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中航军工(164402)

中航军工:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告

前海开源中航军工指数分级证券投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告 
 
根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当前海开源中航军工指数分级证
券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额的基金份额净值达到 1.500元时,
前海开源中航军工指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:前海开源中航
军工,场内简称:中航军工,基金代码:164402)、前海开源中航军工指数分级
证券投资基金之 A份额(基金简称:前海开源中航军工 A,场内简称:中航军 A,
基金代码:150221)、前海开源中航军工指数分级证券投资基金之 B 份额(基金
简称:前海开源中航军工 B,场内简称:中航军 B,基金代码:150222)将进行
不定期份额折算。 
由于本基金近期跟踪标的指数上涨,截至上一交易日收盘,前海开源中航军
工的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此,基金管理人
敬请投资者密切关注前海开源中航军工近期的净值波动情况,并警惕可能出现的
风险。 
针对不定期折算所带来的风险,基金管理人特别提示如下: 
一、由于中航军 A、中航军 B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额
折算后,中航军 A、中航军 B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市
场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 
二、中航军 B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢
复至初始杠杆水平。 
三、由于触发折算阀值当日,中航军工的净值可能已高于阀值,而折算基准
日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日中航军工的净值可能与折算阀值
1.500元有一定差异。 
四、中航军 A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后
中航军 A持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特
征中航军A变为同时持有较低风险收益特征中航军 A与较高风险收益特征中航军
工的情况,因此,中航军 A持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 
基金管理人的其他重要提示如下: 
一、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指
导意见》,本基金将在 2020 年底前完成规范整改,投资者如果高溢价买入中航
军 B,可能遭受重大损失,请理性投资。 
二、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单
位为 1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量中航军工、中航军 A、中航
军 B的持有人存在折算后份额因为不足 1份而被强制归入基金资产的风险。 
三、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停中航军 A 份额与中航军 B
份额的上市交易和中航军工份额的申购及赎回等相关业务。届时基金管理人将会
对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同
及《前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称"
招募说明书")或者拨打基金管理人客服电话:4001-666-998(免长途话费)。 
四、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在做出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,
选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相
关法律文件。 
特此公告 
 
前海开源基金管理有限公司 
2020年 8月 7日