诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2020年第 2期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安多策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原诺安多
策略股票型证券投资基金变更而来。原诺安多策略混合型证券投资基金经中国
证券监督管理委员会 2011年 5月 18日证监许可【2011】739号文核准公开募
集，本基金的基金合同于 2011年 8月 9日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本
《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招
募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分
考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统
性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基
金特有风险、资产配置风险及其他风险等。
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基
金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始
面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或
基金份额净值低于初始面值。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资
者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、
准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能
影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。
本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)财务数据已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)
依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券
投资基金信息披露管理办法>有关问题的规定》，本招募说明书（更新）所载内
容截止日期为 2020年 8月 2日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 6
月 30(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
办公地址：同住所
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
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组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司
6000
40％
深圳市捷隆投资有限公司
6000
40％
大恒新纪元科技股份有限公司
3000
20％
合
计
15000
100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2020年 8月 2日，本基金管理人共管理六十二只开放式基金：诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优
化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配
置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券
投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资
基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安
沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安
多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能
源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安
创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、
诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺
安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳
固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券
投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场
基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵
活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票
型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强
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型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造
股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活
配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫
灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置
混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活
配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺
安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式
证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型
证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券
投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合
型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基
金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、诺安
研究优选混合型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经
理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪
元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
张一冰女士，副董事长，硕士。历任中国华大理工技术公司计财部职员，
中国对外经济贸易信托有限公司证券部总经理助理、综合业务部副科长、投资
银行部总经理、稽核法律部总经理、投资发展部总经理、董事会秘书、公司副
总经理等职务。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信
基金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽
银西部基金管理有限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。
刘洪波先生，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司投资银行
部职员、资产管理四部职员、金融产品一部总经理助理、副总经理和总经理，
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信业股权投资管理有限公司资本市场部任董事总经理，华澳国际信托有限公司
北京业务总部/北京业务一部业务总监/部门总经理，现任中国对外经济贸易信托
有限公司投资管理事业部副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺
安企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、
上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、
中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主
任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副
总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理等，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业
银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作
司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局
长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，
中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工
商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深
专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干
事，全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家
外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管
理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量
管理处干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济
贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易
信托有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证
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券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理
等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安
证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理
有限公司首席交易师（总助级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金
管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经
理、研究部副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
齐斌先生，总经理。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国
证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科
员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经
理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司
副总经理等。2019年加入诺安基金管理有限公司，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金
融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年加入诺安基金管理有限
公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所
研究员、西北证券公司资产管理部研究员。2003年加入诺安基金管理有限公
司，历任权益投资事业部总经理，现任公司副总经理、诺安先锋混合型证券投
资基金基金经理。
田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证
券营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有
限公司，历任信息技术部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁
助理。现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务
公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济
贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经
理。2016年加入诺安基金管理有限公司，现任公司督察长。
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4. 现任基金经理
李玉良先生，博士，曾任职于中国工商银行股份有限公司，从事内部风险
管理及稽核工作。2010年 6月加入诺安基金管理有限公司，历任产品经理、基
金经理助理。2015年 3月至 2019年 5月任诺安中证创业成长指数分级证券投
资基金基金经理，2016年 9月至 2019年 8月任诺安积极回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2016年 9月至 2020年 4月任诺安进取回报灵活配置
混合型证券投资基金基金基金经理。2015年 7月起任诺安多策略混合型证券投
资基金基金经理，2016年 3月起任诺安研究精选回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2016年 9月起任诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，2018年 7月起任诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
5. 历任基金经理
王永宏先生，曾于 2011年 8月至 2013年 4月担任本基金基金经理。
杨谷先生，曾于 2013年 4月至 2015年 1月担任本基金基金经理。
吴博文先生，曾于 2014年 6月至 2015年 8月担任本基金基金经理。
6. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投
资决策委员会、指数类基金投资决策委员会及 QDII类基金投资决策委员会，具
体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包
括：杨谷先生，公司副总经理、基金经理；韩冬燕女士，总经理助理、权益投
资事业部总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总
监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员
包括：杨谷先生，公司副总经理、基金经理；谢志华先生，总经理助理、固定
收益事业部总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部
总监、基金经理。
指数类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包
括：楚天舒女士，总经理助理；梅律吾先生，指数投资组负责人、基金经理；
王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
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QDII类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包
括：韩冬燕女士，总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理；宋青先
生，国际业务部总监、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究
部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018年度，
集团实现净利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；
资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零
售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易
金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018
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年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英
国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中
国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、
新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督
处等 11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心
上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公
司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务
部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客
户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
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量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业
务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度
末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服
务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球
托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为
中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管
系统实施奖”。
三、相关服务机构
（一）、诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、上海、广州、成都开设四个直销网点对投资者办理开户、
申购和赎回等业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
2、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
3、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
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电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
4、西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
联系人：裴兰
5、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户
和申购、赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
（二）基金代销机构（排名不分先后）
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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（4） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：任德奇
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（8） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 南京银行股份有限公司
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注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市中山路 288号
法定代表人：胡升荣
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（10） 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人：陈震山
客户服务电话：95398、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（11） 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 196号
法定代表人：邢增福
客户服务电话：96699（浙江）、962699（上海）、0577-96699（其他地区）
网址：www.wzbank.cn
（12） 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（13） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（14） 中国民生银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪琦
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（15） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（16） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
（17） 烟台银行股份有限公司
注册地址：中国?烟台市芝罘海港路 25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：叶文君
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
（18） 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内）、4000096636（境内）
网址：www.whccb.com
（19） 北京农村商业银行股份有限公司
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
14
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
（20） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
网址： www.bsb.com.cn
（21） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0512-962000、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（22） 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市和平中路 413号
办公地址： 江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人： 陆向阳
客户服务电话：（0519）96005
网址：www.jnbank.com.cn
（23） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
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15
（24） 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（25） 宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区南路 700号
办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（26） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
客户服务电话：96008
网址：www.zjrcbank.com
（27） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（28） 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
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16
（29） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：贺青
客户服务电话：95521 、4008888666
网址：www.gtja.com
（30） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（31） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦
20楼 2005室
办公地址：北京西城区太桥大街 19号
法定代表人：李琦
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（32） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：400-8888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（33） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
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法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（34） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、
35、36、38、39-44楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
网址：http://new.gf.com.cn
（35） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（37） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（38） 德邦证券股份有限公司
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注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼
法定代表人：武晓春
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（39） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：步国旬
客户服务电话：400-828-5888、95386
网址：www.njzq.com.cn
（40） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
客户服务电话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（41） 湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：林俊波
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
（42） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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（43） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（44） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人：刘世安
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（45） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：400-8888-777、95578
网址：www.gyzq.com.cn
（46） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层
法定代表人：王晓峰
客户服务电话：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（47） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
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法定代表人：李俊杰
客服服务电话：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com
（48） 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表：叶顺德
客户服务电话：955399
网址：www.xsdzq.cn
（49） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：曹宏
客户服务电话:400-6666-888、95514
网址：www.cgws.com
（50） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（51） 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21
层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21
层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532、4006008008
网址：www.china-invs.cn
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（52） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（53） 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（54） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（55） 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11层国融
证券
法定代表人：张智河
客户服务电话：400-660-9839、95385
网址：www.grzq.com
（56） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
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法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（57） 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（58） 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（59） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
（60） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：95582
网址：www.west95582.com
（61） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
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办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务电话：4008-888-999或 95579
公司网址：www.95579.com
（62） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（63） 中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司）
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
法定代表人：胡伏云
客户服务电话: 95396
网址： www.gzs.com.cn
（64） 中原证券股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（65） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 68号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 、4008888001、021-95553
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网址：www.htsce.com
（66） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587、40-08888-108
网址：www.csc108.com
（67） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（68） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（69） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（70） 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货
大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
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法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn、www.estock.com.cn
（71） 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（72） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西
安）；
网址： www.cfsc.com.cn
（73） 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（74） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（75） 华宝证券有限责任公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（76） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼；深圳市福田
区
福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼；北京市朝阳
区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（77） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（78） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
客户服务电话：024-95346
网址：www.iztzq.com
（79） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
法定代表人：李强
客服电话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
（80） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305、14层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（81） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com
（82） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法人代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（83） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
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（84） 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188、95021
网址: www.1234567.com.cn
（85） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（86） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（87） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（88） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
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网址：www.ehowbuy.com
（89） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22号 1002室
办公地址： 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com
（90） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：952555
网址： www.5ifund.com
（91） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC
法定代表人：杨启香
客户服务电话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（92） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（93） 一路财富(北京) 基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208
法定代表人： 吴雪秀
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
30
客户服务电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（94） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（95） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：010-58170761
网址： www.shengshiview.com.cn
（96） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
客户服务电话： 400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
（97） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
客户服务电话： 400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（98） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
31
法定代表人：曲阳
客户服务电话：400-600-0030
网址： www.tdyhfund.com
（99） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
网址：https://tty.chinapnr.com
（100） 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼；上海市浦东新
区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元
法定代表人: 李兴春
客户服务电话: 95733
网址: www.leadfund.com.cn
（101） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: 王之光
客户服务电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
（102） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人: 汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
32
（103） 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公
楼二期 53层 5312-15单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
12-15单元
法定代表人: 赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（104） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（105） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn、www.dkhs.com
（106） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（107） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
33
1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（108） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人代表：尹彬彬
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
（109） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（110） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦办公楼 29层 01-02单
元
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（111） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法人代表：王兴吉
客户服务电话：400-088-8080
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34
网址：www.qiandaojr.com
（112） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人代表：叶精一
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（113） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（114） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（115） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人：张虎
客户服务电话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（116） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号
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14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18号
楼
法定代表人：张旭
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
（117） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：黄伟
客户服务电话：400-821-0203
（118） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（119） 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B区
法定代表人：曲馨月
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
（120） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
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36
（121） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人：左荣林
客户服务电话：95569
网址：www.hx-sales.com
（122） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（123） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话：400 098 8511（个人业务）、400 088 8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com
（124） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9
楼
法定代表人：沈丹义
客户服务电话：400-101-9301 或 95193转 5
网址：www.tonghuafund.com
（125） 上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
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网址：www.jiyufund.com.cn
（126） 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013895
网址： www.wanjiawealth.com
（127） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-159-9288
网址：http://danjuanapp.com
（128） 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
法定代表人：王荻
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（129） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（130） 济安财富（北京）基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（131） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（132） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（133） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（134） 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389号 1002室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74号
法定代表人： 金婷婷
客户服务电话：025-962155
网址：www.tdtz888.com
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（135） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（136） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座
13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
客户服务电话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
（137） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-
812)
办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心
22楼盈信基金
法定代表人：苗宏升
客户服务电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（138） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼
5
楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼
5
楼 503
法定代表人：王旋
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客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
（139） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（140） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
法定代表人：巩巧丽
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（141） 方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711
法定代表人：林柏均
客服电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
（142） 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
（143） 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
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法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（144） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代
理销售基金，并及时在基金管理人网站公示。
（三）注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京市颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1910室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
执行事务合伙人：邹俊
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞 张品
四、基金的名称
诺安多策略混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金的投资目标
本基金主要通过数量化手段优化投资策略，在控制风险的前提下，力争实
现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股
票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、
货币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%；债券、权证、现金、
货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5%-40%，其中权证投资
占基金资产净值的比例范围为 0-3%；现金或者到期日在 1年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的业绩比较基准
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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本基金业绩比较基准：沪深300指数×75％＋上证国债指数×25％
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。
2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券市
场代表性。
3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的
资产配置目标和风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时，本基金可以在管理人与托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告。
九、基金的投资策略
本基金将实施积极主动的投资策略，具体由资产配置策略、股票投资策略、
债券投资策略、权证投资策略以及股指期货投资策略五部分组成。
1.资产配置策略
本基金主要投资的大类资产是股票、债券和现金，我们将从宏观面、政策
面、资金面和基本面等全面研究、综合分析，发掘择时因子，根据择时因子信
号和市场情况灵活配置大类资产。大类资产的配置由多因子市场择时模型和具
体情况决定。模型分为短周期模型和长周期模型，短周期模型每天进行更新，
长周期模型在经济数据公布后及时进行更新。同时对于模型本身我们也会定期
进行修正和检验。此外，需要指出的是在具备足够多预期收益率良好的投资标
的时，将优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券类和现金类等大
类资产上。
2.股票投资策略
本基金以“定量投资”为主，辅以“定性投资”，力争实现稳定超额回报。
定量投资方面，本基金将依托自主研发的定量投资模型，构建投资组合。
其中，核心模型包括诺安行业选择模型、诺安多因素股票模型以及诺安组合优
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
44
化器。量化投资小组将根据市场变化趋势，定期或不定期地对模型进行复核，
并做相应调整，以不断改善模型的适用性。
（1）诺安行业选择模型
诺安行业选择模型，通过定量分析行业赢利能力、分析师的盈利预期、市
场认同度等因素，捕捉具有投资吸引力的行业。根据各行业的投资吸引力，决
定各行业相对于业绩比较基准中行业权重的相对偏离度。提高投资吸引力高的
行业配置，降低投资吸引力低的行业配置。
（2）诺安多因素股票模型
通过诺安行业选择模型筛选的行业进入个股筛选程序。本基金在个股选择
层面，采用“诺安多因素股票模型”。
诺安基金根据对中国证券市场运行特征的长期研究，选取估值因子
（Valuation）、成长因子（Growth）、盈利趋势（Operating）、分析师情绪
（Sentiment）、市场因素（Market）五大类对 A股股价波动具有较强解释度的
指标，建立“诺安多因素股票模型”，并使该模型成为股票选择的重要依据。
定性投资主要利用基本面研究成果，对模型自动选股的结果进行复核和优
选，即在诺安多因素股票模型筛选出的股票名单的基础上，根据分析师定性研
究成果，剔除掉某些存在定性缺陷或发生不利变化和事件的上市公司的股票，
从而进行定性优选。
需要考虑的定性因素包括：
A)上市公司治理结构、管理和产品；
B)上市公司生产经营；
C)存在对股价有负面影响的潜在事件和政策；
D)存在压制股价的其它非基本面因素。
本基金通过量化技术，对上述定量模型和定性因素筛选的结果进行优化，
以确定个股权重，实现风险收益的最佳匹配。定量投资方法以科学性和系统性
著称，将在严格的纪律化模型制约下，紧密跟踪策略，使运作风险最小化，并
力争取得较高收益。在现阶段，本基金使用“稳健优化”的方法，在所有可能
的期望回报的最坏条件下，计算最优组合。与其他优化方法相比，使用“稳健
优化”方法获得的最优组合，更加稳定，更加分散化，交易成本和换手率更低。
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
45
3.债券投资策略
本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率
变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值
发现为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收益率利差策
略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
4.权证投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价
模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，进行稳健投资。
5.股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在
风险可控的前提下，本着谨慎性原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合
的系统性风险，改善组合的风险收益特性。股指期货的具体投资策略包括：
（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）有效管理现金流量、降低建仓或调仓
过程中的冲击成本等。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负
责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险
控制等制度并报董事会批准。
十、风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基
金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2020年 6月 30日，本报告中所列财务
数据未经审计。
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
46
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资 68,336,540.77 90.00
其中：股票 68,336,540.77 90.00
2
基金投资 - -
3
固定收益投资 - -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资 - -
5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计 6,921,157.86 9.12
8
其他资产
669,513.99 0.88
9
合计
75,927,212.62
100.00
（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 1,808,131.00 2.40
C
制造业 19,833,200.35 26.29
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,766.32 0.02
E
建筑业 2,368,054.00 3.14
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 5,839,219.12 7.74
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业 738,645.98 0.98
J
金融业 34,757,507.00 46.06
K
房地产业 1,423,314.00 1.89
L
租赁和商务服务业 1,555,703.00 2.06
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 68,336,540.77 90.57
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1
600519 贵州茅台 5,000 7,314,400.00 9.69
2
601318 中国平安 100,600 7,182,840.00 9.52
3
601816 京沪高铁 906,536 5,593,327.12 7.41
4
600036 招商银行 133,500 4,501,620.00 5.97
5
600276 恒瑞医药 44,040 4,064,892.00 5.39
6
601988 中国银行 833,600 2,900,928.00 3.84
7
600030 中信证券 116,800 2,816,048.00 3.73
8
600887 伊利股份 75,800 2,359,654.00 3.13
9
601336 新华保险 50,398 2,231,623.44 2.96
10
601166 兴业银行 133,700 2,109,786.00 2.80
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
48
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，除招商银行外，本报告
期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
2019年 7月 8日，全国银行间同业拆借中心对招商银行发出了通报批评。
主要原因是，2019年 7月 2日，招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001
为 0.09%的异常利率交易，为银行交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借
中心现对招商银行进行通报批评，要求其加强风险控制和内部管理，并暂停招
商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1年。
截至本报告期末，招商银行（600036）为本基金前十大重仓股。从投资的
角度看，我们认为上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金
继续持有招商银行。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 8,519.26
2
应收证券清算款 618,537.88
3
应收股利 -
4
应收利息 1,295.44
5
应收申购款 21,088.60
6
其他应收款 -
7
待摊费用 20,072.81
8
其他 -
9
合计 669,513.99
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 601816
京沪高铁
5,593,327.12 7.41
新股流通受限
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计数可能有尾差。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一)诺安多策略混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2011.8.9～2011.12.31
-19.90% 1.35% -11.73% 1.04% -8.17% 0.31%
2012.1.1～2012.12.31
-4.99% 1.31% 6.88% 0.96% -11.87% 0.35%
2013.1.1～2013.12.31
24.97% 1.21% -4.73% 1.04% 29.70% 0.17%
2014.1.1～2014.12.31
33.75% 1.13% 38.62% 0.91% -4.87% 0.22%
2015.1.1～2015.12.31
45.28% 2.72% 7.23% 1.86% 38.05% 0.86%
2016.1.1～2016.12.31
-9.96% 1.73% -7.40% 1.05% -2.56% 0.68%
2017.1.1～2017.12.31
-5.47% 0.91% 16.22% 0.48% -21.69% 0.43%
2018.1.1～2018.12.31
-17.67% 1.37% -18.21% 1.00% 0.54% 0.37%
2019.1.1～2019.12.31
31.27% 1.27% 27.79% 0.93% 3.48% 0.34%
2020.1.1～2020.6.30
1.00% 1.31% 2.23% 1.14% -1.23% 0.17%
2011.8.9～2020.6.30
71.70% 1.53% 53.66% 1.09% 18.04% 0.44%
注：本基金业绩比较基准: 沪深 300指数×75％＋上证国债指数×25％。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
50
注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（9）本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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定，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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管费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大
会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体
费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜50万元
1.5%
50万元≤M＜100万元
1%
100万元≤M＜200万元
0.8%
200万元≤M＜500万元
0.5%
M ≥500 万元 每笔 1000元
2、赎回费用
赎回费用由赎回人承担。本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取不低
于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 7
日的投资者收取的赎回费，其中 25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于
注册登记等相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减，最高不超过赎回总金
额的 1.5％。具体费率如下：
持有年限 T 赎回费率
T＜7日
1.5%
7日≤T ＜1年
0.5%
1年≤T＜2年
0.2%
T ≥2年
0
3、转换费
（1）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。本基金
对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
53
额计入基金财产；对持续持有期不少于 7日的投资者收取的赎回费，其中赎回
费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取
申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用
申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
（2）转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转
出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费
率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基
金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。
具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小
数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所
有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详
见基金管理人网站的具体规定。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收
费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实
施日 2日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。调整后的费率或
收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者
以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促
销活动。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行各
自的纳税义务。
诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）2020年第 2期
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十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集
证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020年 1月 23日刊登的
《诺安多策略混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容
如下：
1、在“重要提示”中，更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日期、
有关财务数据和净值表现截止日期。
2、在“第三部分
基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要
人员情况、基金管理人的风险管理体系与内部控制制度的信息。
3、在“第五部分
相关服务机构”中，更新了基金销售机构的信息。
4、在“第八部分
基金份额的申购与赎回”中，更新了“十三、基金转
换”的信息。
5、在“第九部分
基金的投资”中，更新了“七、基金投资组合报告”，
投资组合报告数据截止日期为2020年6月30日。
6、在“第十部分
基金的业绩”中，更新了本基金自基金合同的生效以来
基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率
与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
7、在“第二十二部分
其他应披露事项”中，更新了本基金的相关公告。
十五、签署日期
2020年 8月 2日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并
阅读。
诺安基金管理有限公司
2020年 8月 7日
