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易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF公告

易方达中证 500交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司



基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二○二○年七月 重要提示 本基金根据 2014年 9月 29日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证 500交易型 开放式指数证券投资基金及其联接基金注册的批复》(证监许可[2014]999号)进行募集。本 基金的基金合同于 2015年 8月 27日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监 会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前 景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于中证 500指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可 能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理 风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参 考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金 场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险、套利 风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。本基金属股票型基金, 预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金以 1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风 险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据市场交易佣金水平、印 花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应仔细阅读本 基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。 本基金申购赎回清单的内容与格式相关信息更新截止日为 2020年 7月 6日。除非另有说 明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2020年 6月 16日,有关财务数据截止日为 2020年 3月 31日,净值表现截止日为 2020年 6月 30日。(本报告中财务数据未经审计) 1一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期:2001年 4月 17日 法定代表人:刘晓艳 联系电话:400 881 8088 联系人:李红枫 注册资本:13,244.2万元人民币 2、股权结构 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514% 广发证券股份有限公司 22.6514% 盈峰控股集团有限公司 22.6514% 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010% 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505% 珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087% 珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205% 珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309% 珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558% 珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396% 珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388% 总


计 100% (二)主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助 理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、 资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 (主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部 主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、 2市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方达国际 控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港) 有限公司董事长。 周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司董 事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理助理、 办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事,广东 粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经 理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理, 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发控股(香港)有限公司董事,广发证券资 产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股份有限公司 执行董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事长。 陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任安永会计师事务所广州分所高级审计员,美的集团 税务总监,宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁。现任易方达基金管理有限 公司董事,盈峰控股集团有限公司资财中心副总监,深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监 事,广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事,广东神华保险代理有限公司董事,西安 高新盈峰创业投资管理有限公司董事。 戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关 系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表,广东省广晟资产经营有 限公司资本运营部高级主管、资本运营部副部长、团委副书记、资本运营部部长、董事会办公 室(法务中心)主任,(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务,广东南粤 银行股份有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟金融控股有限公司总 经理,广东风华高新科技股份有限公司董事,佛山电器照明股份有限公司董事,深圳市中金岭 南有色金属股份有限公司董事,佛山市国星光电股份有限公司董事。 忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡胶 公司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授,中欧 国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中欧国 际工商学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术有限公司 董事。 谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,中山大学管 理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院教授, 中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事,珠海华 发实业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方航空股份 有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限公司独立董 事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公司监事,美的 3置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所主 任,广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东广信 君达律师事务所高级合伙人。 刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、人 事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司财务 主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项目经理, 珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集团(派驻下 属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发有限公司总经 理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理,广东粤财信托 有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席,广东粤财投资控股有 限公司党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司董事。 董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办法 律事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业务部 经理,广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份有限公 司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,广 州广永股权投资基金管理有限公司董事长,广州广永投资管理有限公司董事长、总经理。 陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信 托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总 裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事、党群工作部联席总经理。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理 有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。 现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理,广东粤财互联网金融股份 有限公司董事。 邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管办 机构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、 董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 张优造先生,工商管理硕士,常务副总裁。曾任南方证券登记公司业务部负责人,南方证 券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理,深圳证券业务部总经理、基金部 总经理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事。现 任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达国际控股有限公司董事。 陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成都 营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管 理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南 京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 4基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任君安证券有限公司营 业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基 金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总 裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。现任易方 达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员,易方达资产管 理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员 (RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委 员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生,工学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投 资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员,易方达国际控 股有限公司董事。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达 基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有限公司 董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人事 部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险公司 首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司副总 经理级高级管理人员。 关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国银行(香 港)有限公司分析员,Daniel Dennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级审计师、 美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本外)副总裁、 大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管理有限公司 副总经理级高级管理人员。 陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研究 处科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核 算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任易方 达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事,易方 达资产管理有限公司监事,易方达海外投资(深圳)有限公司监事。 汪兰英女士,工学学士、法学学士,副总经理级高级管理人员。曾任中信证券股份有限公 5司风险投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长, 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工 作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人 员、指数投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员,易方达资产管理有限公司董事。 张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人 员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有 限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理,监察与合规管理 总部总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理有限公 司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 胡剑先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券研 究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、固定 收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生,物理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数 量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金 投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、混合资产投资部总经 理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 2、基金经理 余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk信用风险分析师,华宝 兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投资发展 部产品经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、指数投资决策委员会委员、 易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2013年 9月 23日起任 职)、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014年 6月 26日起任职)、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 (自 2015年 1月 22日起任职)、易方达上证 50指数分级证券投资基金基金经理(自 2015年 4月 15日起任职)、易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理(自 2015年 6月 15日起 任职)、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理(自 2015年 7月 8日起任职)、易方达证 券公司指数分级证券投资基金基金经理(自 2015年 7月 8日起任职)、易方达沪深 300交易型 开放式指数发起式证券投资基金基金经理(自 2016年 4月 16日起任职)、易方达沪深 300交 易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理(自 2016年 4月 16日起任职)、易方 达中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016年 4月 16日起任职)、易方达 中证海外中国互联网 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 1月 4日起任 职)、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 7月 14日起任职)、 6易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 7月 27日起任 职)、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 11 月 22 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 11日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理(自 2018年 8月 11日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 11日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2018年 8月 11日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理(自 2019年 1月 18日起任职)、易方达中证 500交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金基金经理(自 2019年 3月 20日起任职)、易方达日兴资管日经 225交易 型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019年 6月 12日起任职)、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019年 9月 6日起任职)、易方达上证 50交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019年 9月 9日起任职)。 本基金历任基金经理情况:林伟斌,管理时间为 2015年 8月 27日至 2017年 6月 22日; 杨俊,管理时间为 2017年 6月 23日至 2020年 3月 17日。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括:汪兰英女士、林伟斌先生、余海燕女士。 汪兰英女士,同上。 林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易方达 基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合部副总经 理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证 券投资基金基金经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经 理、易方达中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券 投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医 疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普 500指数证券投资基金(LOF)基金经 理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券 投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克 100指数证券投资基金(LOF)基金经理。现任易 方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达中证 800交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、易方达中证 800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、易方达中 证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金基金经理。 余海燕女士,同上。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7二、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、场内申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后) (1) 长城证券 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券 法定代表人:曹宏 联系人:梁浩 联系电话:0755-83530715 客户服务电话:400-6666-888或 95514 传真:0755--83515567 网址:www.cgws.com (2) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 联系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (3) 方正证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F 法定代表人:施华 8联系人:周静 联系电话:010-59355412 客户服务电话:95571 传真:010-56437030 网址:www.foundersc.com (4) 广发证券 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或 02095575 网址:www.gf.com.cn (5) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:翁振杰 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com (6) 国盛证券 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客户服务电话:956080 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com (7) 国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 9客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (8) 海通证券 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (9) 华宝证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人:刘加海 联系人:刘闻川 联系电话:021-20657517 客户服务电话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com (10) 华泰证券 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 传真:025-83387523 网址:www.htsc.com.cn (11) 湘财证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:江恩前 10 联系电话:021-38784580-8920 客户服务电话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (12) 新时代证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:马文玺 联系电话:010-83561072 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (13) 兴业证券 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (14) 银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客户服务电话:4008-888-888或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (15) 粤开证券 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 11 公司网址:http://www.ykzq.com (16) 招商证券 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (17) 浙商证券 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 联系电话:0571-87902974 客户服务电话:95345 传真:0571-87901913 网址:www.stocke.com.cn (18) 中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层 法定代表人:沈如军 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn (19) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 联系电话:010-85130554 客户服务电话:95587或 4008-888-108 网址:http://www.csc108.com/ 12 (20) 中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com (21) 中信证券华南 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (22) 中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 2、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 3、场外份额销售机构 直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 13 传真:4008818099 联系人:王峰 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息: (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:王峰 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人:刘蕾 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人:王程 (二)登记结算机构 1、场内份额登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:郑奕莉 电话:(021)58872935 传真:(021)68870311 2、场外份额登记结算机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人:刘晓艳 成立时间:2001年 4月 17日 客户服务电话:400 881 8088(免长途话费) 传真:(020)38799249 14 联系人:余贤高 (三)出具法律意见书的律师事务所 律师事务所:北京德恒律师事务所 地址:北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座十二层 负责人:王丽 电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律师:徐建军、刘焕志 联系人:刘焕志 (四)会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:赵雅、李明明 联系人:赵雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普 通合伙)。 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:陈熹、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 易方达中证 500交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 本基金为交易型开放式股票型基金、指数型基金。 15 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及备选成份股以 外的其他股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券、债券回 购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围,其投 资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金 资产净值的 90%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。 八、基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投 资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法 完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适当 调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:(1)法律法 规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4) 标的指数成份股进行配股或增发;(5)标的指数成份股派发现金股息;(6)标的指数编制方 法发生变化;(7)其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内,年化跟踪误差控制在 2%以内。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措 施避免跟踪误差进一步扩大。 此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金 融产品,如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。 本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交易。 本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上,选择投资价值较高 的资产支持证券进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数,即中证 500指数 16 中证 500指数由中证指数公司编制并发布,综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状 况。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似 的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2020年 1月 1日至 2020年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 749,230,643.92 92.50 其中:股票 749,230,643.92 92.50 2 固定收益投资 417,998.17 0.05 其中:债券 417,998.17 0.05 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 49,292,736.76 6.09 7 其他资产 11,020,782.89 1.36 17 8 合计 809,962,161.74 100.00 注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而 2的合计项不含可退替代款估值增值。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,856,762.50 0.85 B 采矿业 17,613,466.42 2.19 C 制造业 429,768,926.51 53.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 19,614,290.00 2.44 E 建筑业 9,471,467.15 1.18 F 批发和零售业 36,761,214.38 4.57 G 交通运输、仓储和邮政业 24,422,625.06 3.04 H 住宿和餐饮业 2,584,840.10 0.32 I 信息传输、软件和信息技术服务业 84,380,290.94 10.49 J 金融业 40,874,392.98 5.08 K 房地产业 26,843,699.09 3.34 L 租赁和商务服务业 10,680,729.96 1.33 M 科学研究和技术服务业 4,786,352.48 0.60 N 水利、环境和公共设施管理业 5,364,564.11 0.67 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 637,000.74 0.08 Q 卫生和社会工作 7,085,908.30 0.88 R 文化、体育和娱乐业 13,006,087.60 1.62 18 S 综合 8,475,527.50 1.05 合计 749,228,145.82 93.16 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600745 闻泰科技 59,500 6,039,250.00 0.75 2 002371 北方华创 44,960 5,228,848.00 0.65 3 300014 亿纬锂能 89,000 5,171,790.00 0.64 4 002463 沪电股份 216,930 5,136,902.40 0.64 5 300253 卫宁健康 237,000 4,969,890.00 0.62 6 300383 光环新网 193,770 4,636,916.10 0.58 7 600201 生物股份 206,319 4,398,721.08 0.55 8 603444 吉比特 10,622 4,359,162.58 0.54 9 002065 东华软件 336,200 4,343,704.00 0.54 10 002129 中环股份 303,000 4,329,870.00 0.54 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 19 7 可转债(可交换债) 417,998.17 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 417,998.17 0.05 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 110068 龙净转债 2,170 216,999.05 0.03 2 110067 华安转债 2,010 200,999.12 0.02 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 (元) 公允价值变动 (元) 风险说明 IC2004 IC2004 10 9,938,800.00 -170,760.00 买入股指期货多 头合约的目的是 进行更有效的流 动性管理,以更 好地跟踪标的指 数,实现投资目 标。 IC2006 IC2006 25 24,255,000.0 0 - 1,427,384.62 买入股指期货多 头合约的目的是 进行更有效的流 动性管理,以更 好地跟踪标的指 数,实现投资目 标。 20 IC2009 IC2009 19 17,967,920.0 0 -335,720.00 买入股指期货多 头合约的目的是 进行更有效的流 动性管理,以更 好地跟踪标的指 数,实现投资目 标。 公允价值变动总额合计(元) -1,933,864.62 股指期货投资本期收益(元) 2,026,664.68 股指期货投资本期公允价值变动(元) -3,649,024.62 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金将根据风险管理 的原则,以套期保值为目的,按照相关法律法规的有关规定,主要选择流动性好、交易活跃的 股指期货合约来进行投资。为更有效地进行流动性管理,本基金在出现需要及时调整组合市场 暴露情况时,通过股指期货套保交易满足基金的投资替代需求和风险管理需求。本基金力争利 用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指 数的目的。本报告期内,本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,923,706.52 2 应收证券清算款 4,079,536.58 3 应收股利 - 4 应收利息 17,539.79 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 21 8 其他 - 9 合计 11,020,782.89 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2015年 8月 27日,基金合同生效以来(截至 2020年 6月 30日)的 投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同 生效日至 2015年12月 31日 20.47% 2.11% 22.11% 2.56% -1.64% -0.45% 2016年 1月 1日至 2016 年 12月 31 日 -15.89% 1.67% -17.78% 1.90% 1.89% -0.23% 2017年 1月 1日至 2017 年 12月 31 日 -1.11% 0.90% -0.20% 0.93% -0.91% -0.03% 2018年 1月 1日至 2018 年 12月 31 日 -36.03% 1.41% -33.32% 1.51% -2.71% -0.10% 22 2019年 1月 1日至 2019 年 12月 31 日 29.33% 1.45% 26.38% 1.47% 2.95% -0.02% 2020年 1月 1日至 2020 年 6月 30日 14.97% 1.78% 11.33% 1.79% 3.64% -0.01% 自基金合同 生效日至 2020年 6月 30日 -4.69% 1.49% -6.00% 1.62% 1.31% -0.13% 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、账户维护费用; 10、基金上市初费及年费; 11、场内份额收益分配中发生的费用; 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,因基金运作而发生的,可以在基金财产中列 支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 23 基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使 用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的 0.03%的年费率计提,计算方法如下: H=E×0.03%/当年天数 H为每日应付的标的指数许可使用基点费 E为前一日的基金资产净值 如当季度日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之 和/基金当季存续天数,下同)大于人民币 5000万元的,标的指数许可使用费的收取下限 为每季度人民币 3.5万元;如当季度日均基金资产净值小于或等于人民币 5000万元的, 标的指数许可使用费不设收取下限。计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。标 的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付,由基金管理人向基金托管人发 送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10个工作日内从基金财产中一次性支付 给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 如果基金管理人和中证指数有限公司对指数许可使用费的计算方法、费率或支付方式等另 有约定的,本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理人 应及时在指定媒介予以公告。 上述“一、基金费用的种类中第 4-12项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 24 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)与基金销售相关的费用 1、场内申购、赎回费 申购费用由申购基金的投资人承担,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投 资人在申购或赎回场内份额时,申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额 0.5%的标准 向投资人收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 2、场外申购、赎回费 (1)投资者在申购或赎回场外份额时,基金管理人可参考当时市场的交易佣金、印花税 等相关交易成本水平,收取一定的申购冲击成本和/或赎回冲击成本并归入基金资产,确保覆 盖场外现金申购、赎回引起的证券交易费用。当前场外份额的申购、赎回冲击成本率如下: 申购冲击成本率:0.05% 赎回冲击成本率:0.15% 本基金场外份额的申购冲击成本由申购人承担,赎回冲击成本由赎回人承担,申购冲击成 本与赎回冲击成本均全部归入基金财产。 基金管理人可根据市场情况调整申购冲击成本率、赎回冲击成本率,经公告后实施。 (2)申购份额、赎回金额的计算方式: 1)申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购冲击成本和净申购金额,其通用的计算方式为: 净申购金额=申购金额÷(1+申购冲击成本率) 申购冲击成本=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,份额计算结 果均按四舍五入方法,保留到整数位,申购冲击成本以人民币元为单位,四舍五入保留至小数 点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2)赎回金额的计算 赎回冲击成本=赎回份额×T日基金份额净值×赎回冲击成本率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回冲击成本 赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎回冲击成本(如有),赎回金额、赎回 冲击成本的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点两位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 (3)由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的差异,本基金投资者依据基金份额净 值所支付、取得的场外份额申购、赎回现金对价,与场内份额申购、赎回所支付、取得的对价 方式不同。投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。 3、转换费 25 有关本基金场外份额转换业务的交易时间、费率,业务规则、数额限制、办理程序等,请 详见基金管理人的相关公告。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金 合同约定针对全部或部分基金份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2020年 7月 8日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。 2. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。 3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了部分内容。 4. 在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。 5. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。 6. 在“二十四、其他应披露事项”部分,更新了部分内容。 易方达基金管理有限公司 2020年 7月 31日