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九泰锐智(168101)

九泰锐智:更新招募说明书摘要查看PDF公告

 九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金(LOF) 
招募说明书更新摘要 
 
 






基金管理人:九泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银河证券股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2015年 4月 1日证监许可【2015】511 号 文注册。本基金的基金合同于 2015年 8月 14日正式生效。本基金自基金合同生 效后第五个年度对日起,即 2020年 8月 14日起,本基金转换为上市开放式基金 (LOF),并更名为“九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书、基金合同和基金 产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对 认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获 得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市 场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌 导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特 有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于高风险收益特征的证券投资基 金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构基于 基金产品风险等级划分方法的变化,已对本基金的风险等级进行重新评估并基于 评估结果更新本基金的风险等级,由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级 划分方法的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应 以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券, 中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定 在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面 向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流 动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新内容包括根据 《关于修改部分证券期货规章的决定》修改相关条款和根据基金合同规定基金名 称由“九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金”变更为“九泰锐智事件驱动 灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,以及其他定期更新内容。本招募说明书 所载内容截止日为 2020年 8月 10日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 6月 30日(财务数据未经审计)。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 第一部分


基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称:九泰基金管理有限公司


住所:北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101-120 室、 201-222室 设立日期:2014年 7月 3日 法定代表人:卢伟忠 组织形式:有限责任公司 注册资本:3亿元人民币


存续期限:持续经营 联系电话:010-57383999 联系人:韩炳光 股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注 册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王彦斌先生,金融学硕士、董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行会计部科 员,平安证券股份有限公司计划财务部科员,银华基金管理股份有限公司运作保 障部科员,汉唐澳银基金管理有限公司(筹)运营保障部主管,信达澳银基金管 理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监,九泰基金管理有限公司总经 理、督察长、董事会秘书,现任九泰基金管理有限公司董事长。 刘靖先生,工程硕士,董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、 同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股 份有限公司投资总监。 卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研究 员,安信证券股指期货 IB业务专员,安信期货办公室主任,安信期货 IB业务部 总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人,总经理。 袁小文女士,高级管理人员工商管理硕士,独立董事。曾任广东万通期货公 司副总经理,浙江金马期货公司常务副总,长城伟业期货经纪有限公司(后更名 为华泰长城期货有限公司)副总经理,华泰长城期货有限公司总经理,中信证券 股份有限公司下属子公司执行副董事长,中信期货有限公司董事长,现任阳富教 育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务。 徐艳女士,经济学博士,教授,独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部经理,海南大学经济管理学院金融系系主任,海南大学 MBA教育中心主 任,现任海南大学管理学院教授。 陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开 发区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,现任重庆大学经济与工商 管理学院教师,担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。 2、监事成员 徐磊磊先生,工商管理硕士,监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理,同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事,现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆吾九鼎投资 管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致 远权益投资部总经理兼执行投资总监,基金经理。


3、公司高级管理人员 卢伟忠先生,简历如上。 王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京 思拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司总 经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 吴祖尧先生,工学硕士,副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部 副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行内核 小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策委员会 委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 陈沛先生,法学硕士,督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 刘开运先生,金融学硕士,中国籍,具有基金从业资格,9年证券从业经验。 曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合 伙人助理。2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰天富改革新动力 灵活配置混合型证券投资基金(2015年 7月 16日至 2016年 7月 16日)、九泰 盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐华灵活配置混合型证券 投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金,2016 年 12 月 19 日 至 2018年 11月 6日)的基金经理,现任定增投资中心总经理、致远权益投资部 总经理兼执行投资总监,九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF) (原九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金,2015 年 8 月 14 日至今)、九 泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(2016年 2月 4日至今)、九泰锐益 定增灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 8 月 11 日至今)、九泰锐丰灵活配 置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金,2016 年 8 月 30 日至今)、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)(原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚灵活配置混合 型证券投资基金,2017 年 3 月 24 日至今)、九泰科盈价值灵活配置混合型证券 投资基金(2020年 3月 19日至今)的基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、刘开运 先生、刘心任先生、刘勇先生。 吴祖尧先生,简历同前。另,2014年加入九泰基金管理有限公司,曾任九 泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年 12月 9日至 2018年 6 月 5日)、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金(2016年 9月 26日 至 2018年 6月 5日)的基金经理,现任副总经理,九泰科盈价值灵活配置混合 型证券投资基金(2020年 3月 12日至今)、九泰科鑫策略精选灵活配置混合型 证券投资基金(2020年 5月 14日至今)、九泰动态策略灵活配置混合型证券投 资基金(2020年 6月 18日至今)、九泰聚鑫混合型证券投资基金(2020年 7月 8日至今)的基金经理。 刘开运先生,同上。 刘心任先生,北京大学经济学硕士,中国籍,8年证券从业经验,具有基金 从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年 5月加入九泰基金管理 有限公司,曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(2016年 11月 15日至 2018年 12月 4日)的基金经理,现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理, 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(2018年 11月 30日至今)的基 金经理。 刘勇先生,北京大学金融数学系学士、硕士,中国籍,具有基金从业资格, 9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金 经理助理。2015年 5月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰久鑫债券型证券 投资基金(2018年 11月 26日至 2019年 3月 22日)的基金经理,现任绝对收 益部副总经理,九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金(2018年 10月 31日至 今)、九泰日添金货币市场基金(2018年 11月 26日至今)、九泰久稳灵活配置 混合型证券投资基金(原九泰久稳保本混合型证券投资基金,2018年 11月 26 日至今)的基金经理。





6、上述人员之间无近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定 基金份额申购、赎回的价格; 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10、编制季度、半年度和年度基金报告; 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告 义务; 12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他 人泄露; 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配 基金收益; 14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 20年以上; 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资 料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为;


24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30日内退还基金认购人; 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 26、建立并保存基金份额持有人名册; 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


四、基金管理人的承诺


1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。


2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:


(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;


(3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;


(8) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。


3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:


(1) 越权或违规经营;


(2) 违反基金合同或托管协议;


(3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;


(4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;


(5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;


(6) 玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;


(7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动;


(8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序;


(9) 贬损同行,以抬高自己;


(10) 以不正当手段谋求业务发展;


(11) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;


(12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;


(13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。


4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺


基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉 尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投 资理念,规范基金运作。


5、基金经理承诺


(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益;


(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;


(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动;


(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


五、基金管理人的内部控制体系


为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、 有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。


1、公司的内部控制目标


(1)确保合法合规经营;


(2)防范和化解风险;


(3)提高经营效率;


(4)保护基金份额持有人和股东的合法权益。


2、公司内部控制遵循的原则


(1) 健全性原则


风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业务 环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。


(2) 有效性原则


通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的有 效执行。


(3) 独立性原则


公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督。


(4) 相互制约原则


公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点, 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。


(5) 成本效益原则


公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性,尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。


(6) 适时性原则


风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。


(7) 内控优先原则


内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范意 识;执行内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力; 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。


(8) 防火墙原则


公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行 隔离,以控制风险。


3、内部控制的制度体系


公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二 个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个 层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项报告。


4、内控监控防线


为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线:


(1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;


(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任;


(3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。


5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点


(1)授权制度


公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻 执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。


(2)公司研究业务


研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密 的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系, 不断提高研究水平。


(3)基金投资业务


基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。


(4)交易业务


建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易室对 交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记 录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。


(5)基金会计核算


公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立严 密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确 保档案真实完整。


(6)信息披露


公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定, 同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。


(7)监察稽核


公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公 司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长 的报告进行审议。


公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。


监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。


公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公 司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。


6、基金管理人关于内部控制制度声明书


(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第二部分


基金托管人 一、基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”) 注册地址:中国北京西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 成立日期:2007年 1月 26日


批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25号 注册资本: 101.37亿元人民币 存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629号 联系人:李蔚 联系电话:95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商, 提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年 1月 26日,公司经 中国证监会批准,由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合 4家国 内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。 公司本部设在北京,注册资本为 101.37 亿元人民币。公司于 2013年 5月 22日 在香港联合交易所上市,控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。 2、主要人员情况 银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从 业经验,骨干员工从公司原有运营部门抽调,可为客户提供更多安全高效的资金 保管、产品核算及产品估值等服务。 3、基金托管业务经营情况 银河证券托管部于 2014年 1月正式成立,在获得证券监管部门批准获得托 管资格后可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有 独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度,同时 秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神,为基金份额持有人利益履行 基金托管职责。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 银河证券作为基金托管人: (1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务 内部控制制度健全、执行有效。 (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受 托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 (4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运 作效率和效果。 2、内部控制组织结构


公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系, 保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度,定 期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查,评估风险控制措施的有效性, 对发现的问题,要求相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程,依据法律法规的规定、基金 合同和托管协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括:(一)对托管资产的 投资范围、投资比例、投资限制进行监督;(二)对托管资产的核算估值是否符 合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督;(三)对 托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督;(四)对托管资产 是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督;(五)对托管资产的 收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督;(六)其他法律法规、 基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法规和其他 相关规定,或者违反基金合同和托管协议约定的事项,应当履行通知管理人、报 告监管部门等程序,并持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披 露义务。 第三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 (1)九泰基金管理有限公司直销中心 住所:北京市丰台区丽泽路 18号院 1号楼 801-16室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园 8号楼 A栋 109室 法定代表人:卢伟忠 联系人:潘任会 电话:010-57383818 传真:010-57383894 邮箱:service@jtamc.com 公司网址:http://www.jtamc.com/ (2)九泰基金管理有限公司电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:http://www.jtamc.com/ 2、销售机构 1) 中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人: 陈共炎 联系人: 辛国政 客户服务电话: 95551或 4008-888-888





公司网址: http://www.chinastock.com.cn/ 2) 华龙证券股份有限公司 住所: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号文化大厦 19楼 法定代表人: 陈牧原 联系人: 范坤 客户服务电话: 95368或 400-6898888 公司网址: http://www.hlzq.com/ 3) 安信证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层,28层 A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层,28层 A02单元 法定代表人: 黄炎勋 联系人: 陈剑虹 客户服务电话: 4008-001-001


公司网址: http://www.essence.com.cn 4) 华泰证券股份有限公司 住所: 南京市江东中路 228号 办公地址: 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 10楼 法定代表人: 张伟 联系人: 庞晓芸 客户服务电话: 95597


公司网址: http://www.htsc.com.cn 5) 东莞证券股份有限公司 住所: 广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址: 广州省东莞市莞城区可园南路一号 22楼 法定代表人: 陈照星 联系人: 张巧玲 客户服务电话: 95328 公司网址: https://new.dgzq.com.cn/ 6) 粤开证券股份有限公司 住所: 广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层 办公地址: 深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人: 严亦斌 联系人: 彭莲 客户服务电话: 95564 公司网址: http://www.ykzq.com 7) 大同证券有限责任公司 住所: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 客户服务电话: 4007-121-212 公司网址: https://www.dtsbc.com.cn/ 8) 招商证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼


法定代表人: 霍达 联系人: 黄婵君 客户服务电话: 95565 公司网址: http://www.newone.com.cn/ 9) 国都证券股份有限公司 住所: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人: 翁振杰


联系人: 黄静 客户服务电话: 400-818-8118 公司网址: http://www.guodu.com/ 10) 信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人: 肖林 联系人: 付婷 客户服务电话: 95321 公司网址: http://www.cindasc.com/ 11) 华西证券股份有限公司 住所: 四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号 法定代表人: 杨炯洋 联系人: 谢国梅 客户服务电话: 95584或 4008-888-818 公司网址: http://www.hx168.com.cn 12) 中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层 法定代表人: 王常青 联系人: 刘芸 客户服务电话: 95587或 4008-888-108 公司网址: https://www.csc108.com/ 13) 国金证券股份有限公司 住所: 四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址: 四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人: 冉云 联系人: 杜晶 客户服务电话: 95310 公司网址: http://www.gjzq.com.cn/ 14) 长江证券股份有限公司 住所: 湖北省武汉市汉江区新华路特 8号 办公地址: 湖北省武汉市汉江区新华路特 8号 法定代表人: 李新华 联系人: 奚博宇 客户服务电话: 95579或 4008888999 公司网址: https://www.95579.com/ 15) 首创证券有限责任公司 住所: 北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人: 毕劲松 联系人: 刑飞 客户服务电话: 400-620-0620 公司网址: http://www.sczq.com.cn/ 16) 华融证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人: 张海文 联系人: 孙燕波 客户服务电话: 95390 公司网址: http://www.hrsec.com.cn/


17) 申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人: 杨玉成 联系人: 陈宇 客户服务电话: 95523 公司网址: http://www.swhysc.com 18) 申万宏源西部证券有限公司 住所:


新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室


办公地址:


新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人: 李琦 联系人: 王怀春 客户服务电话: 400-800-0562 公司网址: http://www.hysec.com 19) 平安证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 法定代表人: 何之江 联系人: 王阳 客户服务电话: 95511-8 公司网址: http://stock.pingan.com/ 20) 北京电盈基金销售有限公司 住所:


北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址: 北京市朝阳区光华路甲 8号和乔大厦 B座 616 法定代表人:


曲馨月 联系人: 张旭 客户服务电话: 400-100-3391 公司网址: http://www.dianyingfund.com/ 21) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 法定代表人: 陈刚 联系人: 毛肖勇 客户服务电话: 0571-86655920 公司网址: https://www.cd121.com/ 22) 中泰证券股份有限公司 住所: 济南市市中区经七路 86号 办公地址: 济南市市中区经七路 86号 法定代表人: 李玮 联系人: 朱琴 客户服务电话: 95538 公司网址: http://www.zts.com.cn/ 23) 深圳盈信基金销售有限公司 住所: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1 法定代表人: 苗宏升 联系人: 王清臣 客户服务电话: 4007-903-688 公司网址: http://www.fundying.com/ 24) 济安财富(北京)基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人: 杨健 联系人: 李海燕 客户服务电话: 400-673-7010


公司网址: http://www.jianfortune.com/ 25) 民生证券股份有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人: 冯鹤年 联系人: 李微 客户服务电话: 95376 公司网址: http://www.mszq.com/ 26) 西南证券股份有限公司 住所: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人: 廖庆轩 联系人: 张煜 客户服务电话: 95355 公司网址: http://www.swsc.com.cn/


27) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所: 武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址: 武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人: 陶捷 联系人: 陆锋 客户服务电话: 400-027-9899 公司网址: http://www.buyfunds.cn/ 28) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人: 赵芯蕊 联系人: 李唯 客户服务电话: 010-62675369 公司网址: http://fund.sina.com.cn/fund/web/index 29) 上海朝阳永续基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址: 上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人: 孙晓慧 联系人: 陆纪青 客户服务电话: 400-699-1888


公司网址: http://www.998fund.com/ 30) 海银基金销售有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8号楼 4楼 法定代表人: 巩巧丽 联系人: 毛林 客户服务电话: 400-808-1016 公司网址: http://www.fundhaiyin.com/ 31) 广发证券股份有限公司 住所: 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址: 广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人: 孙树明 联系人: 陈姗姗 客户服务电话: 95575 公司网址: http://new.gf.com.cn/ 32) 上海长量基金销售有限公司 住所: 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 张佳琳 客户服务电话: 400-820-2899 公司网址: http://www.erichfund.com/ 33) 光大证券股份有限公司 住所: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人: 刘秋明


联系人: 龚俊涛


客户服务电话: 95525 公司网址: http://www.ebscn.com/ 34) 世纪证券有限责任公司 住所: 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406 办公地址: 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人: 李强 联系人: 王雯 客户服务电话: 4008323000 公司网址: http://www.csco.com.cn/ 35) 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:


北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址: 北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 王悦 客户服务电话: 400-159-9288 公司网址: https://danjuanapp.com/ 36) 上海云湾基金销售有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1 层 103-1、103-2办公区 办公地址: 上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼 法定代表人:


冯轶明 联系人: 范泽杰 客户服务电话: 400-820-1515 公司网址: http://www.zhengtongfunds.com/ 37) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所: 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人: 陈洪生 联系人: 陈承智 客户服务电话: 400-918-0808 公司网址: http://www.xds.com.cn/ 38) 开源证券股份有限公司 住所: 西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址: 西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人: 李刚 联系人: 袁伟涛 客户服务电话: 95325 公司网址: http://www.kysec.cn/ 39) 上海有鱼基金销售有限公司 住所: 上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址: 上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人: 林琼 联系人: 徐海峥 客户服务电话: 021-60907378 公司网址: http://www.youyufund.com/ 40) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所: 北京市经纪技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015 室 法定代表人: 周斌 联系人: 侯艳红 客户服务电话: 4008-980-618 公司网址: http://www.chtwm.com 41) 东海证券股份有限公司 住所: 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人: 钱俊文 联系人: 王一彦 客户服务电话: 95531 公司网址: http://www.longone.com.cn/ 42) 民商基金销售(上海)有限公司 住所: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人: 贲惠琴


联系人: 周宇亮 客户服务电话: 021-50206003 公司网址: http://www.msftec.com 43) 方德保险代理有限公司 住所: 北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 办公地址: 北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 法定代表人: 林柏均 联系人: 胡明哲 客户服务电话: 010-64068617 公司网址: http://www.fundsure.cn/ 44) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人: 李春光 联系人: 徐江 客户服务电话: 400-6411-999 公司网址: http://www.taichengcaifu.com 45) 中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 联系人: 王一通 客户服务电话: 95548 公司网址: http://www.cs.ecitic.com/ 46) 中信证券(山东)有限责任公司


住所: 青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人: 姜晓林 联系人: 焦刚 客户服务电话: 95548 公司网址: http://sd.citics.com/ 47) 中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室,14层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室,14层 法定代表人: 张皓 联系人: 刘宏莹 客户服务电话: 400-990-8826 公司网址: https://www.citicsf.com/ 48) 中信证券华南股份有限公司 住所: 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人: 胡伏云 联系人: 陈靖 客户服务电话: 95548 公司网址: http://www.gzs.com.cn/ 49) 浦领基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址: 北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人: 聂婉君 联系人: 李艳 客户服务电话: 400-012-5899 公司网址: http://www.zscffund.com/ 50) 恒泰证券股份有限公司 住所: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合 楼 办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业 综合楼 法定代表人: 庞介民 联系人: 熊丽 客户服务电话: 956088 公司网址: https://www.cnht.com.cn/ 51) 泛华普益基金销售有限公司 住所: 成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址: 成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 12层 法定代表人: 于海锋 联系人: 隋亚方 客户服务电话: 400-080-3388 公司网址: https://www.puyifund.com/ 52)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:95021 公司网址:http://www.1234567.com.cn/ 53)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:http://www.fund123.cn/ 54)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 联系人:洪泓 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:http://www.5ifund.com/ 55)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:


深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1号物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:http://www.zlfund.cn/ 56)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:http://www.ehowbuy.com/ 57)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 客户服务电话:86-021-60195121 公司网址:http://www.leadfund.com.cn/ 58)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com/ 59)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 客户服务电话:4009200022 公司网址:http://www.hexun.com/ 60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ 61)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 客户服务电话:010-67000988 公司网址:http://www.zcvc.com.cn/ 62)一路财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市西城区广安门北滨河路 2号 11幢 2层 222 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 客户服务电话:88312877 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ 63)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:http://www.noah-fund.com/ 64)北京钱景基金销售有限公司 住所:


北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 SOHO大厦 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:王利刚 联系人:李超 客户服务电话:400-893-6885 公司网址:http://www.qianjing.com/ 65)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008-219-031 公司网址:http://www.lufunds.com/ 66)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 公司网址:http://www.yingmi.cn/ 67)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 公司网址:http://www.hongdianfund.com/ 68)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 客户服务电话:4008202819 公司网址:http://www.chinapnr.com/ 69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网) 住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 客户服务电话:4008909998 公司网址:http://www.jnlc.com/ 70)深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单位 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:http://www.fujiwealth.cn/ 71)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人:陈达伟 联系人:孟召社 客户服务电话:400-995-9220 公司网址:http://www.dtfunds.com/ 72)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 客户服务电话:021-20292031 公司网址:http://www.wg.com.cn/ 73)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:江恩前 客户服务电话:95351 公司网址:http://www.xcsc.com/ 74)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:


上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:http://www.vstonewealth.com/ 75)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:韩锦星 客户服务电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com/ 76)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客户服务电话:4006199059 公司网址:http://www.hcjijin.com/ 77)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 客户服务电话:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 78)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:张旭 联系人:汪莹 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:http://www.fengfd.com/ 79)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 法定代表人:黄祎 联系人:陆佳慧 客户服务电话:400-821-0203 公司网址:http://www.520fund.com.cn 80)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 客户服务电话:400-817-5666 公司网址:http://www.amcfortune.com/ 81)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 客户服务电话:400-6099-200 公司网址:http://www.yixinfund.com/ 82)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 公司网址:http://www.zszq.com/ 83)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 48楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 客户服务电话:95391/4008005000 公司网址:http://www.tfzq.com 84)嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11 层 法定代表人:张峰 联系人:李雯 客户服务电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 3、场内销售机构:本基金办理场内认购、申购、赎回和上市交易业务的发 售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的深圳证券交易所会员。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,调整本基金的销售机构,并在基 金管理人网站公示。 二、登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明


电话:010-59378982 传真:010-58598907 联系人:程爽 三、出具法律意见书的律师事务所


名称:北京市天元律师事务所


住所:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层


负责人:朱小辉


电话:010-57763888


传真:010-57763777





经办律师:吴冠雄、李晗 联系人:李晗


四、 审计基金财产的会计师事务所


名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市黄浦区延安东路 222号 30楼


北京分所负责人:曾顺福


联系人:杨婧


联系电话:021-61418888


传真电话:021-63350003


经办注册会计师:杨婧、杨丽 第四部分


基金的名称 九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 第五部分 基金的类型 契约型上市开放式(LOF)、混合型证券投资基金 第六部分


基金的投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,在基金合同生效后五年内(含 第五年),通过对定向增发项目的深入研究,利用定向增发项目的事件性特征与 折价优势,优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资; 本基金转为上市开放式基金(LOF)后,通过深入挖掘国内经济增长和结构转型 所带来的事件性投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资, 力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。 第七部分


基金的投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及 其他经中国证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业(公司)债、 次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等 固定收益类资产,权证,股指期货,货币市场工具,以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章 及基金合同禁止投资的投资工具。 本基金的投资组合比例为: 基金合同生效后五年内(含第五年),股票资产占基金资产的比例为 0%-95%; 非公开发行股票资产占非现金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金的期货交易账户内应当保持不低于期 货交易保证金一倍的现金。 本基金转为上市开放式基金(LOF)后,股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于 80%;非公开 发行股票资产占基金资产的比例不高于 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保 证金一倍的现金,同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分


基金的投资策略 (一)本基金在基金合同生效后五年内(含第五年),通过对宏观经济,行 业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上,利用定向增发项目的 事件性特征与折价优势,优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发 股票进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线,形成以定 向增发为核心的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合 分析以及对资本市场趋势的判断,结合主要大类资产的相对估值,合理确定基金 在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例,并在基金合同投资范围约定 的范围下适时进行动态调整。 2、定向增发股票投资策略 本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,分析不同类别的定向增发项目 对企业基本面与所处行业的影响。采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市 公司定向增发项目未来的价值进行全面的分析,精选股价受益或未能充分体现定 向增发项目发展潜力的股票,在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,对行业 进行优化配置和动态调整。 本基金的股票定量分析方法将在现有定向增发项目的基础之上,分析市场现 有定向增发项目中各行业公司的估值指标(如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、 成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金 保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标,从中选出价值相对低估、成长性 确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为本基金的备选定向 增发股票;再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量 的时间序列,以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值 水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。 在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层 面立体投资分析体系,从定向增发项目目的,定向增发对象结构,定向增发项目 类别,并结合基金管理人的股票研究平台和产业投资平台,多层面地分析备选定 增增发项目所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析定向增发项目对公 司未来的影响,公司管理方面的优势和劣势,分析定向增发项目对所处行业的波 特五力结构与上下游产业的影响。 经过严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资 组合调整。 本基金将定向增发根据其本身的性质,发行对象,项目类别,对企业的实际 影响细化为如下几个方面: (1)大股东主导的定向增发投资 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市,实际控制人资产注入, 公司间资产置换重组中发行对象包含大股东或者大股东关联方,以及融资收购资 产中收购大股东资产的几种定向增发项目。从根本上来说,此类项目不仅直接改 变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影 响。本基金通过定性和定量方法对大股东的增资目的、增发资产的质量等方面, 对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力 的公司股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优 选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 (2)项目融资类定向增发投资 项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别,目前市场上近 一半的定向增发项目为项目融资类。 项目融资类的定向增发项目的特点在于公司在融资项目完成后,无法在短期 显现其盈利能力。在项目完工后,公司的财务绩效逐步体现,公司盈利能力逐步 改善。同时,募集资金的规模,机构投资者的认购比例对公司财务表现有一定的 影响。 本基金对项目融资类定向增发项目将详细评估项目具体投资方向,预测其对 企业基本面指标的影响,将通过筛选与分析业绩变化情况,自下而上评估,结合 公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际高的公司进行投资。 (3)非大股东方参与资产重组的定向增发投资 通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态 进行重新组合、调整、配置的过程,或对设在企业资产上的权利进行重新配置的 过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。 由于此类资产重组为非大股东方参与,通常会对公司带来正面影响,本基金 将关注资产重组类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场份额的变 化,通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进 行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股票。 (4)融资收购非大股东方资产的定向增发投资 对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目,长期来看,公司能够通过定 向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化,通过上下游产业并购、合 并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展,减少公司运营成本或大 幅提升市场占有量来重组企业现有资源,提升经营业绩。重组前后公司的估值往 往会有明显的改变。 本基金将着重关注此类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场 份额的变化,通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中 的公司进行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股票。 (5)壳公司重组的定向增发投资 由于 A 股市场上市公司的稀缺性,壳公司重组类的定向增发对壳公司的基 本面产生重大改变。其具体运作模式为非上市公司购买壳收购目标成为上市公司, 本基金在投资壳公司重组的定向增发项目时,会考察借壳公司过往业绩,股东情 况,业务前景,壳公司资产负债剥离情况等一系列财务与基本面指标,并结合行 业分析与估值,挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的股票。 本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的 影响,分析基本面变化,在一年期定增与三年期定增项目中根据定向增发项目类 别择优参加,尽可能获取定向增发项目给投资者带来的超额收益。 3、债券投资策略 本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金 将运用多种策略配置非投资于定向增发项目的基金资产,在保持久期匹配的情况 下,尽可能提高闲置资金的收益率。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险 的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投 资,以期获得长期稳定收益。 5、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基 金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和 度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险 与收益相匹配的品种进行投资。 6、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期 波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 7、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合 的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金 在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 (二)本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在积极把握宏观经济周期、 证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上,深入挖掘可能对行业或 公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,将事件性因素作为投资的主线,形 成以事件驱动为核心的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合 分析以及对资本市场趋势的判断,结合主要大类资产的相对估值,合理确定基金 在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例,并适时进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对行业影响的 分析。采取定性和定量分析相结合的方法对影响上市公司当前及未来价值的事件 性因素进行全面的分析,精选股价受益或未能充分体现事件影响的股票,在严格 掌控投资组合风险与收益的前提下,对行业进行优化配置和动态调整。 本基金的股票定量分析方法将分析各行业公司的估值指标(如 PE、PB、PE/G、 PS、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增 长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标,从中选出价值 相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,作为 本基金的备选股票;再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转 率等变量的时间序列,以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争 对手估值水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。 在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层 面立体投资分析体系,并结合基金管理人的股票研究平台,多层面地分析备选股 票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析公司治理和公司管理方面的 优势和劣势,分析公司所处行业的波特五力结构、行业历史及行业变革力量。 经过严格的定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资 组合调整。 本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面: (1)股权变动,包括定向增发、增持与回购等 公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生 产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可 能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票,再通 过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、 成长性较好的公司进行投资。 定向增发是指公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为,以 促进公司行业整合和产业升级,拓宽融资渠道,提高兼并效率。 股份增持包括股东增持和高管增持,其中股东增持是指公司股东及其一致行 动人增持股份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股 份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。 其他股权变化事件包括但不限于公司通过增发、发行可转换债券等方式在证 券市场上进行的融资;其对公司的发展起到了较大的推动作用。 (2)业绩预告与超预期 根据交易所规定,公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的,应当在会 计年度结束后一个月内进行业绩预告,预计中期和第三季度业绩将出现下列情形 之一的,可以进行业绩预告:净利润为负值;净利润与上年同期相比上升或者下 降 50%以上;实现扭亏为盈。业绩超预期是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3个月券商等研究机构的预测平均数的情况。 此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本基金将通过筛选与分析业绩 变化情况,自下而上评估,结合公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际 高的公司进行投资。 (3)资产重组,包括重组、注入与并购 资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配 置的过程,或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估 值往往会有明显的改变。 本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值, 挑选具有吸引力的公司股票。 (4)高分红及高转送 分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放 给股东,是股东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票。 高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。 本基金将通过筛选、分析和评估高分红,高转送股票;结合预期盈利水平和 成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 (5)股权激励 股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业经营者与所有者利益 一致,利润与风险共担;起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用。 本基金将对采用股权激励的公司进行调研,综合分析公司基本面、预期盈利 水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 (6)其他影响公司的重大因素 其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产 品或重大合同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管 理层发生重大变更等。此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市 场估值。 本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票,结合其预期盈利水平 和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 3、债券投资策略 本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本基金 运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策 略等多种策略进行债券投资。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险 的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投 资,以期获得长期稳定收益。 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期 波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 6、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合 的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金 在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 第九部分


基金的业绩比较基准 1、基金合同生效后五年内(含第五年),本基金业绩比较基准为年化收益 率5.5%。 本基金为混合型基金,力争在基金合同生效后五年内(含第五年)为投资者 提供稳定的绝对回报,因此,本基金采取年化收益率5.5%作为本基金业绩比较基 准,能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。 2、本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金业绩比较基准为: 沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40% 本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准,该指数能够较为 全面地反映中国股票市场的状况;债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比 较基准,该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况,具有广泛的市场 代表性。 3、如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的 业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时, 本基金管理人与基金托管人协商一致,可以变更业绩比较基准,在履行适当程序 后报中国证监会备案,并在中国证监会规定媒介及时公告,无需召开基金份额持 有人大会。 第十部分


基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于高风险收益特征的证券投资基 金品种。 第十一部分


基金投资组合报告 本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2020 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 基金投资组合报告: 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 458,998,661.61 81.86 其中:股票


458,998,661.61 81.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


60,000,000.00 10.70 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


41,622,171.37 7.42 8 其他资产


85,111.52 0.02 9 合计





560,705,944.50





100.00


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 322,861,553.65 57.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 12,766.32 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,734,801.00 5.67 G 交通运输、仓储和邮政业 29,278,836.84 5.23 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 36,119,443.83 6.46 J 金融业 12,434,585.14 2.22 K 房地产业 6,012,200.00 1.07 L 租赁和商务服务业 15,833,690.83 2.83 M 科学研究和技术服务业 4,710,784.00 0.84 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 458,998,661.61 82.04


1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002475 立讯精密 1,136,284 58,348,183.40 10.43 2 002460 赣锋锂业 739,533 39,616,782.81 7.08 3 300457 赢合科技 1,206,864 38,474,824.32 6.88 4 002709 天赐材料 1,126,454 38,062,880.66 6.80 5 603368 柳药股份 1,382,780 31,734,801.00 5.67 6 601021 春秋航空 830,841 29,278,836.84 5.23 7 603601 再升科技 2,002,000 26,226,200.00 4.69 8 002050 三花智控 1,126,667 24,674,007.30 4.41 9 300017 网宿科技 2,044,694 17,359,452.06 3.10 10 603799 华友钴业 385,593 14,984,143.98 2.68





1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内,本基金未参与股指期货交易。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内,本基金未参与国债期货交易。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本 报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明


本基金投资的前十名股票中,未发生超出基金合同规定的备选股票库的情 况。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,596.49 2 应收证券清算款 26,259.80 3 应收股利 - 4 应收利息 27,255.23 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 85,111.52


1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。





基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自成立日 -2015.12.3 1 5.40% 0.20% 2.11% 0.02% 3.29% 0.18% 2016.01.01- 2016.12.31 27.86% 0.87% 5.39% 0.02% 22.47% 0.85% 2017.01.01-2 017.12.31 2.55% 1.00% 5.11% 0.01% -2.56% 0.99% 2018.01.01-2 018.12.31 -23.10% 1.37% 4.86% 0.01% -27.96% 1.36% 2019.01.01-2 019.12.31 44.41% 1.16% 4.64% 0.01% 39.77% 1.15% 2020.01.01-2 020.03.31 2.04% 2.19% 1.10% 0.02% 0.94% 2.17% 2020.04.01-2 020.06.30 24.14% 1.19% 1.09% 0.01% 23.05% 1.18% 第十三部分


基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、账户维护费用; 9、基金的上市费和年费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 2.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×2.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或 不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从 基金财产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之 日起 2个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额 持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前 2 日在规定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 1、 更新了“重要提示”的内容; 2、 更新了“前言”的内容; 3、 更新了“释义”的内容; 4、 在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人基本情况的相关内容; 5、 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人基本情况的相关内容; 6、 在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容; 7、 在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容; 8、 在“十一、基金的业绩”中,更新了基金业绩相关内容; 9、 在“十八、风险揭示”中,更新了风险揭示相关内容; 10、 在“二十三、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了 更新; 11、 除上述事项外,根据《关于修改部分证券期货规章的决定》以及本 基金的《基金合同》、《托管协议》,对招募说明书所涉章节进行了更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本基金招募说明 书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容,可登陆九泰基金 管理有限公司网站。 九泰基金管理有限公司 2020年 8月 14日