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上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合同生效日期：2012年 2月 1日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示：
1.投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；
2.基金的过往业绩并不预示其未来表现；
3.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
4.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
5. 本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下
因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退
市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根
据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金
资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
6. 本基金的基金合同及托管协议中涉及基金份额净值计算小数点后保留位数的相关条款的
修改于 2020年 8月 10日起生效，本招募说明书摘要根据基金合同及托管协议的修改更新了
相关章节，并更新了“基金管理人”章节中的相关内容，截止日期为 2020年 8月 10日；；
本招募说明书摘要所载其他内容截止日为 2020年 2月 16日，基金投资组合及基金业绩的数
据截止日为 2019年 12月 31日。
二〇二〇年八月
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
法定代表人：陈兵
总经理：王大智
成立日期：2004年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于 2004 年 5
月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权
变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67％和
摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前的 51%和 49%。
2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为
“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006 年 4月 29 日获得中国证监会的批准，
并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
2009年 3月 31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万
元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3月 31日在国家工商总局完成
所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：
董事长：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行资金财务部
总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理，上海国
际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。
现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：Paul Bateman
大学本科学位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管
理业务行政总裁。
现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学位。
曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理运营总监、
欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运
营经理、富林明投资运营团队经理等职务。
现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团队
成员。
董事：Richard Titherington
牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。
曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。
现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。
董事：王大智
学士学位。
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾
区负责人。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
董事：陈海宁
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行
长、武汉分行党委书记、行长、总行资产负债管理部总经理。
现任上海浦东发展银行总行信息科技部总经理。
董事：丁蔚
硕士研究生。
曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银行个人银行
总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。
现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。
董事：林仪桥
硕士研究生、会计师、经济师。
曾任浦发银行总行资金总部投资组合业务部总经理助理，浦发银行总行金融市场部总经
理助理，海口分行行长助理(挂职)，浦发银行总行金融机构部总经理助理。
现任浦发银行总行金融机构部副总经理和金融市场部（深圳）副总经理。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士。
现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任申银万国期货有
限责任公司、东海期货有限责任公司、兴业证券股份有限公司、交银国际信托有限公司独立
董事和锦江国际集团有限公司外部董事。
独立董事：汪棣
美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州注册会计师
执照和中国注册会计师证书。
曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙人。
现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产保险有限公
司及 51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。
独立董事：曾翀
英国特许公认会计师公会资深会员。
曾任香港赛马会集团财务总监，香港证监会产品咨询委员会委员，协康会名誉司库和执
行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警察子女教育信托基金和警察教育
及福利信托基金投资咨询委员会主席，香港房屋协会资金管理特设委员会成员，以及另类投
资管理协会（AIMA）全球投资者指导委员会成员。
现为独立顾问，宝积资本控股有限公司独立非执行董事以及安联环球投资香港有限公司
兼职顾问。
独立董事：王学杰
华东政法大学法学学士、日本帝京大学民商法专业博士前期学位。
曾在日本 Sunroute 公司海外业务室专门从事有关亚太地区市场发展和设立企业的日常
法律顾问工作。
现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、律师。
2. 监事会成员基本情况：
监事：梁斌
学士学位。
曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。
现任摩根大通集团中国法律总监。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩
效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基
金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配置证券投资基金
（QDII）。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席风险官，尚
腾资本管理有限公司董事。
现任尚腾资本管理有限公司总经理。
3. 总经理基本情况：
王大智先生，总经理
学士学位。
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾
区负责人。
4. 其他高级管理人员情况：
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行部
副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、个人
银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。
杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理有限公司行
业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究
部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销部总监、市
场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
刘鲁旦先生，副总经理
博士研究生。
历任华夏基金管理有限公司固定收益总监、中国国际金融股份有限公司资产管理部固定
收益总监/董事总经理。
邹树波先生，督察长
获管理学学士学位。
曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限公
司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。
卢蓉女士，首席信息官
硕士研究生。
曾任第一创业摩根大通证券有限责任公司（现更名为第一创业证券承销保荐有限责任公
司）信息技术部负责人、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。
5．本基金基金经理
周战海先生自 2007 年 1 月至 2009 年 3 月在国金证券股份有限公司担任分析师，2009
年 4月至 2010年 7月在太平洋资产管理有限公司担任研究员，2010年 8月起加入上投摩根
基金管理有限公司，历任行业专家、基金经理助理、基金经理。自 2015年 12月起担任上投
摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2018年 2月起同时担任上投摩根
健康品质生活混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理董红波先生，其任职日期为 2012 年 2月 1日至 2015年 2月 16日，
历任基金经理乐琪先生，其任职日期为 2014年 11月 17日至 2016年 4月 29日，历任基金
经理张飞先生，其任职日期为 2015年 1月 30日至 2018年 2月 9日。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；刘鲁旦，副总经理兼债券
投资总监；张军，投资董事、国际投资部总监、投资绩效评估总监兼高级基金经理；朱晓龙，
研究部总监兼基金经理；陈圆明，绝对收益投资部总监兼基金经理；聂曙光，债券投资部总
监兼资深基金经理；孟晨波，总经理助理/货币市场投资部总监兼资深基金经理；任翔，固
收研究部总监兼基金经理；钟维伦，资深投资经理；刘凌云，组合基金投资部总监兼基金经
理；张文峰，组合基金投资部副总监兼投资经理；孟鸣，基金经理兼资深投资组合经理；叶
承焘，投资经理；陈晨，投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人概况
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 12月 31日，中国银行已托管 764只证券投资基金，其中境内基金 722只，
QDII 基金 42只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构:
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：任德奇
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
客户服务热线：95594
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 江苏银行股份有限公司
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
(9) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
24小时客户服务热线： 95558
网址：www.citicbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
24小时客户服务热线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
(12) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(13) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务统一咨询电话：95511转3
网址：www.bank.pingan.com
(14) 东莞农村商业银行股份有限公司
地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
客服电话：961122
网址：www.drcbank.com
(15) 上海农村商业银行股份有限公司
地址：中山东二路 70号上海农商银行大厦
法定代表人：冀光恒
门户网站：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
(16) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址: www.swhysc.com
(17) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮
编:830002）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(18) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：021-962518
网址：www.shzq.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号 博华大厦 21 楼
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(20) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(21) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人: 周健男
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
(22) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(23) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(24) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
法定代表人：杨华辉
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(25) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(26) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：翁振杰
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人: 何如
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(28) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户咨询电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(29) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(30) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(31) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
公司网址：www.sd.citics.com
(32) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(33) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
电话：021-58881690
公司网址：www.cicc.com.cn
(34) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
(35) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务热线：95579或 4008-888-999
长江证券客户服务网站：www.95579.com
(36) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址: www.stock.pingan.com
(37) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(38) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(39) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(40)
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
(41) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
(42) 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(43) 上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
咨询电话：400-820-5369
网站：www.jiyufund.com.cn
(44) 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(45) 星展银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801 单元
法定代表人：葛甘牛
咨询电话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(46) 中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人： 张皓
电话：400-990-8826
网站： www.citicsf.com
(47) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
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(48) 深圳众禄基金销售股份有限公司
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办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
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(49) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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法定代表人：祖国明
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(50) 上海天天基金销售有限公司
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办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
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(51) 浙江同花顺基金销售有限公司
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办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(52) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(53) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(54) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(55) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
客服电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(56) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人： 江卉
客服电话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(57) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(58) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并
在基金管理人网站公示。
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：秦悦民
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：秦悦民、安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基金概况
基金名称：上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
五、基金的申购费、赎回费和转换费
1.基金申购份额的计算
申购费用 =
(申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）
净申购金额 =
申购金额-申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值
申购费率如下表所示：
申购金额区间 费率
人民币 100万以下 1.5％
人民币 100万以上（含），500万以下 1.0％
人民币 500万以上（含） 每笔人民币 1,000 元
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费率如下表所示：
持有基金份额期限 费率
小于 7日 1.5%
大于等于 7日小于一年 0.5％
大于等于一年小于两年 0.35％
大于等于两年小于三年 0.2％
大于等于三年 0％
3、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本
基金与基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
六、基金的投资
(一)投资目标
本基金主要投资于有利于提升居民健康水平和生活品质的行业及公司，力争把握经济结
构调整和消费升级所带来的投资机会。在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定
增值。
(二)投资理念
人口老龄化、居民收入的提升以及社会保障体系的逐步完善将带来居民对于健康和生活
品质的日益关注。受益于此，能够为居民提供有利于提升健康水平和生活品质的产品和服务
的公司将获得持续成长动力。本基金主要通过投资于有利于提升民众健康及生活品质的公司
股票，力争更好的分享公司高成长带来的超额收益。
(三)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 A股股票（包含中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的 70%-95%，债券等固定收益类资产
占基金资产净值的 0-30%，权证投资占基金资产净值的 0-3%，现金或到期日在一年期以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金将不低于 80％的股票资产投资于有利于提升居民健康水平和生活品质的公司。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
(四)投资策略
1、资产配置策略
本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发，采用定量分析和定性分析相结合的手段，
综合宏观经济环境、宏观经济政策、产业政策、行业景气度、证券市场走势和流动性的综合
分析，积极进行大类资产配置。
影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。基本面驱动，主要指在经济周
期和通胀周期影响下，业绩增长、利率环境、通胀预期等因素的变动；流动性驱动主要体现
为货币市场环境变动的影响，具体包括汇率变动、流动性结构变动等。随着各类资产风险收
益特征的相对变化，本基金将适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。
2、股票投资策略
人类的需求主要来自于两方面：一是延长生命长度，提升健康水平；二是拓展生命宽度，
提高生活品质。随着居民收入水平的提升、城镇化进程的推进以及社会保障体制的完善，居
民的各方面需求将逐步释放，尤其是对于身体健康和生活品质的要求会逐步提高，由此带来
对相关产品和服务的需求的增加，并推动提供此类产品和服务的上市公司的快速成长。本基
金将围绕健康生活与品质生活这两大主题，重点关注有利于提升民众健康水平以及物质生活
和精神生活质量的行业和个股。
（1）健康品质生活主题相关股票的界定
本基金的股票投资包含健康生活和品质生活这两大主题。健康生活对应的是有利于公众
建立健康体质和生活的行业或公司，如医疗及服务、健康食品、文体产业、户外运动服装及
器械等。品质生活对应的是符合公众消费趋势，建立品质生活的行业和公司，如家电、商贸
零售、旅游、航空、消费电子等。本基金将不低于 80％的股票资产投资于健康生活和品质
生活主题相关的上市公司。
根据本基金的投资目标和投资理念，在申银万国 23 个一级行业中，与提升居民健康与
生活品质主题相关的行业包括餐饮旅游、家用电器、医药生物、房地产、纺织服装、交通运
输、农林牧渔、食品饮料、交运设备、商业贸易、轻工制造、信息服务、公用事业、建筑建
材、金融服务和信息设备，这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。对于以上
行业之外的其他行业，如果其中某些细分行业对提升居民健康水平和生活品质具有积极的作
用，符合健康品质生活的投资主题，本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。
随着居民收入水平的提升和产业升级，居民的需求也会发生变化，从而导致满足居民健
康和生活品质需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需求变化和行业发展趋势的跟
踪研究，适时调整健康品质生活主题所覆盖的行业范围。此外，本基金将对申银万国行业分
类标准进行密切跟踪，若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在
审慎研究的基础上，采用新的行业分类标准并重新界定健康品质生活主题所覆盖的行业范
围。
（2）行业配置策略
由于健康品质生活主题覆盖众多子行业，我们将从行业生命周期、行业景气度、行业竞
争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值。
1）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素的共同影响，
本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国家产业政策、消费者需求
变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气度。本基金将重点关注景气良好或长
期增长前景看好的行业。
2）行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的行业，对处
于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。部分行业从大类行业看处
于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力，本基金也将对这些细分行
业的公司进行投资。
3）行业竞争格局
主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研发能力和较高
的行业进入壁垒的行业。
（3）个股精选策略
在行业配置的基础上，本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法，充分发挥投研团
队的主动选股能力，紧密围绕健康品质生活的投资主题，精选优质股票构建投资组合。具体
分以下三个层次进行股票挑选：
首先，本基金采用主题筛选法，对上市公司的业务构成进行分析，评估其产品和服务在
提高居民健康水平与生活品质方面的贡献，对在同行业中表现突出的公司予以重点关注。
其次，本基金将定性分析与定量分析方法有机结合，对上市公司基本面进行深入分析，
从公司行业地位、发展战略、核心竞争力、公司治理结构等方面对上市公司的投资价值进行
评估，挖掘具有较高竞争优势的上市公司。
最后，本基金将运用不同的股票估值方法对上市公司的估值水平进行分析，筛选出具有
估值吸引力的投资标的。
1）主题筛选
本基金对能够准确把握居民消费趋势，积极提供或致力于开发能满足居民对于高层次生
活需求的产品或服务的公司予以关注。在评价一个公司时，本基金将主要考虑以下因素：
? 公司产品和服务对居民生活的影响或益处；
? 公司的业务构成，其中有多大比例的产品或服务能够满足居民高层次生活需求，
及其对公司收入和利润的贡献程度；
? 公司对上述业务的投入及发展规划。
2）基本面筛选
? 行业地位评估
通过对公司在细分行业中的市场占有率、竞争优势、盈利能力综合指标等方面的分析，
重点关注在细分行业中的龙头企业以及预期经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业。
? 清晰合理的发展战略
公司的战略目标及产业布局若能符合产业的发展方向和国家产业政策，可以支持公司的
持续高速成长。本基金将重点关注公司发展战略符合居民需求变化趋势、产业发展方向和国
家产业政策的上市公司。
? 持续领先的核心竞争优势
通过对上市公司生产经营、技术创新、盈利模式等方面的深入研究，评估上市公司在行
业内是否具有难以超越的竞争优势，本基金将重点关注具有强大的产品研发能力和品牌运营
能力以及积极进取的渠道拓展能力的上市公司。
? 完善的公司治理结构。
分析上市公司的治理结构、管理层素质及其经营决策能力、投资效率等方面，判断公司
是否具备保持长期竞争优势的能力。完善的公司治理结构，可以从制度上保证公司的持续成
长能够顺利体现为股东的收益。
3）估值优化
为了避免投资于估值过高的公司股票，本基金将结合上市公司所处行业、业务模式等特
征，选择合适的股票估值方法，可供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、
市盈率－长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前
利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF,FCFE）或股利贴现模型（DDM）等。
3、固定收益类投资策略
对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积
极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易
所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调
整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同
债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合
理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有：
（1）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的
变化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水
平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并利用这些模型进行估值，确
定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资
组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
（3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率
变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配置投资品种。
（4）流动性管理：本基金通过紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历
效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体
变现能力。
4、可转换债券投资策略
可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御
下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公司
基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全
边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险
控制。本基金在投资权证时，将通过对权证标的证券基本面的深入研究，结合权证定价模型
及其隐含波动率等指标，寻求其合理的估值水平，谨慎投资,以追求较稳定的当期收益。
(五) 业绩比较基准
沪深 300指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%
沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模
最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、
流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。
本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持 70%-95%的股票资产，其余资产投资于
债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的
权重确定为 85%和 15%，并用上证国债指数收益率代表债券资产收益率。因此，“沪深 300
指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，
本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比
较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。
(六) 风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于有利于提升居民健康水平和生活品质
的行业和公司，属于主题类混合型基金，预期风险和收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金产品。
根据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和相关销
售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，
但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结
果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
（七）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证
券的 10%；
（3）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不超
过该公司可流通股票的 15%；
（4）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过
该公司可流通股票的 30％；
（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管
理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持
证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）法律法规规定的其他限制。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投
资禁止行为或投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金
可相应调整投资禁止行为和投资限制规定。
（八）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。除上述（七）的第 2款中第（9）、（10）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定
的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
(九) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
(十二) 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十三）基金的投资组合报告
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 80,753,656.43 81.19
其中：股票 80,753,656.43 81.19
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 18,631,552.36 18.73
7 其他各项资产 81,059.48 0.08
8 合计 99,466,268.27 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 9,230,274.65 9.46
B 采矿业 - -
C 制造业 63,618,045.50 65.21
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,988,483.74 2.04
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,010,868.55 3.09
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,899,405.95 2.97
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,753,656.43 82.78
（三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 300601 康泰生物 72,815 6,392,428.85 6.55
2 002050 三花智控 332,651 5,764,841.83 5.91
3 000858 五 粮 液 38,961 5,182,202.61 5.31
4 000568 泸州老窖 59,089 5,121,834.52 5.25
5 002821 凯莱英 37,358 4,837,861.00 4.96
6 002157 正邦科技 195,390 3,165,318.00 3.24
7 600519 贵州茅台 2,660 3,146,780.00 3.23
8 601888 中国国旅 33,849 3,010,868.55 3.09
9 000333 美的集团 51,347 2,990,962.75 3.07
10 002831 裕同科技 111,945 2,972,139.75 3.05
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 35,967.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,686.82
5 应收申购款 40,404.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 81,059.48
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分：
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
基金成立日
-2012/12/31
9.70% 1.00% 2.48% 1.02% 7.22% -0.02%
2013/1/1-2013/12/31 16.13% 1.36% -6.09% 1.18% 22.22% 0.18%
2014/1/1-2014/12/31 31.00% 1.27% 44.57% 1.03% -13.57% 0.24%
2015/1/1-2015/12/31 43.98% 2.99% 5.66% 2.11% 38.32% 0.88%
2016/1/1-2016/12/31 -17.52% 1.88% -9.08% 1.19% -8.44% 0.69%
2017/1/1-2017/12/31 12.11% 1.04% 18.61% 0.54% -6.50% 0.50%
2018/1/1-2018/12/31 -29.79% 1.67% -20.67% 1.14% -9.12% 0.53%
2019/1/1-2019/12/31 52.37% 1.38% 31.31% 1.06% 21.06% 0.32%
八、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规定的除外；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
九、招募说明书更新部分说明
本基金于 2012年 2 月 1 日成立。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活
动，对 2020年 4月 15日公告的《上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金招募说明书（更
新）》进行内容补充和更新, 主要根据基金合同及托管协议的修改更新了相关章节，并更新
了“基金管理人”章节中的相关内容。
上投摩根基金管理有限公司
2020年 8月
