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九泰久益混合A(001782)

九泰久益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要

九泰久益灵活配置混合型证券投资 
基金招募说明书更新摘要 
 
基金管理人:九泰基金管理有限公司 
基金托管人:宁波银行股份有限公司 
 
【重要提示】 
本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 7 月 29 日证监许可【2015】1817
号文注册。本基金的基金合同于 2017年 1月 25日正式生效。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在 获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:市场 风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险等。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中等风险收益特征的证券投资 基金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构基 于基金产品风险等级划分方法的变化,已对本基金的风险等级进行重新评估并基 于评估结果更新本基金的风险等级,风险等级的评估更新不改变本基金的实质性 风险收益特征,但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化, 本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销 售机构提供的评级结果为准。 本基金的投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券是指中小微型企 业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券, 其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中 小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金 整体的债券投资风险。 本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品,金融衍生品是一种金融合约, 其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格 与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为 剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂, 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度, 由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会 使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规 定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。 投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩 并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表 现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本基金本次更新招募说明书仅对基金 经理信息、基金管理人信息进行更新,基金经理信息、基金管理人信息更新截止 日为 2020年 08月 12日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 9月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 9月 30日(财务数据未经审计)。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 第一部分


基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称:九泰基金管理有限公司


住所:北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园 8号楼 A栋 101-120室、201- 222室 法定代表人:卢伟忠 组织形式:有限责任公司 注册资本:3亿元人民币


存续期限:持续经营 联系电话:010-57383999 联系人:韩炳光 股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注 册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王彦斌先生,金融学硕士、董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行会计部科 员,平安证券股份有限公司计划财务部科员,银华基金管理股份有限公司运作保 障部科员,汉唐澳银基金管理有限公司(筹)运营保障部主管,信达澳银基金管 理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监,九泰基金管理有限公司总经 理、督察长、董事会秘书,现任九泰基金管理有限公司董事长。 刘靖先生,工程硕士,董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、 同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股 份有限公司投资总监。 卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研究 员,安信证券股指期货 IB业务专员,安信期货办公室主任,安信期货 IB业务部 总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人,总经理。 袁小文女士,高级管理人员工商管理硕士,独立董事。曾任广东万通期货 公司副总经理,浙江金马期货公司常务副总,长城伟业期货经纪有限公司(后 更名为华泰长城期货有限公司)副总经理,华泰长城期货有限公司总经理,中 信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长,中信期货有限公司董事长,现 任阳富教育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务。 徐艳女士,经济学博士,教授,独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部经理,海南大学经济管理学院金融系系主任,海南大学 MBA教育中心主 任,现任海南大学管理学院教授。 陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开 发区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,现任重庆大学经济与工商 管理学院教师,担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。 2、监事成员 徐磊磊先生,工商管理硕士,监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理,同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事,现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆 吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定 增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监,基金经理。 3、公司高级管理人员 卢伟忠先生,简历同上。 王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 吴祖尧先生,工学硕士,副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部 副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行内核 小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策委员会 委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 陈沛先生,法学硕士,督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 何昕先生,中国人民大学经济学硕士,中国籍,具有基金从业资格,5年证 券从业经历,历任泰康之家投资有限公司产业研究员,2016 年 9 月加入九泰基 金,现任中正和权益投资部基金经理,九泰久益灵活配置混合型证券投资基金 (2018年 8月 21日至今)、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金(2020年 7 月 20日至今)的基金经理。 黄皓先生,西南财经大学金融学硕士,中国籍,具有基金从业资格,12年金 融证券从业经验。曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员,摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司研究发展部研究员、基金投资部基金经理助理,前海人寿保 险股份有限公司资产管理部投资经理、权益投资室经理助理、资产管理中心权益 投资部总经理助理、副总经理、总经理。2018 年 3 月加入九泰基金管理有限公 司,任权益投资总监兼中正和权益投资部总经理,九泰久益灵活配置混合型证券 投资基金(2020年 8月 12日至今)的基金经理。 历任基金经理:王玥晰女士 2017年 1 月 25日至 2018年 8月 22日任本基 金基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、刘开运 先生、刘心任先生、刘勇先生。 吴祖尧先生,同上。 刘开运先生,同上。 刘心任先生,北京大学经济学硕士,中国籍,8年证券从业经验,具有基 金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年 5月加入九泰基金管 理有限公司,曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(2016年 11月 15日 至 2018年 12月 4日)的基金经理,现任研究发展部总监兼定增投资中心副总 经理,九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(2018年 11月 30日至 今)的基金经理。 刘勇先生,北京大学金融数学系学士、硕士,中国籍,具有基金从业资 格,9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益 部基金经理助理。2015年 5月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰久鑫债券 型证券投资基金(2018年 11月 26日至 2019年 3月 22日)的基金经理,现任 绝对收益部副总经理,九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金(2018年 10月 31日至今)、九泰日添金货币市场基金(2018年 11月 26日至今)、九泰久稳灵 活配置混合型证券投资基金(原九泰久稳保本混合型证券投资基金,2018年 11 月 26日至今)的基金经理。 6、上述人员之间无近亲属关系。 三、基金管理人的职责 (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告各类基金份额的基 金净值信息息,确定各类基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制基金季度报告、中期报告和年度报告; (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报 告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他 人泄露; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 20年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开 资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;


(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


四、基金管理人的承诺


1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。


2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:


(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;


(3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;


(8) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。


3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:


(1) 越权或违规经营;


(2) 违反基金合同或托管协议;


(3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;


(4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;


(5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;


(6) 玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;


(7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动;


(8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序;


(9) 贬损同行,以抬高自己;


(10) 以不正当手段谋求业务发展;


(11) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;


(12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;


(13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。


4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺


基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉 尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投 资理念,规范基金运作。


5、基金经理承诺


(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益;


(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;


(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动;


(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


五、基金管理人的内部控制体系


为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、 有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。


1、公司的内部控制目标


(1)确保合法合规经营;


(2)防范和化解风险;


(3)提高经营效率;


(4)保护基金份额持有人和股东的合法权益。


2、公司内部控制遵循的原则


(1) 健全性原则


风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业务 环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。


(2) 有效性原则


通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的有 效执行。


(3) 独立性原则


公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督。


(4) 相互制约原则


公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点, 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。


(5) 成本效益原则


公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性,尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。


(6) 适时性原则


风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。


(7) 内控优先原则


内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范意 识;执行内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力; 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。


(8) 防火墙原则


公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行 隔离,以控制风险。


3、内部控制的制度体系


公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二 个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个 层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项报告。


4、内控监控防线


为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线:


(1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;


(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任;


(3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。


5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点


(1)授权制度


公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻 执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。


(2)公司研究业务


研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密 的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系, 不断提高研究水平。


(3)基金投资业务


基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。


(4)交易业务


建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易室对 交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记 录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。


(5)基金会计核算


公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立严 密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确 保档案真实完整。


(6)信息披露


公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定, 同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。


(7)监察稽核


公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公 司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长 的报告进行审议。


公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。


监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。


公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公 司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。


6、基金管理人关于内部控制制度声明书


(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第二部分


基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市宁东路 345号 办公地址:浙江省宁波市宁东路 345号 法定代表人:陆华裕 注册日期:1997年 04月 10日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64号 组织形式:股份有限公司 注册资本:伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432号 托管部门联系人:王海燕 电话:0574-89103171 (二)主要人员情况 截至 2019年 9月底,宁波银行资产托管部共有员工 100人,100%以上员工 拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自 2012年获得证券投资基金资 产托管的资格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2019年 9月底,宁波银行共托管 56只证券投资基金,证券投资基金托 管规模 678.12亿元。 (四)基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管 理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技 术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督, 对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 约定,对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易 进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的 公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供 符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易 对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交 易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人 是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 (五)基金托管人的内部控制制度


1、内部风险控制目标 强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自 觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系, 保障业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。


2、内部风险控制组织结构


由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部 内部设置专门审计内控部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。


3、内部风险控制原则


(1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。


(2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和 监督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到基金 托管部所有的部门、岗位和人员。


(3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规 章制度。


(4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与 完整。


(5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变 化进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员 的例外。


(6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作 人员和控制人员必须相对独立、适当分开;基金托管部内部设置独立的负责审计 内控部门专责内控制度的检查。


(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法





依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期 编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的 基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中 国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 第三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 (1)九泰基金管理有限公司直销中心 住所:北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园 8号楼 A栋 109室 法定代表人:卢伟忠 联系人:潘任会


电话:010-57383818





传真:010-57383894





邮箱:service@jtamc.com 网址:http://www.jtamc.com/ (2)九泰基金管理有限公司电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体 业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:http://www.jtamc.com/ 2、销售机构 (1)九泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 1001-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园 8号楼 A栋 121室、223室 法定代表人:王玉 联系人:郭娜 客户服务电话:010-87940999 公司网址:http://www.jtamc.com/ (2)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 客户服务电话:95525 公司网址:http://www.ebscn.com/ (3)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层 法定代表人:王常青 联系人: 刘芸 客户服务电话:95587/4008-888-108 公司网址:http://www.csc108.com/ (4)大同证券有限责任公司 住所:大同市城区迎宾路 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12 法定代表人:董祥 联系人: 薛津 客户服务电话:4007-121212 公司网址:https://www.dtsbc.com.cn/ (5)海银基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客户服务电话:400-808-1016 公司网址:http://www.fundhaiyin.com/ (6)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址: 呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客户服务电话:400-196-6188 公司网址:https://www.cnht.com.cn (7)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人:祝献忠 联系人: 孙燕波 客户服务电话:95390 公司网址:http://www.hrsec.com.cn/ (8)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 客户服务电话:95309 公司网址:http://www.dxzq.net/ (9)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客户服务电话:95551或 4008-888-888 公司网址:http://www.chinastock.com.cn/ (10)首创证券有限责任公司 住所:北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人:毕劲松 联系人: 刑飞 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:http://www.sczq.com.cn/ (11)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 客户服务电话:95548 公司网址:http://www.cs.ecitic.com/ (12)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001


办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚


客户服务电话:95548 公司网址:http://sd.citics.com/ (13)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人: 刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 公司网址:https://www.citicsf.com/ (14)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 联系人: 彭莲 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.lxsec.com (15)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 联系人:张萌 客户服务电话:400-699-7719 公司网址:http://www.xiquefund.com/ (16)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健


联系人: 李海燕 客户服务电话:4006737010


公司网址:http://www.jianfortune.com/ (17) 开源证券股份有限公司 住所:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95328,400-860-8866 公司网址:http://www.kysec.cn/ (18) 德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 客户服务电话:400-8888-128 公司网址:http://www.tebon.com.cn/ (19) 广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室


办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44楼 法定代表人:孙树明


客户服务电话:95575 公司网址:http://new.gf.com.cn/ (20) 上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 客户服务电话:4008918918 公司网址:https://www.shzq.com/ (21) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人:霍达 联系人: 黄婵君 客户服务电话:95565 公司网址:http://www.newone.com.cn/ (22) 东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客户服务电话:95531 公司网址:http://www.longone.com.cn/ (23) 中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86号


办公地址:上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 客户服务电话:95538 公司网址:http://www.zts.com.cn/ (24) 民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:周宇亮 客户服务电话:021-50206003 公司网址:http://www.msftec.com (25) 华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号文化大厦 19楼 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 客户服务电话:400-689-8888/95368 公司网址:http://www.hlzq.com (26) 阳光人寿保险股份有限公司 住所: 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址: 北京市朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人: 李科 联系人: 王超 客户服务电话: 95510 公司网址: http://fund.sinosig.com (27) 北京植信基金销售有限公司 住所: 北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:张喆 客户服务电话:4006-802-123 公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ (28) 北京晟视天下基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强 客户服务电话:010-58170761 公司网址:https://fund.shengshiview.com/ (29) 华泰期货有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层、29层 04单元 办公地址:广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层、29层 04单元 法定代表人:吴祖芳 联系人:徐志雅 客户服务电话:400-628-0888 公司网址:https://www.htfc.com/ (30) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE 法定代表人:高锋 联系人:付燚杰 客户服务电话:400-804-8688 公司网址:https://www.keynesasset.com/ (31) 方德保险代理有限公司 住所:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室


法定代表人:林柏均 联系人:胡明哲 客户服务电话:010-64068617 公司网址:http://www.fundsure.cn/ (32) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:李春光 联系人: 徐江 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:http://www.taichengcaifu.com/ (33) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经纪技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015 室 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 客户服务电话:4008-980-618 公司网址:https://www.chtfund.com/ (34)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:95021 公司网址:http://www.1234567.com.cn/ (35)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:http://www.fund123.cn/ (36)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 联系人:洪泓 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:http://www.5ifund.com/ (37)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:


深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12- 13室 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1号物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:http://www.zlfund.cn/ (38)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:http://www.ehowbuy.com/ (39)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 客户服务电话:86-021-60195121 公司网址:http://www.leadfund.com.cn/ (40)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com/ (41)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (42)一路财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市西城区广安门北滨河路 2号 11幢 2层 222 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 客户服务电话:88312877 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ (43)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:http://www.noah-fund.com/ (44)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 SOHO大厦 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:王利刚 联系人:李超 客户服务电话:400-893-6885 公司网址:http://www.qianjing.com/ (45)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 342室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 342室 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 客户服务电话:4001885687 公司网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (46)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008-219-031 公司网址:http://www.lufunds.com/ (47)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:http://www.vstonewealth.com/ (48)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人:陈达伟 联系人:孟召社 客户服务电话:400-995-9220 公司网址:http://www.dtfunds.com/ (49)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 客户服务电话:4008202819 公司网址:http://www.chinapnr.com/ (50)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 公司网址:http://www.yingmi.cn/ (51)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 公司网址:http://www.hongdianfund.com/ (52)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网) 住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 客户服务电话:4008909998 公司网址:http://www.jnlc.com/ (53)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客户服务电话:4006199059 公司网址:http://www.hcjijin.com/ (54)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:董云巍 联系人:马林 客户服务电话:4000888080 公司网址:http://www.qiandaojr.com/ (55)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 法定代表人:黄祎 联系人:陆佳慧 客户服务电话:400-821-0203 公司网址:http://www.520fund.com.cn (56)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 客户服务电话:021-20219931 公司网址:http://www.gw.com.cn/ (57)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 客户服务电话:95177 公司网址:http://www.snjijin.com/ (58)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE


联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:http://www.ifastps.com.cn/ (59)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:韩锦星 客户服务电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com/ (60)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:张旭 联系人:汪莹 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:http://www.fengfd.com/ (61)深圳市小牛基金销售有限公司 住所:深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17层 办公地址:深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17层 法定代表人:李俊 联系人:苏日娜 客户服务电话:400-669-5666 公司网址:http://www.xiaoniuxcf.com/ (62)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 客户服务电话:400-101-9301 公司网址:http://www.tonghuafund.com/ (63)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 客户服务电话:400-817-5666 公司网址:http://www.amcfortune.com/ (64)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 客户服务电话:400-6099-200 公司网址:http://www.yixinfund.com/ (65)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 公司网址:http://www.zszq.com/ (66)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 客户服务电话:4008-205-369 公司网址:http://www.jiyufund.com.cn (67)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 客户服务电话:400-6666-888 公司网址:http://www.cgws.com/cczq/ (68)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单 元 11层 1108


办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108


法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 客户服务电话:400-9500-888 公司网址:http://www.jfzinv.com/ (69)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 38楼 法定代表人:余磊


联系人:程晓英 客户服务电话:95391/4008005000 公司网址:http://www.tfzq.com (70)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 客户服务电话:400-021-8850 公司网址: http://www.harvestwm.cn


(71)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:0755-82558323 公司网址:http://www.essence.com.cn (72)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 法定代表人:许宁 联系人:彭雪琳 客户服务电话:400-829-1218 公司网址:http://www.htfund.com


(73)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址:宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 客户服务电话:95574 公司网址:http://www.nbcb.com.cn (74) 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 客户服务电话:025-66046166 公司网址:http://www.huilinbd.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,调整本基金的销售机构,并在基 金管理人网站公示。 二、登记机构 名称:九泰基金管理有限公司


住所:北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园 8号楼 A栋 101-120室、201- 222室 法定代表人:卢伟忠


电话:010-57383999 传真:010-57383966





联系人:齐永哲





三、出具法律意见书的律师事务所


名称:北京市天元律师事务所


住所:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 负责人:朱小辉


电话:010-57763888


传真:010-57763777





经办律师:吴冠雄、李晗





联系人:李晗





四、审计基金财产的会计师事务所


名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 负责人:曾顺福 联系人:杨婧 联系电话:021-61418888 传真电话:021-63350003 经办注册会计师:杨丽、杨婧 第四部分


基金的名称 九泰久益灵活配置混合型证券投资基金 第五部分


基金的类型 契约型开放式、混合型证券投资基金 第六部分


基金的投资目标 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 第七部分


基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交 易的股票(包含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含 国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资 券、次级债、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、中小企业私募债及其他 中国证监会允许投资的债券)、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;基金持 有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 范围会做相应调整。 第八部分


基金的投资策略


1、资产配置策略


本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策 以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券 市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票投资。 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。 在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法 挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地 分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会; 自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基 本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。 在定性分析的基础上,本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指 标(如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、净 利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他财 务指标,再通过比较市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平, 并参考国际市场估值水平,来评估备选股票价值提升带来的投资机会。 3、固定收益投资策略 本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金 运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策 略等多种策略进行债券投资。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险 的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投 资,以期获得长期稳定收益。 5、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基 金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和 度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险 与收益相匹配的品种进行投资。 6、股指期货、权证等投资策略


本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可 控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风 险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期 大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组 合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本 面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其 合理内在价值,构建交易组合。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并 在招募说明书更新或相关公告中公告。 第九部分


基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中国债券总指数收 益率×30%。 本基金股票投资部分选取沪深 300指数作为业绩比较基准,该指数能够较为 全面地反映中国股票市场的状况;债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比 较基准,该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况,具有广泛的市场 代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本 基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告,但不 需要召集基金份额持有人大会。 第十部分


基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金,属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。 第十一部分


基金投资组合报告 本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日,本报告中所列财务数据 未经审计。 基金投资组合报告: 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 20,499,642.02 69.30 其中:股票


20,499,642.02 69.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


8,966,733.25 30.31 8 其他资产


115,773.33 0.39 9 合计





29,582,148.60





100.00


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 17,660,182.02 60.04 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 2,218,770.00 7.54 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 316,325.00 1.08 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 304,365.00 1.03 S 综合 - - 合计 20,499,642.02 69.69


1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合





本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002624 完美世界 80,100 2,218,770.00 7.54 2 600742 一汽富维 187,100 2,217,135.00 7.54 3 002768 国恩股份 88,500 2,093,025.00 7.12 4 002478 常宝股份 350,200 2,038,164.00 6.93 5 002191 劲嘉股份 209,380 2,012,141.80 6.84 6 603808 歌力思 119,900 1,877,634.00 6.38 7 002376 新北洋 148,800 1,860,000.00 6.32 8 002430 杭氧股份 132,900 1,675,869.00 5.70 9 600352 浙江龙盛 84,000 1,181,040.00 4.02 10 002648 卫星石化 94,900 1,179,607.00 4.01


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合








本基金本报告期末未持有债券。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细





本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细








本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细





本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细





本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内,本基金未参与股指期货交易。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内,本基金未参与国债期货交易。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本 报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 40,517.87 2 应收证券清算款 60,330.64 3 应收股利 - 4 应收利息 1,054.85 5 应收申购款 13,869.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 115,773.33


1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较: 九泰久益混合 A 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 自 成立日 - 2017.12.31 15.75% 0.33% 5.10% 0.21% 10.65% 0.12% 2018.01.01- 2018.12.31 -2.15% 0.80% -1.81% 0.39% -0.34% 0.41% 2019.01.01 -2019.06.30 23.25% 1.34% 8.70% 0.45% 14.55% 0.89% 2019.07.01 -2019.09.30 0.00% 1.19% 0.27% 0.67% -0.27% 0.52% 九泰久益混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自成立日- 2017.12.31 15.43% 0.34% 5.10% 0.21% 10.33% 0.13% 2018.01.01- 2018.12.31 -5.19% 0.75% -1.81% 0.39% -3.38% 0.36% 2019.01.01 -2019.06.30 22.62% 1.34% 8.70% 0.45% 13.92% 0.89% 2019.07.01 -2019.09.30 -0.17% 1.20% 0.27% 0.67% -0.44% 0.53% 注:自 2019年 6月 25日起,本基金的业绩比较基准由“沪深 300指数收益率×30%+中国 债券总指数收益率×70%”变更为“沪深 300指数收益率×70%+中国债券总指数收益率 ×30%”。 第十三部分


基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性提取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日 内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计算方法 如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给销售机构,基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延 至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个 工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后,自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余 额不足支付该开户费用,由基金管理人于基金产品成立一个月后的 5个工作日内 进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商一致,调低基金管理费率、基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同 及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)进行了 更新,本次重大更新事项为基金管理人信息变更、基金经理信息变更。更新内 容为: 1. 在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人信息、基金经理信息。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本基金招募说明 书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容,可登陆九泰基金 管理有限公司网站。 九泰基金管理有限公司 2020年 8月 14日