绩比较基准的理由：
1）恒生指数是由恒生指数有限公司编制，涵盖香港联合交易所主板上市股份总市值约
95%，是全面的香港市场指标。
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
35
2）中债综合全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性
的债券市场指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和
基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，
且无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但
低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一
般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
十二、基金的投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于 2020年 1月 9日复核了本报告中的
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组
合报告所载数据截至 2019年 9月 30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
22,307,077.12 41.40
其中：普通股
22,307,077.12 41.40
优先股
- -
存托凭证
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
4,655,041.11 8.64
3
固定收益投资
3,466,888.03 6.44
其中：债券
3,466,888.03 6.44
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
36
7
银行存款和结算备付金合计
23,299,536.00 43.25
8
其他资产
146,915.81 0.27
9
合计
53,875,458.07 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值比例（%）
中国香港 22,307,077.12 41.53
合计
22,307,077.12 41.53
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值比例（%）
房地产 1,345,438.12 2.50
非日常生活消费品 326,022.49 0.61
工业 6,411,063.13 11.94
金融 1,827,585.01 3.40
能源 2,600,097.94 4.84
日常消费品 2,874,502.92 5.35
信息技术 2,705,921.76 5.04
医疗保健 3,026,198.45 5.63
原材料 1,190,247.30 2.22
合计
22,307,077.12 41.53
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序号
公司名称 (英文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
HEBEI CONSTRUCTION
GROUP C-H
河北建设 1727 HK
香港联
合交易
所
中国香
港
863,500 4,564,269.82 8.50
2
CHINA
COMMUNICATIONS
CONST-H
中国交通
建设
1800 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 334,000 1,846,793.31 3.44
3
PING AN Equity
中国平安 2318 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 22,500 1,827,585.01 3.40
4
ALIBABA HEALTH
INFORMATION T
阿里健康 241 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 262,000 1,618,837.35 3.01
5
BYD CO LTD-H
比亚迪 1211 HK
香 港 联
合 交 易
中国香
港
44,500 1,571,459.27 2.93
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
37
所
6
CNOOC LTD
中国海洋
石油
883 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 142,000 1,531,901.62 2.85
7
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控股 700 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 4,600 1,370,081.03 2.55
8
COUNTRY GARDEN
SERVICES HOLD
碧桂园服
务
6098 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 66,000 1,345,438.12 2.50
9
ZTE-H Equity
中兴通讯 763 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 71,200 1,335,840.73 2.49
10
INNOVENT BIOLOGICS
INC
信达生物
制药
1801 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香
港 59,000 1,327,803.82 2.47
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（%）
B3 3,466,888.03
6.45
注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪、惠誉等机构提供的债券信用评级信息，
未评级部分为标准普尔、穆迪、惠誉未评级债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 XS2035536098
DEXICN 12 7/8
08/06/21
3,536,450 3,466,888.03 6.45
注：（1）债券代码为 ISIN码。
（2）数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
无。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
38
1
CSOP HSI INDEX
DAILY -1X IP
ETF
交易型
开放式
CSOP ASSET MANAGEMENT
CO.LTD
3,115,912.36 5.80
2 SPDR GOLD SHARES ETF
交易型
开放式
SPDR GOLD TRUST 1,539,128.75 2.87
10、投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
10.3其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
47,152.44
4
应收利息
69,682.46
5
应收申购款
30,080.91
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
146,915.81
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2019年 1月 4日，业绩表现截止日为 2019年 6月 30日，自基金合
同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2019年1月4日（基
金合同生效日）起
至2019年6月30日
4.08% 0.72% 9.96% 0.66% -5.88% 0.06%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
39
十四、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、
清算、登记等各项费用）；
7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及
相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；
10、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
11、除基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人
及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资
产转移所引起的费用；
12、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
13、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
除基金合同另有约定外，本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计
提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
除基金合同另有约定外，基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人
的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
40
支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金
托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日管理费，按
照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的管理费。
2、基金托管人的托管费
除基金合同另有约定外，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计
提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
除基金合同另有约定外，基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人在基金管理人
的授权下根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，
支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金
托管人协商解决。发生基金合同终止事由的，进入清算程序前计提的最后一笔日托管费，按
照计提日前一日基金资产净值双倍计提，用来弥补基金合同生效日没有计提的托管费。
3、本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管
理费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议
中进行约定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，基金的托管费可
以部分作为境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约
定。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－13项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2020年第 2号）
41
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,对本基金管理人于2020
年1月11日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容有：“重要提示”、 “第六部
分
基金管理人”等章节内容。
融通基金管理有限公司
2020年 8月 18日
