东兴证券：2020年第一次临时股东大会决议公告查看PDF公告
1 证券代码：601198
证券简称：东兴证券
公告编号：2020-047 东兴证券股份有限公司 2020年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ? 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2020年 8月 11日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 6 层 605会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： 1、出席会议的股东和代理人人数 22 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,514,799,504 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 比例（%） 54.9246 （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召 开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章 程》的有关规定，会议各项决议合法有效。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 2 1、公司在任董事 12人，出席 8人，董事张军先生、董裕平先生、周亮先生 及独立董事郑振龙先生因临时公务未能出席会议； 2、公司在任监事 5人，出席 3人，监事叶淑玉女士、杜彬先生因临时公务 未能出席会议； 3、总经理兼财务负责人张涛先生、副总经理谭世豪先生及董事会秘书张锋 先生出席会议。 此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。 本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问国浩律师(上海) 事务所的见证律师工作人员共同担任。 二、议案审议情况 （一）非累积投票议案表决情况 1、议案名称：《关于申请开展证券投资基金托管业务的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 （%） 票数 比例 （%） 票数 比例 （%） A股 1,514,793,604 99.9996 5,900 0.0004 0 0.0000 本议案为特别决议案，同意票数超过 2/3，本议案获通过。 2、议案名称：《关于续聘 2020年度会计师事务所的议案》 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 （%） 票数 比例 （%） 票数 比例 （%） 3 A股 1,514,713,804 99.9943 63,800 0.0042 21,900 0.0015 本议案为普通决议案，同意票数超过 1/2，本议案获通过。 （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 序号 议案名称 同意 反对 弃权 票数 比例 （%） 票数 比例 （%） 票数 比例 （%） 1 《关于申请开展证 券投资基金托管业 务的议案》 60,193,120 99.9901 5,900 0.0099 0 0.0000 2 《关于续聘2020年 度会计师事务所的 议案》 60,113,320 99.8576 63,800 0.1059 21,900 0.0365 （三）关于议案表决的有关情况说明 本次临时股东大会审议的议案 1为特别决议案，经出席本次大会的有表决权 的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。 三、律师见证情况 1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所 律师：方祥勇、雷丹丹 2、律师见证结论意见： 公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效； 本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 四、备查文件目录 1、东兴证券股份有限公司 2020年第一次临时股东大会决议； 2、国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司 2020年第一次临时 4 股东大会法律意见书。 东兴证券股份有限公司
2020年 8月 12日
