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煤炭母基(168204)

煤炭母基:更新招募说明书摘要查看PDF公告

中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 
第 1 页 共 48 页 
 
 
 
 
 
中融中证煤炭指数分级证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2020年第 1号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:中融基金管理有限公司 
基金托管人:海通证券股份有限公司 
 
 



中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 2 页 共 48 页 重要提示 中融中证煤炭指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015年 5 月 5日中国证券监督管理委员会《关于准予中融中证煤炭指数分级证券投资基金 注册的批复》(证监许可〔2015〕814 号)的注册进行募集。本基金基金合同于 2015年 6月 25日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融中证煤炭指数分级证券投资基金招募说明书》的 更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金 法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监 会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人 在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类 风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金 的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额转换风险及基金份额 折算等业务办理过程中的特定风险等。投资有风险,投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品, 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 3 页 共 48 页 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 7月 31日,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2020年 6月 30日(未 经审计)。


中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 4 页 共 48 页 目





录 第一部分


基金管理人 ........................................................................................... 5 第二部分


基金托管人 ........................................................................................... 8 第三部分


相关服务机构 ..................................................................................... 12 第四部分


基金的名称 ......................................................................................... 34 第五部分


基金的类型 ......................................................................................... 34 第六部分


基金的投资目标.................................................................................. 34 第七部分


基金的投资范围.................................................................................. 34 第八部分


基金的投资策略.................................................................................. 35 第九部分


基金的业绩比较基准 .......................................................................... 37 第十部分


基金的风险收益特征 .......................................................................... 37 第十一部分


基金的投资组合报告 ...................................................................... 38 第十二部分


基金的业绩 ..................................................................................... 44 第十三部分


基金费用与税收 .............................................................................. 45 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 ....................................................... 48 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 5 页 共 48 页 第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况


名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年 5月 31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司占注 册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 (010)56517000 传真 (010)56517001 联系人 肖佳琦





二、主要人员情况 1.基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况 (1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年 5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司督察长、 总经理,自 2015年 2月起至今任公司董事长。 黄言先生,副董事长,经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券 发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018 年 11 月至 2020 年 1月任上银基金管理有限公司副总经理。自 2020年 2月起至今任公司副董事 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 6 页 共 48 页 长、常务副总裁。 王强先生,董事,法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监 督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公 司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总 经理。 黄震先生,董事,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司,曾任战略研究部总监、研究部总 监、交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等,自 2019 年 8月起至今任公司总裁。 姜国华先生,独立董事,会计学博士。任职于北京大学光华管理学院,同时 担任北京大学研究生院副院长。 李骥先生,独立董事,法学学士。曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管 理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限 公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司 董事长。 董志勇先生,独立董事,经济学博士。曾任中国人民大学副教授、院长助理, 现任北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。


(2)基金管理人监事 卓越女士,监事,经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017 年5月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合规部。 (3)基金管理人高级管理人员 王瑶女士,董事长,法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司督察长、 总经理,自2015年2月起至今任公司董事长。 黄震先生,总裁,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司,曾任战略研究部总监、研究部总监、 交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等,自2019年8月 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 7 页 共 48 页 起至今任公司总裁。 黄言先生,常务副总裁,经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债 券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020 年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、 常务副总裁。 曹健先生,督察长,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官、副总裁等, 自2019年4月起至今任公司督察长。 马荣荣女士,副总裁,工商管理硕士。曾任渣打银行(中国)有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行(中国)有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司,曾任总裁 助理等,自2019年12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生,首席信息官,工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11 月加入中融基金管理有限公司,曾任董事总经理等,自2019年6月起至今任公司 首席信息官。 2.本基金基金经理 赵菲先生,中国国籍,毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业,研究生、 硕士学位,具有基金从业资格。2008年8月至2011年5月曾任国泰君安证券股份有 限公司证券及衍生品投资总部投资经理、2011年5月至2012年11月曾任嘉实基金 管理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012年11月加入中融基金管理有限 公司,任指数投资部总经理。现任本基金(2015年6月起至今)、中融中证一带一 路主题指数分级证券投资基金(2015年5月起至今)、中融中证银行指数分级证券 投资基金(2015年6月起至今)、中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金(2015 年6月起至今)、中融中证白酒指数分级证券投资基金(2015年9月起至2016年5 月)、中融量化多因子混合型发起式证券投资基金(2016年12月至2019年3月)、 中融量化小盘股票型发起式证券投资基金(2017年5月起至2019年3月)、中融央 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 8 页 共 48 页 视财经50交易型开放式指数证券投资基金(2019年3月起至今)、中融央视财经 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019年3月起至今)、中融中证500交 易型开放式指数证券投资基金(2019年11月起至今)、中融中证500交易型开放式 指数证券投资基金联接基金(2019年12月起至今)、中融智选对冲策略3个月定期 开放灵活配置混合型发起式证券投资基金(2020年4月起至今)、中融智选红利股 票型证券投资基金(2020年5月起至今)的基金经理。 3.投资决策委员会成员


投资决策委员会的成员包括: 主席: 黄震先生,本公司总裁。











常设委员: 周妹云女士,本公司总裁助理、风险管理部总经理;寇文红先生,研究部总 经理;张开阳女士,交易部副总经理。 一般委员: 田刚先生,本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部;罗杰先生,本 公司总裁助理、固收投资部总经理;孙亚超先生,本公司总裁助理,分管指数投 资部;赵菲先生,指数投资部总经理;杨萍女士,信评部总经理;哈图先生,策 略投资部总经理助理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。











第二部分


基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 成立时间:1988年8月15日 法定代表人:周杰 注册资本:115.0170亿元人民币 电话:021-23219000 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 9 页 共 48 页 联系人:凌如水 海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于1988年,是国内最 早成立的大型证券公司之一。海通证券A股于2007年在上海证券交易所挂牌上市 并完成定向增发,H股于2012年4月在香港联合交易所挂牌上市。2015年9月,注 册资本金增加至115.0170亿元。 海通证券设基金托管部,现有员工具有多年金融从业经历,丰富的证券相关 业务经验。全员具备基金从业资格,员工的学历均在本科以上,硕士以上学历占 25%,专业分布合理,是一支诚实勤勉,开拓创新的资产托管从业人员团队。 (二)主要人员情况 周杰先生,海通证券董事长、党委书记,上海交通大学管理学院管理工程专 业工学硕士。1992年 2月至 1996年 6月在上海万国证券有限公司投资银行部工 作;1996年 6月至 2001年 12月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经 理、副总经理、董事长兼总经理;2001年 12月至 2003年 4月担任上海实业医 药科技(集团)有限公司董事兼总经理;2002年 1月至 2016年 7月,先后担任 上海实业控股有限公司(于香港联交所上市,股份代号:0363)执行董事兼副行 政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁;2004年 8月至 2016年 7月,先后担任上海上实(集团)有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行 董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记;2010年 3月至 2012年 5月担任上海医 药集团股份有限公司(于上海证券交易所上市,股份代号:601607;于香港联交 所上市,股份代号:2607)监事长,2012年 6月至 2013年 6月、2016年 5月至 2016年 7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记;2009年 1月至 2016年 7月担任中芯国际集成电路制造有限公司(于纽约证券交易所上市,股 份代号:SMI;于香港联交所上市,股份代号:0981)非执行董事;2016年 7月 起担任海通证券党委书记,2016年 10月起担任海通证券董事长。 陈春钱先生,海通证券总经理助理,负责公司经纪业务。陈先生还兼任公司 经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治理委员会委员 和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于1988年7月获安徽财经 学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济学博士学位,拥有17年的证 券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月,担任公司深圳分公司业务部负 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 10 页 共 48 页 责人;1998年1月至2000年3月,担任国际业务部副总经理;2000年3月至2000年 12月,担任深圳分公司副总经理;2000年12月至2006年5月,担任投资管理部(深 圳)总经理;2006年5月至2013年2月,担任销售交易总部总经理,其间2007年11 月至2009年3月兼任机构业务部总经理。 凌如水先生,海通证券基金托管部总经理,本科学历,拥有丰富的证券业工 作及管理经验。1992年8月加入海通证券,曾任海通证券绍兴营业部业务经理, 2001年5月起任海通证券上虞营业部总经理,2013年3月起任海通证券企业及私人 客户部副总经理,2015年8月起任海通证券基金托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,是国内 第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司,海通证券始终遵循“务实、开拓、 稳健、卓越”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各 项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度,防范和化解 基金托管业务经营风险,确保托管资产的完整和安全,切实保护基金份额持有人 权益,确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相 关合同、协议的规定,查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证托管业务安全、有 效、稳健运行。 2、内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执行、监督 的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决 策或操作均应当有案可查; (2)重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基础上,关 注基金托管业务运作的重要业务事项和高风险领域; (3)制衡性原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡,通过切实 可行的措施来消除内部控制的盲点。 (4)适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范围、竞争 状况和风险水平及业务其他环境相适应,内部控制制度的制订应当具有前瞻性, 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 11 页 共 48 页 并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部 控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有超出内部控制约束的权力,内部控 制存在的问题应当得到及时反馈和纠正; (5)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证托管 资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则, 在新增业务时,先做好相关制度建设; (6)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第92号令、《非 银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规,基金托管人制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运 行的规范、安全、高效,包括《海通证券证券投资基金托管业务管理办法》、《海 通证券证券投资基金托管业务内部控制管理办法》、《海通证券证券投资基金托管 业务信息披露管理办法》、《海通证券证券投资基金托管部保密管理实施细则》、 《海通证券证券投资基金托管部印章及加密设备管理实施细则》、《海通证券基金 托管业务从业人员行为规范指引》、《海通证券投资基金托管部档案管理实施细则》 等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术 系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专 人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请立信 会计师事务所(特殊普通合伙)对基金托管业务运行进行内部控制评审。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的 规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核 算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合 法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 12 页 共 48 页 金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为, 应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行 调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时 通知基金管理人限期纠正。


第三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1. 场外销售及机构 (1)直销机构 1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 17楼 法定代表人:王瑶 邮政编码:100102 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn


联系人:杨佳、赵敏 网址:www.zrfunds.com.cn 2)中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/








(2)其他销售机构 1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 13 页 共 48 页 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599


2)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号首层 法定代表人:张东宁 客服电话:95526 3)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 4)中天证券股份有限公司 住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 电话:024-23280810 联系人:王力华 客服电话:(024)95346 5)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:黄海洲


电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 6)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 14 页 共 48 页 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 7)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 8)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号


办公地址:长春市生态大街6666号


法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 9)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 10)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001


办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 15 页 共 48 页 客服电话:95548 11)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客服电话:95587/4008-888-108 12)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888或95551 13)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 电话:021-38676666 联系人:黄博铭 客服电话:95521/400-8888-666 14)太平洋证券股份有限公司


住所:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元


法定代表人:李长伟


电话:010-88321967


联系人:王婧 客服电话:95397 15)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 16 页 共 48 页 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 客服电话:95310 16)华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 客服电话:95584/4008-888-818 17)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 18)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-33389888 19)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 17 页 共 48 页 20)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层


办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 客服电话:95511 21)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 22)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182


联系人:唐静 客服电话:95321 23)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 客服电话:95597 24)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 18 页 共 48 页 客服电话:95579 25)东海证券股份有限公司


住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦


法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588


26)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话:010-65051166-1753 联系人:任敏 客服电话:010- 65051166 27)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨磊 客服电话:4008-366-366 28)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:黄炎勋 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 29)方正证券股份有限公司 住所:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 19 页 共 48 页 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:施华 客服电话:95571 30)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 31)粤开证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客服电话:95564 32)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 33)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层


电话:010-84183389 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 34)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 20 页 共 48 页 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人:冯鹤年


客服电话:95376 35)大同证券有限责任公司


住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层


办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层


法定代表人:董祥


电话:0351-4130322


联系人:薛津


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36)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层


法定代表人:罗钦城 电话:020-38286026 联系人:甘蕾


客服电话:95322 37)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊


客服电话:95391 / 400-800-5000 38)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 39)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 21 页 共 48 页 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 客服电话:95329 40)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318


41)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 42)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 43)北京晟视天下基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷雯 客服电话:010-58170761 44)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 45)浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 22 页 共 48 页 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08


法定代表人:聂婉君 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 46)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887 47)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室


法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 48)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 23 页 共 48 页 50)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 51)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人:王利刚 客服电话:400-893-6885 52)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008773772 53)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 54)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人:金佶 客服电话:400-820-2819 55)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 24 页 共 48 页 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 56)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 57)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路102号708室 法定代表人:陈达伟 客服电话:400-928-2266 58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:洪弘 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 59)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 60)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 61)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 25 页 共 48 页 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 联系人:陈广浩 客服电话:400-684-0500 62)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人:赵芯蕊 电话:010-62675768 联系人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 63)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:李露平 客服电话:400-818-8000 64)珠海盈米基金销售有限公司





住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-896290994 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 65)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 26 页 共 48 页 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877-8028 联系人:段京璐 客服电话:400-001-1566 66)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7733 67)深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单 元 法定代表人:祝中村 客服电话:0755-83999907 68)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 69)上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、 103-2办公区 法定代表人:冯轶明 电话:021-20530224 联系人:江辉 客服电话:400-820-1515 70)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 27 页 共 48 页 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 71)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:黄祎 电话:021-51327185 联系人:徐亚丹 客服电话:400-799-1888 72)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 73)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-930-0660 74)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06


办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人:王苏宁 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 28 页 共 48 页 客服电话:95118 75)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室


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法定代表人:董云巍


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法定代表人:周文


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90)通华财富(上海)基金销售有限公司 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 31 页 共 48 页 住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:沈丹义 客服电话:4001019301 / 95193 91)沈阳麟龙投资顾问有限公司


住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人:朱荣晖 客服电话:400-003-5811 92)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 93)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998


94)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010


95)嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 32 页 共 48 页 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 96)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 97)民商基金销售(上海)有限公司 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 客服电话:021-50206003 98)大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000899100


99)腾安基金销售(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 法定代表人:刘明军 客服电话:95017(拨通后转1再转8)


100)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 33 页 共 48 页 101)东海期货有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人:陈太康 客服电话:95531/4008888588 102)玄元保险代理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 客服电话:021-50701082 2.场内销售机构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所 会员。具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金,并在管理 人网站上公示。








二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:戴文华 办公地址:北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 联系电话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人:朱立元








三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 34 页 共 48 页 联系人:安冬 经办律师:安冬、孙睿




















四、审计基金财产的会计师事务所 名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜 联系人:杨伟平








第四部分


基金的名称 中融中证煤炭指数分级证券投资基金 第五部分


基金类型、运作方式与存续期间 1.基金类型:股票型。 2.基金的运作方式:上市契约型开放式。 3.基金存续期间:不定期。 第六部分


基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略,通过严谨的数量化管理和严格的投资程序,力 争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内,实现对中证煤炭指数的有效跟踪。








第七部分


基金的投资范围 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 35 页 共 48 页 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证煤炭指数的成份股、备 选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、 固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交 易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证 券、债券回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、权证等)及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。


本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于标的指数成份股和 备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 范围会做相应调整。








第八部分


基金的投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资,按照成份股在标的指数中的基准权重 构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪中证煤炭指数的效果可能带来影响,导致无法有效复 制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期 限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1.资产配置策略


本基金管理人主要按照中证煤炭指数的成份股组成及其权重构建股票投资 组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投 资比例不低于基金资产的 85%,其中投资于中证煤炭指数成份股和备选成份股的 资产不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 36 页 共 48 页 政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。


2.股票投资组合构建


(1)组合构建方法


本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭指数的 收益表现。


(2)组合调整


本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证煤炭指数成份股组成及其权 重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资 比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行实时 调整,以保证基金净值增长率与中证煤炭指数收益率之间的高度正相关和跟踪误 差最小化。


基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使本基金的股票投资组合 比例符合基金合同的约定。


①定期调整


根据中证煤炭指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行 调整。


②不定期调整


A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;


B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟 踪中证煤炭指数;


C.根据法律、法规的规定,成份股在中证煤炭指数中的权重因其它原因发 生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数 一致。 3.债券投资策略 本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配 置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金 面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 4.股指期货投资策略


中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 37 页 共 48 页 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调 整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。








第九部分


基金的业绩比较基准 1.标的指数 本基金股票资产的标的指数为中证煤炭指数。


中证煤炭指数从煤与消费用燃料行业中选取相关股票作为成份股,采用自由 流通市值加权,并对单个股票设置 10% 权重上限。截至 2015年 2月数据显示, 中证煤炭指数总市值和自由流通市值分别为 7996 亿和 2301 亿。 2.业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×中证煤炭指数收益率+5%×同期银行活期存款 利率(税后)。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出,或者是指数编制单位变更或停止中证煤炭指数的编制、发布或授权, 或市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时,本基金可以在 与基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告。若变更标的 指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更,则基金管理 人应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中国证监会 备案且在指定媒介公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资 策略等无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),本 基金可以在与本基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告, 而无需基金份额持有人大会审议。








第十部分


基金的风险收益特征


本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征, 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 38 页 共 48 页 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金 所自动分离或分拆的两类基金份额来看,煤炭 A份额具有预期风险、预期收益较 低的特征;煤炭 B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。








第十一部分


基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人海通证券股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2020年 8 月 4日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2020年 6月 30日,本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 639,601,235.95 90.91 其中:股票 639,601,235.95 90.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 63,162,888.94 8.98 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 39 页 共 48 页 8 其他资产 753,539.17 0.11 9 合计 703,517,664.06 100.00





2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 484,432,540.16 70.58 C 制造业 113,084,480.89 16.48 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 41,148,559.62 6.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 40 页 共 48 页 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 638,665,580.67 93.05


2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 935,655.28 0.14 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 41 页 共 48 页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 935,655.28 0.14 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序 号 股 票 代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 601225 陕西煤业 8,927,375 64,366,373.75 9.38 2 601088 中国神华 4,147,571 59,559,119.56 8.68 3 600157 永泰能源 32,657,587 41,148,559.62 6.00 4 600188 兖州煤业 3,889,807 34,074,709.32 4.96 5 000723 美锦能源 5,386,931 33,722,188.06 4.91 6 000983 西山煤电 8,972,238 33,645,892.50 4.90 7 601898 中煤能源 8,017,773 30,467,537.40 4.44 8 601699 潞安环能 5,241,377 29,194,469.89 4.25 9 600348 阳泉煤业 5,267,387 22,228,373.14 3.24 10 002128 露天煤业 2,525,169 19,570,059.75 2.85 3.2 极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 688123 聚辰股份 6,660 512,820.00 0.07 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 42 页 共 48 页 2 688377 迪威尔 7,894 129,619.48 0.02 3 688277 天智航 8,810 106,072.40 0.02 4 688027 国盾量子 2,830 102,389.40 0.01 5 688600 皖仪科技 5,468 84,754.00 0.01 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内基金投资的前十名证券除永泰能源(600157)外其他证券的发 行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 在报告编制日前一年内永泰能源股份有限公司发行的多只债券发 生违约。


前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作,上述证券的投资决策程序 符合相关法律法规和公司制度的规定。 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 43 页 共 48 页 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 345,507.91 2 应收证券清算款 384,692.35 3 应收股利 - 4 应收利息 23,338.91 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 753,539.17 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 688377 迪威尔 129,619.48 0.02 首次公开发 行限售 2 688277 天智航 106,072.40 0.02 首次公开发 行限售 3 688027 国盾量子 102,389.40 0.01 首次公开发 行限售 4 688600 N皖仪 84,754.00 0.01 首次公开发 行限售 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 44 页 共 48 页 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。


第十二部分


基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基 金业绩数据截止日为 2020年 6月 30日。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ①-④ 自基金合同生效日(2015 年6月25日)-2015年12月 31日 -23.31% 2.98% -35.49% 3.29% 12.18% -0.31% 2016年1月1日-2016年6月 30日 -5.98% 9.48% -7.33% 2.62% 1.35% 6.86% 2016年7月1日 -2016年12 月31日 8.02% 1.55% 11.01% 1.58% -2.99% -0.03% 2017年1月1日-2017年6月 30日 3.12% 1.09% 3.79% 1.08% -0.67% 0.01% 2017年7月1日 -2017年12 月31日 4.70% 1.74% 7.47% 1.79% -2.77% -0.05% 2018年1月1日-2018年6月 30日 -19.84% 1.87% -19.30% 1.80% -0.54% 0.07% 2018年7月1日 -2018年12 月31日 -15.97% 1.47% -17.37% 1.48% 1.40% -0.01% 2019年1月1日-2019年6月 30日 17.54% 1.74% 17.99% 1.75% -0.45% -0.01% 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 45 页 共 48 页 2019年7月1日 -2019年12 月31日 -3.72% 1.08% -6.38% 1.11% 2.66% -0.03% 2020年1月1日-2020年6月 30日 -14.30% 1.46% -17.70% 1.51% 3.40% -0.05% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起 6个月内为 建仓期,建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。





第十三部分


基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金合同生效后的标的指数许可使用费;


4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 46 页 共 48 页 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券/期货交易费用; 8.基金上市初费和上市月费; 9.基金的账户开户费用、账户维护费用; 10.基金财产拨划支付的银行费用; 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3.基金合同生效后的标的指数许可使用费


本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许 中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 47 页 共 48 页 可使用协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使 用协议约定的费率发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人 将在更新的招募说明书或公告中予以披露,而无需召开基金份额持有人大会。 通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费, E为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4万元(大写:肆万元整)。计 费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。 指数许可使用费按前一日基金资产净值每日计算,逐日累计。标的指数许可 使用费的支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管 人发送指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1月、4月、7 月、10月的最后一个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上 一季度的标的指数许可使用费。 4.上述“一、基金费用的种类中第 4-11项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,处理与基金运作无关的事项发生的费用,或其他根据相关法律法 规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。基金合 同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付。 五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。调低基金管理费率、基金托管费率等,无须召开基金份额持有人大会, 基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2日在指定媒介上刊登公告。 六、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。











中融中证煤炭指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第 1号) 第 48 页 共 48 页 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一) 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 (二) 更新了 “第三部分


基金管理人” 中的相关内容。 (三) 更新了 “第四部分


基金托管人” 中的相关内容。 (四) 更新了 “第五部分


相关服务机构” 中的相关内容。 (五) 更新了 “第十三部分


基金的投资” 中的相关内容。 (六) 更新了 “第十四部分


基金的业绩” 中的相关内容。 (七) 更新了 “第二十七部分


对基金份额持有人的服务” 中的相关内容。 (八) 更新了 “第二十八部分


其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2020年 8月 8日