广发港股通优质增长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
时间：二〇二〇年八月
【重要提示】
本基金于2018年10月25日经中国证监会证监许可[2018]1705号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转
交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风
险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定
的流动性风险）等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日
为2020年8月10日。除非另有说明，本招募说明书更新其他所载内容截止日为2019年12月25
日，有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财
务数据未经审计）。
一、 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年 8月 5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593%、
15.763％、15.763％和 7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事
长兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会
第六届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员
会委员、政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会
第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委
员会委员，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会副会长，广东省金融发展研究
会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公
司协会第五届理事会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市
人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共
中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会
会计部副主任、主任。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产
管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员，深圳证券交易所理事会第一届创
业板股票发行规范委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元
资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联
谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财
务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限
公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主
席。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公
司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董
事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经
理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会
副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救
助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港
各界文化促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经
理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学
兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、
东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）
教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长，、新华国际商学院党总支
书记、，东北制药（集团）股份有限公司独立董事等。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员、深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资
产管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行
审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金
经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金
基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限
公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部
研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发
行审核委员会兼职委员。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科
学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基
金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基
金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优 66个月定期开放债券型证券投资
基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合
型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定
收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集
安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型
证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。
程才良先生：督察长，博士，兼任广发基金管理有限公司创新业务专家委员会副主席。
曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海
金融投资控股集团有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有
限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
余昊先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
研究发展部研究员、国际业务部研究员、基金经理助理、投资经理、广发道琼斯美国石油开
发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自 2017年 2月 28日至 2018年 4月 18日)、
广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 5月 4日至 2019年 9月 10日)。现
任广发国际资产管理有限公司权益投资总监、广发沪港深新机遇股票型证券投资基金基金经
理(自 2016年 6月 7日起任职)、广发全球精选股票型证券投资基金基金经理(自 2016年 10
月 27日起任职)、广发沪港深行业龙头混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 3月 21日起
任职)、广发港股通优质增长混合型证券投资基金基金经理(自 2020年 8月 10日起任职)。
历任基金经理：李耀柱，任职时间为 2019年 5月 6日至 2020年 8月 10日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外投资决策委员会由常务副总经理易阳方
先生、副总经理张敬晗女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、基金经理孙敏女士、宏观策
略部副总经理武幼辉先生、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生等成员组成，易阳方
先生担任境外投资决策委员会主席。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海
涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘
先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会
主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产
的投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部
控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控
制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效
评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保
密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各
部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围
内承担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗
位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
监督的责任。
3、建立以合规稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。合规稽核部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。
二、基金托管人
一、基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
成立时间： 1992年 10月 19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代
理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代
理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；
国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、
见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制
商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各
项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年
更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目
前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含
合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全
球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项
托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
二、主要人员情况
郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法
规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管
理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市
分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作
党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党
委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事
长。
潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经
理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海
浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融
服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团
党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委
员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，
上海国际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上
海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党
委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。
三、基金托管业务经营情况
截止 2020年 3月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 7671.15亿元，比
去年末增加 27.36%。托管证券投资基金共一百九十八只，分别为国泰金龙行业精选基金、国
泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势
基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰 18个月基
金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富
恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜
投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵
活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞
信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、
华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合
基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景
债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信
恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略
沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一
年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招
怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合
基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣
利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券
基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧
骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基
金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、
国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券
投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润
货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安
鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配
置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基
金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫
趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起
式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精
选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资
基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资
基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前
海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴
业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安
浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资
基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债
券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、
中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券
投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债
券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基
金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、
广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债
1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型
证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投
资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投
资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资
基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、
嘉实中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、
长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒
裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型
证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基
金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、南方
旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证
券投资基金、华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题
交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳
健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期
混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基
金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海
港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主
题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华
富安兴 39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86个月定期开放债券型基金、南方
梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39个月定期开
放债券型证券投资基金、建信 MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型
证券投资基金、博时稳欣 39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基
金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发
起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39个月定期开放纯债债券型证
券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债
券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证
券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券
投资基金、鹏华 0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39个月定期开放债
券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87个月定期
开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期
混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63
个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国
泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放
债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39个月定期开放债券型证券投资基金基金、国泰中证
新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金等。
三 、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11 层 1101单元
（电梯楼层 12层 1201单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他销售机构
（1）公司名称：方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
法人：林柏均
联系人：胡明哲
联系电话：010-64068617
传真：010-64068776
客服电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
（2）公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（4）公司名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342室
法人：季长军
联系人：何鹏
联系电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（5）公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座
法人：顾敏
联系人：赵嘉懿
联系电话：18617181667
传真：0755-86951889
客服电话：95384
网址：www.webank.com
（6）公司名称：九江银行股份有限公司
注册地址：江西省九江市长虹大道 619号
办公地址：江西省九江市长虹大道 619号
法人：刘羡庭
联系人：纪淑平
联系电话：13970072990
传真：0792-8325029
客服电话：95316
网址：www.jjccb.com
（7）公司名称：中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人姓名：王 滨
公司网址：www.e-chinalife.com
客服电话：95519
（8） 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（9）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：021-63898427
电话：徐璐
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（10）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（11）名称：民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
客服电话：95376
公司网站：www.mszq.com
（12） 名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595（全国）
公司网站：www.cebbank.com
（13）公司名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法人：王勇
联系人：布前
联系电话：010-68085771
传真：010-68086282
客服电话：4000099886
网址：www.gwgsc.com
（14）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
法人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
（15）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
联系电话：025-66046166转 837
业务传真：025-56663409
客服热线：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（16）公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市北京东路 689号
法人：高国富
联系人：吴雅婷
联系电话：021-61162160
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（17） 名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（18）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（19）公司名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法人：刘鹏宇
联系人：曾瑶敏
联系电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
（20）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（21）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：吴学民
联系人：顾伟平
电话：0551-65898103
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（22）公司名称：厦门银行股份有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号
办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号
法人：吴世群
联系人：孙瑜
联系电话：0592-5310251
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
（23） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（24）名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（25）公司名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法人：杨玉成
联系人：余敏
联系电话：02133388252
传真：02133388224
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（26） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（27）公司名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521 / 4008888666
网址：www.gtja.com
（28） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（29） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（30）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：95594
公司网站：www.bosc.cn
（31） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（32）名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（33） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（34） 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站 www.bocichina.com
（35）名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座一层 108单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
联系电话：010-5714268
客服热线：400-688-1117
公司网址：www.cdfco.com.cn
（36） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（37）名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（38） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（39）公司名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451922
传真：022-28451958
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
（40）名称：华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
联系电话：0755-83255199
客服热线：400-188-3888
公司网址：www.chinalin.com
（41）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（42）公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦四楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：13510750295
传真：0755-83025625
客服电话：95372
网址：http://www.jyzq.cn
（43）公司名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法人：闫峻
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（44）名称： 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（45） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（46）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法人：姚真勇
联系人：杨素苗
联系电话：0757-22382524
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（47）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（48）公司名称：国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦
法人：姚志勇
联系人：祁昊
联系电话：0510-82831662
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（49）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：杨华
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：95313
公司网址：www.grcbank.com
（50） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（51）公司名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法人：刘学民
联系人：王叔胤
联系电话：0755-23838712
传真：0755-23838999-8712
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（52）公司名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 25层
1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 25层
1号
法人：王荻
联系人：胡越
联系电话：0851-88235678
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（53）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人：乐贤龙
联系人：王梦
联系电话：010-85594745
传真：010-85932427
客服电话：400-066-8586
网址：www.gesafe.com
（54）公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161825
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
（55）公司名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法人：王春峰
联系人：王星
联系电话：022-28451922
传真：022-28451958
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
（56）公司名称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
法人：曹宏
联系人：王涛
联系电话：0755-83461832
传真：0755-83515567
客服电话：95514；400-6666-888
网址：www.cgws.com
（57） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（58） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（59） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（60）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021—23586603
传真：021-23586860
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（61）公司名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电话：95517
网址：http://www. essence. com. cn/
（62）公司名称：西安银行股份有限公司
办公地址：西安市雁塔区高新路 60号
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
（63）公司名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108
法人：王利刚
联系人：姚付景
联系电话：010-59422766
传真：010-62565181
客服电话：4008936885
网址：www.qianjing.com
（64）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（65）公司名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼
法人：庞介民
联系人：熊丽
联系电话：0471-4972675
客服电话：956088，4001966188
网址：www.cnht.com.cn
（66）名称：中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（67） 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（68）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（69）公司名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人：刘海滨
联系人：赵文元
联系电话：0354-3366398
18635431255
业务传真：0354-3366033
客服热线：95105678
公司网址：www.jzbank.com
（70） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（71）公司名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：苏州工业园区钟园路 728号
法人：王兰凤
联系人：吴骏
联系电话：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（72）公司名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市玄武区中山路 288号
法人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：02586776744
传真：02586775376
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（73） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（74）公司名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人：张志刚
联系人：付婷
联系电话：01063081000
传真：01063080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（75）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司。
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
客服电话：400-829-1218
传真：010-85622351
公司网址：www.htfund.com
（76） 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（77） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（78）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法人：沈丹义
联系人：叶露
联系电话：021-60818228
传真：021-60810695
客服电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（79） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（80）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（81）公司名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（82）公司名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561000
传真：010-83561001
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（83） 名称：国融证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（84） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（85） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（86）公司名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
（87） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（88） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（89）公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
层、22层
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21
层、22层
法人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
（90）名称：北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.cifcofund.com
（91）公司名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（92） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（93）公司名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（94）公司名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：4000125899
网址：www.zscffund.com
（95）公司名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法人：毕劲松
联系人：李淑敏
联系电话：010-59366077
传真：010-59366055
客服电话：95381
网址：http://www.sczq.com.cn
（96）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
联系电话：028-67676033
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（97） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（98）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（99）公司名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（100）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：http://sd.citics.com/
（101） 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（102）名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
（103）公司名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法人：董祥
联系人：薛津
联系电话：03514130322
传真：03517219891
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（104）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015室
法人：周斌
联系人：侯艳红
联系电话：13910678503
传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：Https://www.chtwm.com
（105） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（106） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（107）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2号 11幢 2层 222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010-88312877-8005
传真：010-88312877
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（108）公司名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法人：王广学
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
传真：023-86769629
客服电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
（109）公司名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法人：巩巧丽
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：4008081016
网址：www.fundhaiyin.com
（110）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区 15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：010-88580321
公司网址：www.jiahongfunds.com
（111） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（112）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 18层 1809
法人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：01052413385
传真：01059644496
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
（113）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法人：洪弘
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（114）公司名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人：尹彬彬
联系人：兰敏
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
（115）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（116）名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（117）公司名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层
办公地址：广东省广州市天河路 533号
法人：周泽荣
联系人：许悦
联系电话：020-38173552
传真：020-38173857
客服电话：4008308001
网址：www.ghbank.com.cn
（118）公司名称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
法人：李刚
联系人：张蕊
联系电话：029-88365809
传真：029-81887064
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
（119）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法人：陈继武
联系人：刘璐
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（120）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（121）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：010-65951887
客服电话：4006180707
公司网址：www.hongdianfund.com
（122）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
（123）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：4008215399
传真：021-80358749
客服电话：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（124）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（125）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法人：梁蓉
联系人：马浩
联系电话：01066154828
传真：01066154828
客服电话：4006262818
网址：www.5irich.com
（126）公司名称：江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
联系电话： 0451-87765732
传真： 0451-82337279
客户服务电话： 400-666-2288
网址： www.jhzq.com.cn
（127）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102
法人：申健
联系人：张蜓
联系电话：021-20292031-35374
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（128）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（129）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com/
（130）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市大兴区京东集团总部
法人：江卉
联系人：邢锦超
客服电话：95118
网址：www.kenterui.jd.com
（131）名称：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（132）公司名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704
法人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89560507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（133）名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258号
办公地址：合肥市芜湖路 258号
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
联系电话：0551-62865215
业务传真：0551-62865215
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（134）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或 4008888999
联系人：李良
电话：07-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（135）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198号
办公地址：四川省成都市天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（136）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（137）公司名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、14层
法人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：4009908826
网址：www.citicsf.com
（138）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层
法人：弭洪军
联系人：郭斯捷
联系电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（139）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（140）名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：高希泉
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（141）公司名称：江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26号
办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法人：夏平
联系人：张洪玮
联系电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（142）公司名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（143）名称：江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人：陈晓明
联系人：陈云波
联系电话：13870885353
客服热线：400-78-96266
公司网址：www.jx-bank.com
（144）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（145）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（146）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层
1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层
1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（147）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.citicbank.com
（148）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法人：张冠宇
联系人：孙书慧
联系电话：01085932884
传真：01085932880
客服电话：4008199868
网址：www.tdyhfund.com
（149）名称：联储证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：沙常明
联系电话：021-80295888
客服热线：400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
(150)公司名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室
法人：冷飞
联系人：曾芸
联系电话：021-50810673
传真：021-50810687
客服电话：400-711-8718
网址：www.wacaijijin.com
（151）名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
联系电话：029-87211526
业务传真：029-87211548
客服热线：95582
公司网址：www.westsecu.com
3、本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848（集中办公区）
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心 29层、10层
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智、杨琳
联系人：王晓华
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、马婧
四、基金的名称
广发港股通优质增长混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要投资于香港市场和境内市场的股票，在深入研究的基础上，重点投资增长性
良好的优质行业及个股，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内依
法发行和上市交易的国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、
分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中
国证监会允许投资的其他债券）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、权证、股
指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通
标的股票的比例不得低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股
指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，
可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金为一只混合型基金，其股票投资比例占基金资产的比例为 60%-95%。在基金合同
以及法律法规所允许的范围内，本基金将根据对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、
证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。
在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置：
（1）宏观经济因素；
（2）估值因素；
（3）政策因素（如财政政策、货币政策等）；
（4）流动性因素等。
（二）股票投资策略
本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，自下而上地精选增长性良
好的优质行业及个股构建投资组合。
1、主题挖掘
本基金将重点挖掘增长性良好的优质企业的投资机会，本基金选取投资标的的评价标准
主要包括：公司的经营模式清晰并易于理解、所处产业环境健康、行业具有较大的发展前景，
所生产的产品或提供的服务具有良好的市场口碑和竞争力，公司在稳健经营中表现出持续的
增长潜力。
2、行业配置
本基金将主要通过“自下而上”的方法精选增长性良好的优质企业进行配置，并从行业
成长性、行业景气度和行业估值水平等三个维度来对企业所属行业进行研究和分析，在此基
础上确定本基金的行业配置；在构建组合过程中将对组合的行业构成进行权衡和持续优化，
以保持组合的行业分散性和流动性，降低投资风险。
3、个股精选策略
本基金将主要采用“自下而上”的研究方法，通过定量与定性相结合的分析方法选筛选
个股。
（1）定量分析
定量分析方面，本基金关注拟投资对象的盈利能力、成长性、合理估值水平三个指标。
本基金特别注重盈利质量的分析。
① 盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收
益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
② 成长能力
投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，
避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收
益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包
括EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③ 估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（P/E）、
市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
（2）定性分析
本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前
景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
②在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理
结构进行评价。
（三）债券投资策略
本基金债券投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标。具体策略如下：
在债券投资方面，本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。本基金根据
对利率走势的预测、债券等级、债券期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素，
构造债券组合，为投资者获得稳定的收益。
债券策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波动的
合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控
制债券投资风险。
（四）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用数量化定价
模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（五）金融衍生品投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
本基金投资于国债期货，以套期保值为目的，以合理管理债券组合的久期、流动性和风
险水平。本基金也可以少量投资于权证等金融衍生产品，以加强基金风险控制，有利于基金
资产增值。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并
在更新招募说明书中公告。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的恒生指数收益率×70%+中证全债指数收益率×
30%。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，是香港市场存在历史最长久的指数，是反
映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。
2、中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较
基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但无须召开基金份额持有
人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场
基金。
本基金将投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行
T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带
来一定的流动性风险）等。
十一、基金的投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 12月 26日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 75,256,455.68 89.02
其中：股票 75,256,455.68 89.02
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,941,975.73 10.58
7 其他资产 343,517.60 0.41
8 合计 84,541,949.01 100.00
注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 73,173,495.68元，占基金资产净
值比例 88.33%。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 23,760.00 0.03
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 2,059,200.00 2.49
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,082,960.00 2.51
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
金融 15,642,197.39 18.88
非日常生活消费品 14,725,186.97 17.77
信息技术 14,071,157.58 16.99
日常消费品 6,653,361.07 8.03
医疗保健 6,575,652.90 7.94
工业 4,783,557.48 5.77
原材料 3,272,059.31 3.95
通信服务 3,157,143.24 3.81
公用事业 2,503,140.89 3.02
房地产 1,790,038.85 2.16
合计 73,173,495.68 88.33
注：（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 01299 友邦保险 82,000 5,477,094.92 6.61
2 00981 中芯国际 597,500 5,281,719.56 6.38
3 02382 舜宇光学科技 47,200 4,904,625.26 5.92
4 01177 中国生物制药 500,000 4,492,009.80 5.42
5 03968 招商银行 124,500 4,188,799.14 5.06
6 01579 颐海国际 82,000 3,446,760.61 4.16
7 02331 李宁 169,500 3,440,040.64 4.15
8 00700 腾讯控股 10,600 3,157,143.24 3.81
9 00968 信义光能 716,000 3,035,444.06 3.66
10 00027 银河娱乐 68,000 2,990,163.15 3.61
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 7,258.04
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 326,947.47
4 应收利息 2,168.81
5 应收申购款 7,143.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 343,517.60
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可根据基金发展情况调整基金管
理费率和基金托管费等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发港
股通优质增长混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如
下：
1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
广发基金管理有限公司
2020年 8月 12日
