医药A：关于办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金办理不定期份额 折算业务的公告 根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）关 于不定期份额折算的相关规定，当国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的基础份额 （以下简称“国泰医药”，交易代码：160219）的份额净值大于或等于 1.5000 时，本基金将 进行不定期份额折算。 截至 2020年 7月 31日，本基金国泰医药份额的基金份额净值为 1.5026元，达到基金 合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2020年 8月 3日为基准日办理不定期份额 折算业务。相关事项公告如下： 一、基金份额折算基准日 本次不定期份额折算的基准日为 2020年 8月 3日。 二、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的国泰医药份额、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投 资基金 A 份额（以下简称“医药 A”，交易代码：150130）和国泰国证医药卫生行业指数分 级证券投资基金 B份额（以下简称“医药 B”，交易代码：150131）。 三、基金份额折算方式 国泰医药份额、医药 A份额和医药 B份额按照《基金合同》“第二十一部分、基金份额 折算”规则进行不定期份额折算。 1、折算前的国泰医药份额持有人，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变国 泰医药份额持有人的资产净值，其持有的国泰医药份额的基金份额净值折算调整为 1.0000 元，份额数量相应折算增加； 2、折算前的医药 A份额持有人，以医药 A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值 超出本金 1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药 A份额持有 人的资产净值，其持有的医药 A份额净值折算调整为 1.0000元、份额数量不变，相应折算 增加场内国泰医药份额； 3、折算前的医药 B份额持有人，以医药 B份额在基金份额折算基准日的基金份额净值 超出本金 1.0000元部分，获得新增国泰医药份额的份额分配。折算不改变医药 B份额持有 人的资产净值，其持有的医药 B份额净值折算调整为 1.0000元、份额数量不变，相应折算 增加场内国泰医药份额。 按照上述折算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基 金份额持有人的资产净值。 基金份额折算公式： 1、医药 A份额持有人 ? ? 1.0000?后ANAV
? ? ? ?前后 ANUMANUM ?
折算后医药 A份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为： ? ?? ? ? ?前前 ANUMANAV ?1.0000-
其中：
? ?前ANUM ：份额折算基准日折算前医药 A份额的份额数 ? ?后ANUM ：份额折算基准日折算后医药 A份额的份额数 ? ?前ANAV ：份额折算基准日折算前医药 A份额的基金份额净值 ? ?后ANAV ：份额折算基准日折算后医药 A份额的基金份额净值 2、医药 B份额持有人 ? ? 1.0000?后BNAV
? ? ? ?前后 BNUMBNUM ?
折算后医药 B份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为： ? ?? ? ? ?前前 BNUMBNAV ?1.0000-
其中：
? ?前BNUM ：份额折算基准日折算前医药 B份额的份额数 ? ?后BNUM ：份额折算基准日折算后医药 B份额的份额数 ? ?前BNAV ：份额折算基准日折算前医药 B份额的基金份额净值 ? ?后BNAV ：份额折算基准日折算后医药 B份额的基金份额净值 3、国泰医药份额持有人 0000.1?后NAV
折算后国泰医药份额持有人持有的新增国泰医药份额的份额数为： ? ? 前前 NUMNAV ?1.0000-
其中： 后NAV ：份额折算基准日折算后国泰医药份额的基金份额净值 前NAV ：份额折算基准日折算前国泰医药份额的基金份额净值 前NUM ：份额折算基准日折算前国泰医药份额的份额数 四、基金份额折算期间的业务办理 1、不定期份额折算基准日（即 2020年 8月 3日），本基金暂停办理申购（含定期定额 投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；医药 A和医药 B正常交易。当日晚间，基 金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2020年 8月 4日），本基金暂停办理 申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务，医药 A、医药 B 暂停交 易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2020年 8月 5日），基金管理人将公 告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购（含 定期定额投资）、赎回、转换、转托管（不包括场外转场内的跨系统转托管业务）、配对转 换业务，医药 A、医药 B恢复交易。 4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2020年 8月 5日 医药 A、医药 B即时行情显示的前收盘价为 2020年 8月 4日的医药 A、医药 B的基金份额 参考净值(四舍五入至 0.001元)，2020年 8月 5日当日医药 A、医药 B份额均可能出现交易 价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 五、重要提示 1、本基金医药 A、医药 B将于 2020年 8月 4日全天暂停交易。 2、本基金医药 A份额具有预期风险、预期收益较低的特征，但在不定期份额折算后医 药 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的医药 A份额变为同时持有较低风险收益特征的医药A份额与较高风险收益特征的国泰医药份额， 因此原医药 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，国泰医药份额为跟踪 指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原医药 A 份额持有人预期收益的 实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 3、本基金医药 B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。在不定期份额折算后医药 B 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的高风险收益特征的医药 B 份 额变为同时持有高风险收益特征的医药 B 份额与较高风险收益特征的国泰医药份额。不定 期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，医药 B 份额净值随市场涨跌而增长或者下 降的幅度也会大幅增加。 4、由于医药 A份额、医药 B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后， 医药 A份额、医药 B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资 者注意折溢价所带来的风险。 5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，医药 A份额、医药 B份额、国泰医药份额的 场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为 1份），不足 1份的零碎份，按各个零 碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增 1份，直到所有零碎份的合计份额 分配完毕。持有极小数量医药 A份额、医药 B份额、国泰医药份额的持有人，存在无法获 得新增场内国泰医药基金份额的可能性。 6、国泰医药份额折算基准日的份额净值与折算条件 1.5000元可能有一定差异。 7、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本基金管理人客户服务电话 400-888-8688，021-31089000或登录本基金管理人网站 www.gtfund.com获取相关信息。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识 别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2020年 8月 3日
