东吴转债：关于基础份额暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
1 关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之基础份额暂停 申购、赎回及定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2020年 8月 6日 1 公告基本信息 基金名称 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金 基金简称 东吴转债 基金主代码 165809 基金管理人名称 东吴基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规以及 《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）和《东吴中证可 转换债券指数分级证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”） 暂停相关 业务的起 始日及原 因说明 暂停申购起始日 2020年 8月 11日 暂停赎回起始日 2020年 8月 11日 暂停定期定额投资起始日 2020年 8月 11日 暂停相关业务的原因 根据《东吴基金管理有限公司关于东吴中证可转换 债券指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表 决结果暨决议生效的公告》、《东吴基金管理有限 公司关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基 金实施转型的提示性公告》、《东吴基金管理有限 公司关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基 金基金转型份额转换与变更登记的公告》，东吴中 证可转换债券指数分级证券投资基金（以下简称“本 基金”）将于 2020年 8月 11日进行份额转换，为 保证转换工作的顺利完成，转换期间需暂停相关业 2 务。 下属分级基金的基金简称 东吴转债 可转债A 可转债B 下属分级基金的基金代码 165809 150164 150165 该分级基金是否暂停申购、赎回、定期 定额投资 是 - - 注： 1．自 2020年 8月 11日起，本基金将暂停申购业务（含场内、场外）、赎回业务（含场内、 场外）、定期定额投资业务、系统内转托管业务、跨系统转托管业务（场内转场外）、跨系统 转托管业务（场外转场内）及配对转换业务。本基金将于 2020年 8月 11日进行基金份额转换， 转型为“东吴中证可转换债券指数证券投资基金”，投资者若希望了解本基金转型的详细情况, 请参阅本基金管理人网站上相关公告或者拨打本基金管理人客服电话：400-821-0588。 2．根据《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》的相关规定，东吴转债份 额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额可转债 A 份额与可转债 B份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。 3．《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效后三个月内，即 2020年 8月 13 日（含）至 2020年 11 月 12 日（含）期间，持有东吴中证可转换债券指数证券投资基金场 内份额的基金份额持有人，可以进行场内赎回，或进行场外开户和跨系统转托管（场内转场外） 从而将东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内份额转换为东吴中证可转换债券指数证券投 资基金场外份额。 4．《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》生效后，即 2020年 8月 13日（含） 起，东吴中证可转换债券指数证券投资基金的场内申购、系统内转托管业务、跨系统转托管业 务（场外转场内）及配对转换业务不再恢复。 2 其他需要提示的事项 1．自 2020年 8月 12日起，《东吴中证可转换债券指数证券投资基金基金合同》、《东吴 中证可转换债券指数证券投资基金托管协议》生效，原《东吴中证可转换债券指数分级证券投 资基金基金合同》、《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失 效。 2．根据本基金基金份额持有人大会决议及相关公告，《东吴中证可转换债券指数证券投资 3 基金基金合同》生效三个月后，关闭场内赎回、场内份额的跨系统转托管业务，原登记在中国 证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额，将转登记至本基金管理人 开立的中登场外基金账户上，届时仍持有东吴中证可转换债券指数证券投资基金场内份额余额 的投资人，需根据基金管理人届时发布的相关公告，对其持有的基金份额进行重新确认与登记， 此过程即为“确权”，确权完成后，基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其 他交易。 基金份额持有人在未确权前，若东吴中证可转换债券指数证券投资基金进行收益分配，未 确权基金份额持有人的收益分配方式为红利再投资。 经过确权后持有人持有的原登记在场内证券登记结算系统的基金份额，持有期限自确权登 记日起计算；基金份额持有人原登记在场外登记系统的基金份额，持有期限自其认/申购东吴中 证可转换债券指数分级证券投资基金基金份额的申请确认之日起计算。 投资者欲了解详细情况，可登录本公司网站（www.scfund.com.cn）或者拨打本公司的客户 服务电话 400-821-0588进行咨询。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金管理人管理的基金时应认真阅读基金相 关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基 金，并注意投资风险。 特此公告。 东吴基金管理有限公司 2020年 8月 6日
