中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：海通证券股份有限公司
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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重要提示
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015
年 5月 5日中国证券监督管理委员会《关于准予中融国证钢铁行业指数分级证券
投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕816 号）的注册进行募集。本基金基
金合同于 2015年 6月 19日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金招募说明书》
的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管
理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人
在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类
风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额转换风险及基金份额
折算等业务办理过程中的特定风险等。投资有风险，投资人在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2020年 7月 27日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2020年 6月 30日（未
经审计）。
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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目
录
第一部分
基金管理人 ........................................................................................... 5
第二部分
基金托管人 ........................................................................................... 8
第三部分
相关服务机构 ..................................................................................... 12
第四部分
基金的名称 ......................................................................................... 35
第五部分
基金的类型 ......................................................................................... 35
第六部分
基金的投资目标.................................................................................. 35
第七部分
基金的投资范围.................................................................................. 35
第八部分
基金的投资策略.................................................................................. 36
第九部分
基金的业绩比较基准 .......................................................................... 37
第十部分
基金的风险收益特征 .......................................................................... 38
第十一部分
基金的投资组合报告 ...................................................................... 38
第十二部分
基金的业绩 ..................................................................................... 45
第十三部分
基金费用与税收 .............................................................................. 47
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明 ....................................................... 49
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 17楼
法定代表人 王瑶
总裁 黄震
成立日期 2013年 5月 31日
注册资本 11.5亿元
股权结构
中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有限公司占注
册资本的 49%
存续期间 持续经营
电话 （010）56517000
传真 （010）56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情况
1．基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况
（1）基金管理人董事
王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、
人事教育部等部门。2013年 5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、
总经理，自 2015年 2月起至今任公司董事长。
黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券
发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018 年 11 月至 2020
年 1月任上银基金管理有限公司副总经理。自 2020年 2月起至今任公司副董事
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长、常务副总裁。
王强先生，董事，法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监
督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公
司。现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总
经理。
黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、
中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经
理。2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总
监、交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自 2019
年 8月起至今任公司总裁。
姜国华先生，独立董事，会计学博士。任职于北京大学光华管理学院，同时
担任北京大学研究生院副院长。
李骥先生，独立董事，法学学士。曾任西安飞机工业公司法律顾问、中国管
理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限
公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司
董事长。
董志勇先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民大学副教授、院长助理，
现任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。
（2）基金管理人监事
卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017
年5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。
（3）基金管理人高级管理人员
王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、
人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、
总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。
黄震先生，总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、
中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经
理。2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任战略研究部总监、研究部总监、
交易部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁等，自2019年8月
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起至今任公司总裁。
黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债
券发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020
年1月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、
常务副总裁。
曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投
资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负
责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁等，
自2019年4月起至今任公司督察长。
马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京
分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域
总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理
总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁
助理等，自2019年12月起至今任公司副总裁。
黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术
部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11
月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自2019年6月起至今任公司
首席信息官。
2．本基金基金经理
赵菲先生，中国国籍，毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业，硕士研
究生学历，具有基金从业资格。2008年 8月至 2011年 5月曾任国泰君安证券股
份有限公司证券及衍生品投资总部投资经理、2011年 5月至 2012年 11月曾任
嘉实基金管理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012年 11月加入中融基
金管理有限公司，现任指数投资部总经理。现任本基金（2015 年 6 月起至今）、
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金（2015年 5月起至今）、中融中证
银行指数分级证券投资基金（2015年 6月起至今）、中融中证煤炭指数分级证券
投资基金（2015 年 6 月起至今）、中融中证白酒指数分级证券投资基金（2015
年 9 月起至 2016 年 5 月）、中融量化多因子混合型发起式证券投资基金（2016
年 12月起至 2019年 3月）、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金（2017年
5月起至 2019年 3月）、中融央视财经 50交易型开放式指数证券投资基金（2019
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年 3月起至今）、中融央视财经 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019
年 3月起至今）、中融中证 500交易型开放式指数证券投资基金（2019 年 11月
起至今）、中融中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2019 年 12
月起至今）、中融智选对冲策略 3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资
基金（2020年 4月起至今）、中融智选红利股票型证券投资基金（2020年 5月起
至今）的基金经理。
3．投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：
主席：
黄震先生，本公司总裁。
常设委员：
周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理；寇文红先生，研究部总
经理；张开阳女士，交易部副总经理。
一般委员：
田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部；罗杰先生，本
公司总裁助理、固收投资部总经理；孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投
资部；赵菲先生，指数投资部总经理；杨萍女士，信评部总经理；哈图先生，策
略投资部总经理助理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分
基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
成立时间：1988年8月15日
法定代表人：周杰
注册资本：115.0170亿元人民币
电话：021-23219000
联系人：凌如水
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海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是国内最
早成立的大型证券公司之一。海通证券A股于2007年在上海证券交易所挂牌上市
并完成定向增发，H股于2012年4月在香港联合交易所挂牌上市。2015年9月，注
册资本金增加至115.0170亿元。
海通证券设基金托管部，现有员工具有多年金融从业经历，丰富的证券相关
业务经验。全员具备基金从业资格，员工的学历均在本科以上，硕士以上学历占
25%，专业分布合理，是一支诚实勤勉，开拓创新的资产托管从业人员团队。
（二）主要人员情况
周杰先生，海通证券董事长、党委书记，上海交通大学管理学院管理工程专
业工学硕士。1992年 2月至 1996年 6月在上海万国证券有限公司投资银行部工
作；1996年 6月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经
理、副总经理、董事长兼总经理；2001年 12 月至 2003年 4月担任上海实业医
药科技（集团）有限公司董事兼总经理；2002年 1月至 2016年 7月，先后担任
上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行
政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004年 8月至 2016年
7月，先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行
董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；2010年 3月至 2012年 5月担任上海医
药集团股份有限公司（于上海证券交易所上市，股份代号：601607；于香港联交
所上市，股份代号：2607）监事长，2012年 6月至 2013年 6月、2016年 5月至
2016年 7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记；2009年 1月至
2016 年 7 月担任中芯国际集成电路制造有限公司（于纽约证券交易所上市，股
份代号：SMI；于香港联交所上市，股份代号：0981）非执行董事；2016年 7月
起担任海通证券党委书记，2016年 10月起担任海通证券董事长。
陈春钱先生，海通证券总经理助理，负责公司经纪业务。陈先生还兼任公司
经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治理委员会委员
和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于1988年7月获安徽财经
学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济学博士学位，拥有17年的证
券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月，担任公司深圳分公司业务部负
责人；1998年1月至2000年3月，担任国际业务部副总经理；2000年3月至2000年
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12月，担任深圳分公司副总经理；2000年12月至2006年5月，担任投资管理部（深
圳）总经理；2006年5月至2013年2月，担任销售交易总部总经理，其间2007年11
月至2009年3月兼任机构业务部总经理。
凌如水先生，海通证券基金托管部总经理，本科学历，拥有丰富的证券业工
作及管理经验。1992年8月加入海通证券，曾任海通证券绍兴营业部业务经理，
2001年5月起任海通证券上虞营业部总经理，2013年3月起任海通证券企业及私人
客户部副总经理，2015年8月起任海通证券基金托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格，是国内
第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司，海通证券始终遵循“务实、开拓、
稳健、卓越”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各
项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度，防范和化解
基金托管业务经营风险，确保托管资产的完整和安全，切实保护基金份额持有人
权益，确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相
关合同、协议的规定，查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证托管业务安全、有
效、稳健运行。
2、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制应当渗透到基金托管业务的决策、执行、监督
的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决
策或操作均应当有案可查；
（2）重要性原则。基金托管业务的内部控制应当在全面控制的基础上，关
注基金托管业务运作的重要业务事项和高风险领域；
（3）制衡性原则。岗位设置应权责分明、相对独立、相互制衡，通过切实
可行的措施来消除内部控制的盲点。
（4）适应性原则。内部控制体系应同基金托管业务规模、业务范围、竞争
状况和风险水平及业务其他环境相适应，内部控制制度的制订应当具有前瞻性，
并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部
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控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有超出内部控制约束的权力，内部控
制存在的问题应当得到及时反馈和纠正；
（5）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营、保证托管
资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，
在新增业务时，先做好相关制度建设；
（6）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制
度的直接责任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第92号令、《非
银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规，基金托管人制
定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运
行的规范、安全、高效，包括《海通证券证券投资基金托管业务管理办法》、《海
通证券证券投资基金托管业务内部控制管理办法》、《海通证券证券投资基金托管
业务信息披露管理办法》、《海通证券证券投资基金托管部保密管理实施细则》、
《海通证券证券投资基金托管部印章及加密设备管理实施细则》、《海通证券基金
托管业务从业人员行为规范指引》、《海通证券投资基金托管部档案管理实施细则》
等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术
系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专
人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核
的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对基金托管业务运行进行内部控制评审。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的
规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核
算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计
提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合
法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，
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应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行
调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1．场外销售机构
（1）直销机构
1）名称：中融基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 17楼
法定代表人：王瑶
邮政编码：100102
电话：010-56517002、010-56517003
传真：010-64345889、010-84568832
邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人：杨佳、赵敏
网址：www.zrfunds.com.cn
2）中融基金直销电子交易平台
本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本
公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录
本公司网站查询。
网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
（2）场外其他销售机构
1) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
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客服电话：95599
2) 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号首层
法定代表人：张东宁
客服电话：95526
3) 宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
4) 中天证券股份有限公司
住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
电话：024-23280810
联系人：王力华
客服电话：（024）95346
5) 五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：黄海洲
电话：0755-23902400
联系人：赖君伟
客服电话：40018-40028
6) 中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
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电话：021-20315290
联系人：许曼华
客服电话：95538
7) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客服电话：95553、4008888001
8) 东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
9) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
联系人：顾凌
客服电话：95548
10)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
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联系人：吴忠超
客服电话：95548
11)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
12)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888或 95551
13)国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
电话：021-38676666
联系人：黄博铭
客服电话：95521/400-8888-666
14)太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321967
联系人：王婧
客服电话：95397
15)国金证券股份有限公司
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690058
联系人：贾鹏
客服电话：95310
16)华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街 198号
办公地址：成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
联系人：周志茹
客服电话：95584/4008-888-818
17)西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786633
联系人：张煜
客服电话：95355
18)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：021-33389888
19)华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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电话：010-85556048
联系人：孙燕波
客服电话：95390
20)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511
21)兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
22)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
联系人：唐静
客服电话：95321
23)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：95597
24)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8号
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799999
联系人：奚博宇
客服电话：95579
25)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
联系人：王一彦
客服电话：95531、400-8888-588
26)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
电话：010-65051166-1753
联系人：任敏
客服电话：010- 65051166
27)宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199041
联系人：杨磊
客服电话：4008-366-366
28)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法定代表人：黄炎勋
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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电话：0755-82558305
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
29)方正证券股份有限公司
住所：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：施华
客服电话：95571
30)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
31)粤开证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客服电话：95564
32)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
33)国都证券股份有限公司
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
电话：010-84183389
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
34)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
客服电话：95376
35)大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
36)万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：罗钦城
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
37)天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
客服电话：95391 / 400-800-5000
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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38)第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
39)中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
客服电话：95329
40)华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
41)联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
42)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
43)北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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联系人：殷雯
客服电话：010-58170761
44)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
45)浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
46)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
电话: 0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
47)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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48)北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
49)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6层
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
50)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
51)北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：王利刚
客服电话：400-893-6885
52)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
客服电话：4008773772
53)诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
法定代表人：汪静波
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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客服电话：400-821-5399
54)上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大
楼 2楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
55)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
56)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒安大厦 10层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
57)大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102号 708室
法定代表人：陈达伟
客服电话：400-928-2266
58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
联系人：文雯
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客服电话：400-166-1188
59)上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
60)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
61)奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
联系人：陈广浩
客服电话：400-684-0500
62)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人：赵芯蕊
电话：010-62675768
联系人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
63)北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李露平
客服电话：400-818-8000
64)珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-896290994
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
65)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877-8028
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
66)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7733
67)深圳富济基金销售有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
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法定代表人：祝中村
客服电话：0755-83999907
68)北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
69)上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1
层 103-1、103-2办公区
法定代表人：冯轶明
电话：021-20530224
联系人：江辉
客服电话：400-820-1515
70)上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
71)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：黄祎
电话：021-51327185
联系人：徐亚丹
客服电话：400-799-1888
72)北京汇成基金销售有限公司
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
73)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单
元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
联系人：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
74)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：王苏宁
客服电话：95118
75)万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：张军
电话：010-5901384
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
76)上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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法定代表人：申健
电话：021-20219988
联系人：张蜓
客服电话：021-20292031
77)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
78)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
联系人：俞申莉
客服电话：400-820-5369
79)凤凰金信（海口）基金销售有限公司
住所：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4层
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：400-810-5919
80)南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
81)深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812）
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
第 30 页 共 50 页
办公地址：大连市中山区南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
电话：0411-66661322
联系人：王清臣
客服电话：4007-903-688
82)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
83)北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：400-159-9288
84)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
85)天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
客服电话：400-111-0889
86)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
87)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
88)中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层
法定代表人：弭洪军
客服电话：400-876-5716
89)深圳信诚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
客服电话：0755-23946579
90)通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9
楼
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301 / 95193
91)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601
法定代表人：朱荣晖
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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客服电话：400-003-5811
92)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
93)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
94)济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
95)嘉实财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期
53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
96)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
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客服电话：400-6099-200
97)民商基金销售（上海）有限公司
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
客服电话：021-50206003
98)大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000899100
99)中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：13718246886/010-60834022
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
100)东海期货有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
客服电话：95531/4008888588
101)玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
客服电话：021-50701082
2．场内销售机构
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、
并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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会员。具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金，并在管理
人网站上公示。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：戴文华
办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
联系电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
联系人：杨伟平
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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第四部分
基金的名称
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金
第五部分
基金类型、运作方式与存续期间
1．基金类型：股票型。
2．基金的运作方式：契约性开放式。
3．基金存续期间：不定期。
第六部分
基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略，通过严谨的数量化管理和严格的投资程序，力
争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在
0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内，实现对国证钢铁行业指数的有效跟踪。
第七部分
基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国证钢铁行业指数的成份股、
备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股
票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产
支持证券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于标的指数成份股和
备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
范围会做相应调整。
第八部分
基金的投资策略
本基金主要采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重
构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪国证钢铁行业指数的效果可能带来影响，导致无法有
效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合
理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1．资产配置策略
本基金管理人主要按照国证钢铁行业指数的成份股组成及其权重构建股票
投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资
产投资比例不低于基金资产的 85%，其中投资于国证钢铁行业指数成份股和备选
成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的
规定执行。
2．股票投资组合构建
（1）组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪国证钢铁行业指
数的收益表现。
（2）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据国证钢铁行业指数成份股组成及
其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的
投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行
实时调整，以保证基金净值增长率与国证钢铁行业指数收益率之间的高度正相关
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合
比例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据国证钢铁行业指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时
进行调整。
②不定期调整
A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基
金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟
踪国证钢铁行业指数；
C．根据法律、法规的规定，成份股在国证钢铁行业指数中的权重因其它原
因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同
指数一致。
3．债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配
置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金
面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
4．股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调
整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
第九部分
基金的业绩比较基准
1．标的指数
本基金股票资产的标的指数为国证钢铁行业指数。
为反映 A 股市场不同细分行业公司股票的整体表现，深圳证券信息有限公
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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司将沪深两市个股按巨潮行业分类标准细分行业划分，编制国证细分行业系列指
数。
囯证钢铁行业指数选取宝钢股份、包钢股份、河北钢铁等 30家上市钢铁企
业组成该指数，该指数属于国证细分行业系列指数。
2．业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：95%×国证钢铁行业指数收益率+5%×同期银行活期
存款利率（税后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是指数编制单位变更或停止国证钢铁行业指数的编制、发布
或授权，或市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时，本基
金可以在与基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告。若
变更标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更，则
基金管理人应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会，并报中
国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范
围和投资策略等无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事
项），本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并
及时公告，而无需基金份额持有人大会审议。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，
其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金
所自动分离或分拆的两类基金份额来看，钢铁 A份额具有预期风险、预期收益较
低的特征；钢铁 B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。
第十一部分
基金的投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人海通证券股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2020 年 7
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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月 28日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 6月 30日，本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 185,150,037.09 86.73
其中：股票 185,150,037.09 86.73
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
27,780,995.39 13.01
8 其他资产 544,313.47 0.25
9 合计 213,475,345.95 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,580,345.60 1.80
C 制造业 179,831,055.68 90.48
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 183,411,401.28 92.28
2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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C 制造业 1,087,569.41 0.55
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
503,276.80 0.25
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
147,789.60 0.07
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,738,635.81 0.87
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 600019 宝钢股份 6,829,261 31,141,430.16 15.67
2 600010 包钢股份 16,928,554 18,282,838.32 9.20
3 002075 沙钢股份 1,232,328 15,404,100.00 7.75
4 600126 杭钢股份 904,883 9,410,783.20 4.73
5 601005 重庆钢铁 5,132,615 7,647,596.35 3.85
6 000709 河钢股份 3,284,385 6,700,145.40 3.37
7 000778 新兴铸管 1,927,415 6,611,033.45 3.33
8 600282 南钢股份 2,022,053 6,531,231.19 3.29
9 002110 三钢闽光 896,150 5,968,359.00 3.00
10 600022 山东钢铁 4,392,412 5,666,211.48 2.85
3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称
数 量
(股)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 688158 优刻得 7,360 503,276.80 0.25
2 688157 松井股份 3,402 294,749.28 0.15
3 688518 联赢激光 14,111 293,932.13 0.15
4 688178 万德斯 3,704 147,789.60 0.07
5 688377 迪威尔 6,675 109,603.50 0.06
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券除包钢股份(600010)、宝钢股份
(600019)外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 上海市宝山区生态环境局 2019 年 9
月 18日发布对宝山钢铁股份有限公司的处罚、包头市生态环境局 2020年 3月 5
日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕82号）、包头市
生态环境局 2020年 3月 5日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环
罚〔2019〕81号）、包头市生态环境局 2020年 3月 5日发布对内蒙古包钢钢联
股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕80号）、包头市生态环境局 2020年 3月 5
日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕73号）、包头市
生态环境局 2020年 3月 5日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环
罚〔2019〕56号）、包头市生态环境局 2020年 3月 5日发布对内蒙古包钢钢联
股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕51号）、包头市生态环境局 2020年 3月 5
日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕48号）、包头市
生态环境局 2020年 3月 5日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环
罚〔2019〕46号）、包头市生态环境局 2020年 3月 5日发布对内蒙古包钢钢联
股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕45号）、包头市生态环境局 2020年 3月 5
日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕40号）、包头市
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昆区应急管理局 2020 年 3 月 5 日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚
（（昆）应急罚【2019矿山】001号）、包头市生态环境局 2019年 9月 25日发布
对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕48号）、包头市生态环
境局 2019年 9月 25日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（包环罚〔2019〕
45号）、包头市生态环境局 2019年 8月 12日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公
司的处罚（包环罚〔2019〕40号）、包头市应急管理局 2019 年 11月 12日发布
对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（（包）安监罚[2019]执 34号）、包头市
应急管理局 2019年 11月 11日发布对内蒙古包钢钢联股份有限公司的处罚（（包）
安监罚〔2019〕执 40号）、包头市应急管理局 2019年 11月 11日发布对内蒙古
包钢钢联股份有限公司的处罚（（包）安监罚〔2019〕执 39号）、上海市生态环
境局 2019年 9月 27日发布对宝山钢铁股份有限公司的处罚（2120190062）。
前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作。对上述证券的投资决策程
序的说明：本基金为指数型基金，上述证券系标的指数成份股，因复制指数而被
动持有，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。
11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 171,179.24
2 应收证券清算款 363,229.87
3 应收股利 -
4 应收利息 9,904.36
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 544,313.47
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净 值 比 例
（%）
流通受限情况
说明
1 688158 优刻得 503,276.80 0.25
首次公开发行
限售
2 688157 松井股份 294,749.28 0.15
首次公开发行
限售
3 688518 联赢激光 293,932.13 0.15
首次公开发行
限售
4 688178 万德斯 147,789.60 0.07
首次公开发行
限售
5 688377 迪威尔 109,603.50 0.06
首次公开发行
限售
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基
金业绩数据截止日为 2020年 6月 30日。
一、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
净 值 增
长率①
净 值 增
长 率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自基金合同生效日
（2015年 6月 19日）
至 2015年 12月 31日
-44.28% 2.74% -41.06% 2.87% -3.22% -0.13%
2016年 1月 1日至 20
16年 6月 30日
-18.22% 9.44% -22.16% 2.64% 3.94% 6.80%
2016年 7月 1日至 20
16年 12月 31日
9.96% 0.98% 12.55% 0.94% -2.59% 0.04%
2017年 1月 1日至 20
17年 6月 30日
0.62% 1.15% 3.36% 1.03% -2.74% 0.12%
2017年 7月 1日至 20
17年 12月 31日
11.64% 1.80% 11.12% 1.64% 0.52% 0.16%
2018年 1月 1日至 20
18年 6月 30日
-15.82% 1.71% -15.50% 1.53% -0.32% 0.18%
2018年 7月 1日至 20
18年 12月 31日
-25.53% 1.90% -16.18% 1.52% -9.35% 0.38%
2019年 1月 1日至 20
19年 6月 30日
7.65% 1.61% 4.58% 1.65% 3.07% -0.04%
2019年 7月 1日至 20
19年 12月 31日
-4.54% 0.97% -6.61% 0.97% 2.07% 0.00%
2020年 1月 1日至 20
20年 6月 30日
-3.90% 1.50% -8.42% 1.52% 4.52% -0.02%
二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起 6个月内为
建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
第十三部分
基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4．基金合同生效后的基金信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7．基金的证券/期货交易费用；
8．基金上市初费和上市月费；
9．基金的账户开户费用、账户维护费用；
10．基金财产拨划支付的银行费用；
11．依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
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定，法律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令，
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2．基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令，
基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3．基金合同生效后的标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人深圳证券信息有限公司签署的指
数许可使用协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数许可使用费。如上述指
数许可使用协议约定的费率发生变更，本条下的指数许可使用费将相应变更，基
金管理人将在更新的招募说明书或公告中予以披露，而无需召开基金份额持有人
大会。
通常情况下，指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应计提的指数许可使用费
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E为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5万元（大写：伍万元整）。计
费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
指数许可使用费按前一日基金资产净值每日计算，逐日累计。标的指数许可
使用费的支付方式为每季支付一次，基金合同生效后，由基金管理人向基金托管
人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7
月、10 月的最后一个工作日前从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公
司上一季度的标的指数许可使用费。
4．上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生的费用，或其他根据相关法律法
规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。基金合
同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。调低基金管理费率、基金托管费率等，无须召开基金份额持有人大会，
基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2日在指定媒介上刊登公告。
六、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。
（二） 更新了 “第三部分
基金管理人” 中的相关内容。
（三） 更新了 “第四部分
基金托管人” 中的相关内容。
（四） 更新了 “第五部分
相关服务机构” 中的相关内容。
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（五）更新了 “第十三部分
基金的投资” 中的相关内容。
（六） 更新了 “第十四部分
基金的业绩” 中的相关内容。
（七） 更新了 “第二十八部分
其他应披露事项” 中的相关内容。
中融基金管理有限公司
2020年 8月 1日
