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高贝塔A(150145)

高贝塔A:更新招募说明书摘要

招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(2020 年第 3号) 
 
基金管理人:招商基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司


截止日: 2020年 06月 30日 重要提示 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管 理委员会 2013年 6月 6日《关于核准招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金募集的批 复》(证监许可〔2013〕764号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2013年 8月 1日 正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本基金为股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生 效后,本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,招商300高贝塔A份额具有低风 险、收益相对稳定的特征;招商 300高贝塔 B份额具有高风险、高预期收益的特征。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明 书。 《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工 作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募 说明书。 关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后 开始执行。 本更新招募说明书所载内容截止日为2020年 6月30日,有关财务和业绩表现数据截止 日为 2020年 3月 31日,财务和业绩表现数据未经审计。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 本基金托管人中国银行股份有限公司已于2020年7月28日复核了本次更新的招募说明 书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期:2002年 12月 27日 注册资本:人民币 13.1亿元 法定代表人:刘辉 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 “招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 持有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。 2017年 12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年 9月 22日,招商 银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11 月 17日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099)。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 刘辉女士,经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司,2010年至2013年任 招商银行计划财务部副总经理,2013年至 2015年任招商银行市场风险管理部总经理,2015 年至 2017 年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理,2017 年 12 月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019 年 4 月起任 招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公司董事长、 招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年 1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年 1月加入招商基金管理有限公司,2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港) 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 有限公司董事长,2018 年 7 月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公 司董事长,现任公司副董事长兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。 杜凯先生,工商管理硕士。1992年 8月至 1993年 11月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年 12月起在招商证券股份有限公司工作,历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人,深圳分公司总经理,渠道管理 部总经理,财富管理及机构业务总部负责人。2019 年 5 月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 王小青先生,复旦大学经济学博士。1992年 7月至 1994年 9月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997年 7月至 1998年 5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5月至 2004年 4月在中国证监会上海专员办工作。2004年 4月至 2005年 4月在天一证 券有限责任公司工作。2005年 4月至 2007年 8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8 月至 2020年 3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书 记,投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司,现任公司党委书记、 董事、总经理。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst&Young,1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所,2015年 9月退休前系 香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰 康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺(香港) 集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公 会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士,博士研究生。1989年 8月至 1992年 11月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992年 11月至 2012年 6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会创业板部主任。2012 年 6月至 2014年 6月任上海证监局党委书记、局长。2014年 6月至 2017年 4月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生,管理学硕士。1992年 12月至 1996年 12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996年 12月至 2017年 2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理,其中 2013年 4月至 2017年 2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年 3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外,兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式(北京)技术有限公司董事长、华锐 分布式技术(长沙)有限公司董事长、华锐合胜数字科技(上海)有限公司董事长,同时兼 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 任深圳协和信息技术企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业(有限合伙) 执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业(有限合伙)执行事务合伙人、深圳泰和技术投资 企业(有限合伙)执行事务合伙人,兼任深圳市金融科技协会联席会长,兼任深圳中云信链 科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 周语菡女士,硕士研究生,先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年 3月至 2014年 9月以及自 2002年 3月至 2005年 9月任招商局中国基金有限公司执 行董事;自 2008年 2月至 2014年 5月以及自 2002年 2月至 2005年 7月任招商局中国投资 管理有限公司董事总经理;自 2007 年 9 月至 2013年 11 月任招商基金独立董事;自 2008 年 5月至 2014年 5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事;自 2008年 4月至 2013年 10 月任兴业银行股份有限公司监事。2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现 任公司监事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。 2001 年 9 月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理,计划 财务部总经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,历 任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立 后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市 场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监 事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP系统实施顾问;2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12月至 2011年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年 2月至 2014年 3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;2014 年 4 月加入招商基金管理有限公司,现任 公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司 董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 1.2.3 公司高级管理人员 王小青先生,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中国 农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年 4月至 2000年 1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年 1月至 2001年 1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理;2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理;2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年 11月至 2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司, 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理有 限公司,历任 TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2月加入国泰基金管理 有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总 经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有 限公司董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书,兼任 招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 苏燕青女士,硕士。2012年 1月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任 ETF专 员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017年 1月 13日至今)、深证 电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017年 1 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 月 13 日至今)、上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年1月13日至今)、招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管 理时间:2017年 1月 13日至今)、招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金基金经理(管 理时间:2017年 7月 1日至今)、招商沪深 300地产等权重指数分级证券投资基金基金经 理(管理时间:2017年 7月 1日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基 金经理(管理时间:2017年7月1日至今)、招商富时中国A-H50指数型证券投资基金(LOF) 基金经理(管理时间:2018年 12月 3日至今)、招商创业板大盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理(管理时间:2020年 3月 20日至今)。 本基金历任基金经理包括:罗毅先生,管理时间为 2013 年 8 月 1 日至 2017 年 7 月 1 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 2.2 基金托管部门及主要人员情况 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 2.3 证券投资基金托管情况 截至 2020年 6月 30日,中国银行已托管 830只证券投资基金,其中境内基金 783只, QDII基金 47只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话:(0755)83190401 联系人:任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 电话:95588


传真:010-66107914


联系人:杨威 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:季平伟


中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599


传真:(010)85109219 联系人:贺倩 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银 城中路 188号 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 法定代表人:任德奇 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人:李晓鹏 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人:郑杨 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:赵守良 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:赵杨 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:印萍萍 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:王耀球 电话:0769-961122 传真:0769-22866282 联系人:钟燕珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:李仙 广发银行股份有限公司 住所地址:广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:王滨 电话:020-38321497 传真:020-87310955 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 联系人:陈泾渭 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com 东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、 27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号 东海证券大厦 8楼 法定代表人:陈太康 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 联系人:李天雨 客服电话:95531或 400-8888588 公司网址:www.qh168.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址:上海市静安区新闸路 669号博华 广场 21层 法定代表人:贺青 联系人:钟伟镇 电话:(021)38032284 传真:(021)38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼 办公地址:北京市朝内大街 188号 法定代表人:王常青 电话:010-65608231 传真:010-65182261 联系人:刘畅 客服电话:4008-888-108 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 公司网址:www.csc108.com 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦 法人代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:(0755)82960167 传真:(0755)82960141 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中 信证券大厦


法定代表人:张佑君 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739


客服电话:95548 公司网址:www.citics.com 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融街 35号国企 大厦 C座 5层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:95551或 4008-888-888 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 公司网址:www.chinastock.com.cn 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523 公司网址:www.swhysc.com 万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn


国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽 国际金融中心 A座国元证券 法定代表人:俞仕新 联系人:米硕 电话:0551-68167601 传真:0551-62207773 客服电话:95578


公司网站:www.gyzq.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18楼 法定代表人:张伟 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686721 传真:0351-8686619 联系人:郭辛 客服电话:95573 公司网址:www.i618.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 通) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:姜晓林 联系人:孙秋月 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 公司网址:www.dwjq.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人:肖林 电话:010-83252185 传真:010-63080978 联系人:付婷 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 22层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:(021)63325888 传真:(021)63326173 联系人:朱琼玉 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22-24层 法定代表人:施华 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:姚巍 电话:021-22169502 传真:021-22169134 客服电话: 95525 公司网址:www.ebscn.com 中信证券华南股份有限公司(原广州证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503室 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 法定代表人:李福春 电话:0431-85096972 传真:0431-85096795 联系人:刘子会 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 联系人:薛津 客服电话:4007-121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世 纪广场 A座 6-7 法定代表人:吴承根 电话:0571-87902239 传真:021-64713795 联系人:胡相斌 客服电话:95345 公司网址:www.stocke.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人:何之江 联系人:王超 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电话:95511转 8 公司网址:stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号财智中心 B1座 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 法定代表人:章宏韬 电话: 0551-5161666 传真: 0551-5161600 联系人:孙懿 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:(0771)95563 公司网址:www.ghzq.com.cn 财信证券有限责任公司(原财富证券) 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天 国际财富中心 26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天 国际财富中心 26层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 电话:(0731)84403347 客服电话:95317或 400-8835-316 公司网址:www.cfzq.com 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118


公司网址:www.guodu.com 东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号 东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 传真:021-50498825 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 联系人:王一彦 客服电话:95531或 400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:4008000562 公司网址:www.hysec.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:秦雨晴 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751 传真:0755-25838701 联系人:吴军 客服电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60号润枫 德尚 6号楼 3层中航证券 法定代表人:王晓峰 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:胡晨 客服电话:95335或 400-88-95335 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 公司网址:www.avicsec.com 中国国际金融股份有限公司(中金公司) 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大 厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大 厦 2座 27层及 28层 法定代表人:沈如军 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区 深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1 房 办公地址:上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人:俞洋 电话:021-54967552 传真:021-64333051 联系人:杨莉娟 客服电话:95323或 400-109-9918 公司网址:www.cfsc.com.cn 中国中金财富证券有限公司(原中投证券) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣 超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客服电话:95532或 400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn 粤开证券股份有限公司(原联讯证券) 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播 电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 公司地址:深圳市福田区深南中路 2002号 中广核大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 电话:0755-83331195 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 联系人:彭莲 客服电话:95564 公司网址:www.ykzq.com 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 方正证券承销保荐有限责任公司(原民族证 券) 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号 院 5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号 院 5号楼 法定代表人:陈琨 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 客服电话:95571 公司网址:www.e5618.com 华宝证券有限责任公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 法定代表人:刘加海 电话:021- 20515583 传真:021-20515593 联系人:胡星煜 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com 华融证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 8号


办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:张海文 电话:010-85556095 传真:010-85556088 联系人:朱玉成 客服电话:95390 公司网址:www.hrsec.com.cn 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 太平洋证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市北京路 926号同德 广场写字楼 31楼 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号 D座三单元 法定代表人:李长伟 电话:010-88321613 传真:010-88321763 联系人:谢兰


客服电话:95397 公司网址:www.tpyzq.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号 发展银行大厦 25楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公 司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37 号 4号楼 449室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 传真:(021)68596916 联系人:张茹 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号 楼 2层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 09单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北 路 277号 3层 310室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元


法定代表人:郑毓栋 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上 海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号 906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/


北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507





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深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广 场 37楼








招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 法定代表人:顾敏


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法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤





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法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭





网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微





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电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞


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注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7 层 05单元


法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青


网址:www.cmiwm.com 联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8楼 法定代表人:沙常明 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 电话:400-620-6868 联系人:唐露


网址: http://www.lczq.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799号 5层 01、02/03室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 法定代表人:王苏宁 电话:01089189288 联系人:邢锦超 网址: http://kenterui.jd.com/ 客服热线: 95118 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人:兰奇


电话:95156转 5 联系人:陈益萍 网址: www.tonghuafund.com 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大 厦 11楼 法定代表人:刘明军 客服电话:95017转 1转 6 或 0755-86013388


公司网址:https://www.tenganxinxi.com/ 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号 院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕


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客服电话:400-673-7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/ 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 联系电话:18901685505 客服电话:021-20292031 公司网址:https://www.wg.com.cn 北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10号 院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人:葛新 联系人:孙博超 联系电话:010-59403028 客服电话:95055-4 公司网址:www.baiyingfund.com 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大 道 47号 法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 联系电话:025-66046166(分机号转 810) 客服电话:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张 杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 联系电话:13752528013 客服电话:021-50701053 公司网址: http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx


五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028号荣 超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人:黄海洲 联系人:华然 联系电话:0755-82564033 客服电话:40018-40028 公司网址:https://www.wkzq.com.cn/ 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。 3.2 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 法定代表人:周明 电话:(010)59378888 传真:(010)59378907 联系人:朱立元 3.3 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 执行事务合伙人:邹俊 电话:(0755)2547 1000 传真:(0755)8266 8930 经办注册会计师:奚霞、高朋 联系人: 蔡正轩 §4 基金名称 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金 §5 基金类型 股票型证券投资基金 §6 基金份额的分类与净值计算规则 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 6.1 基金份额结构 本基金的基金份额包括招商沪深 300高贝塔指数证券投资基金之基础份额(简称“招商 300高贝塔份额”)、招商沪深 300高贝塔指数证券投资基金之稳健收益类份额(简称“招 商 300高贝塔 A份额”)与招商沪深 300高贝塔指数证券投资基金之积极收益类份额(简称 “招商 300高贝塔 B份额”)。其中,招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额的基 金份额配比始终保持 1:1的比率不变。 6.2 基金份额的自动分离与分拆规则 基金发售结束后,本基金将投资者在场内认购的全部招商 300高贝塔份额按照 1:1的 比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,即招商 300高贝塔 A份额和招商 300 高贝塔 B份额。 根据招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的基金份额比例,招商 300高贝塔 A份额在场内基金初始总份额中的份额占比为 50%,招商 300高贝塔 B份额在场内基金初始 总份额中的份额占比为 50%,且两类基金份额的基金资产合并运作。 基金合同生效后,招商 300 高贝塔份额设置单独的基金代码,只可以进行场内与场外 的申购和赎回,但不上市交易。招商 300高贝塔 A份额与招商 300高贝塔 B份额交易代码不 同,只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。 投资者可在场内申购和赎回招商 300 高贝塔份额,投资者可选择将其场内申购的招商 300高贝塔份额按 1:1的比例分拆成招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额。投 资者可按 1:1的配比将其持有的招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额申请合并 为招商 300高贝塔份额后赎回。 投资者可在场外申购和赎回招商300高贝塔份额。场外申购的招商300高贝塔份额不进 行分拆,但基金合同另有规定的除外。投资者可将其持有的场外招商 300 高贝塔份额跨系 统转托管至场内并申请将其分拆成招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额后上市交 易。投资者可按 1:1的配比将其持有的招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额合 并为招商 300高贝塔份额后赎回。 6.3 招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的参考净值计算规则 本基金份额所分离的两类基金份额招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额具有 不同的参考净值计算规则,即招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的风险和收益 特性不同。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 在本基金的存续期内,本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额分别进行参考净值计算,招商 300高贝塔 A份额 为低风险且预期收益相对稳定的基金份额,本基金净资产优先确保招商300高贝塔A份额的 本金及招商 300高贝塔 A份额累计约定日应得收益;招商 300高贝塔 B份额为高风险且预期 收益相对较高的基金份额,本基金在优先确保招商300高贝塔A份额的本金及累计约定日应 得收益后,将剩余净资产计为招商 300高贝塔 B份额的净资产。 在本基金的存续期内,招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的参考净值计算 规则如下: 1、招商 300高贝塔 A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率 (税后)+3.5%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。同期利息税率以最近一 次定期份额折算基准日次日执行的利息税率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益 率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后) +3.5%”。年基准收益均以 1.00元为基准进行计算; 2、本基金每个工作日对招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额进行参考净值 计算。 在进行招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额各自的参考净值计算时,本 基金净资产优先确保招商 300高贝塔 A份额的本金及招商 300高贝塔 A份额累计约定日应得 收益,之后的剩余净资产计为招商 300高贝塔 B份额的净资产。招商 300高贝塔 A份额累计 约定日应得收益按依据招商300高贝塔A份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计 算日招商 300高贝塔 A份额应计收益的天数确定; 3、每 2份招商 300高贝塔份额所代表的 1份招商 300高贝塔 A份额和 1 份招商 300高 贝塔 B份额分别计入招商 300高贝塔 A份额总额和招商 300高贝塔 B份额总额进行参考净值 计算,并将分别按分离后的招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的份额数享有获 得份额折算的权利,每 2份招商 300高贝塔份额所代表的资产净值等于 1 份招商 300高贝 塔 A份额和 1份招商 300高贝塔 B份额的参考净值之和; 4、在本基金的基金合同生效日至参考净值计算日,若未发生基金合同规定的定期份额 折算或不定期份额折算,则招商300高贝塔A份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基 金合同生效日至计算日的实际天数计算;若最近一次份额折算为基金合同规定的定期份额 折算或不定期份额折算,则招商300高贝塔A份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照 最近一次基金份额折算基准日次日至计算日的实际天数计算。 基金管理人并不承诺或保证招商300高贝塔A份额的基金份额持有人的约定应得收益, 如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下,招商300高贝塔A份额的基金份额持 有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 6.4 本基金基金份额净值的计算 本基金作为分级基金,按照招商 300 高贝塔份额净值计算规则以及招商 300 高贝塔 A 份额和招商 300高贝塔 B份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算 T 日各基金份额 的单位净值和参考净值: 1、招商 300高贝塔份额的基金份额净值计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 T日招商 300高贝塔份额的基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日本基金基 金份额的总数 T 日本基金基金份额的总数为招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额和招商 300高贝塔份额的份额数之和。 2、招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的基金份额参考净值计算 3651 ???? TRNAVA


AB NAVNAVNAV ??? 基础2


设 T 日为基金份额净值计算日,T=Min{自基金合同生效日至 T 日,自最近一次基金份 额折算基准日次日至 T 日}; 基础NAV 为 T 日每份招商 300 高贝塔份额的基金份额净值; ANAV 为 T 日招商 300高贝塔 A份额的基金份额参考净值; BNAV 为 T 日招商 300高贝塔 B份额的基金份额参考净值; R 为招商 300高贝塔 A份额约定年基准收益率。 招商 300高贝塔份额的基金份额净值、招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份 额的基金份额参考净值的计算,均保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍五入,由此产 生的误差计入基金财产。 T 日的各基金份额的单位净值和参考净值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进 行公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 §7 招商 300高贝塔 A份额与招商 300高贝塔 B份额的上市交易 本基金基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,申请招商300高贝塔A份额、招 商 300高贝塔 B份额上市交易。 7.1 上市交易的地点 深圳证券交易所。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 7.2 上市交易的时间 本基金《基金合同》生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易 时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指定媒介和基金管理人网站上公 告。 7.3 市交易的规则 1、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额分别采用不同的交易代码上市交易; 2、招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额上市首日的开盘参考价分别为各自 前一交易日的基金份额参考净值; 3、招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例 为 10%,自上市首日起实行; 4、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔 B份额买入申报数量为100份或其整数倍; 5、招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额申报价格最小变动单位为 0.001元 人民币; 6、招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额上市交易遵循《深圳证券交易所证 券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 7.4 上市交易的费用 招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相 关规则及有关规定执行。 7.5 上市交易的行情揭示 招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过 行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额参考净值。 7.6 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止 上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 7.7 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相 关规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须 召开基金份额持有人大会。 §8 基金的份额配对转换 本基金基金合同生效后,基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。 8.1 份额配对转换是指本基金的招商 300高贝塔份额与招商 300高贝塔 A份额、 招商 300高贝塔 B份额之间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。 1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份招商 300高贝塔份额的场内份额申请转换 成一份招商 300高贝塔 A份额与一份招商 300高贝塔 B份额的行为。 2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份招商 300高贝塔 A份额与一份招商 300高 贝塔 B份额进行配对申请转换成两份招商 300高贝塔份额的场内份额的行为。 8.2 份额配对转换的业务办理机构 份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。 基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理 份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记结算机构或基金管理人可根据情况变更或增减 份额配对转换的业务办理机构。 8.3 份额配对转换的业务办理时间 份额配对转换自招商 300 高贝塔 A 份额、招商 300 高贝塔 B 份额上市交易后不超过 6 个月的时间内开始办理,基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前 2 日在指定 媒介上公告。 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停份额配对转 换时除外),具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转换业务 的办理时间进行调整并公告。 8.4 份额配对转换的原则 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 1、份额配对转换以份额申请。 2、申请进行分拆的招商 300高贝塔份额的场内份额必须是偶数。 3、申请进行合并的招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额必须同时配对申请, 且基金份额数必须同为整数且相等。 4、招商 300高贝塔份额的场外份额如需申请进行分拆,须跨系统转托管为招商 300高 贝塔份额的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。深圳证券交易所、基金登 记结算机构或基金管理人可视情况对上述规定作出调整,并在正式实施前 2 日在指定媒介 上公告。 8.5 份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公告。 8.6 暂停份额配对转换的情形 1、深圳证券交易所、基金登记结算机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法 办理份额配对转换业务。 2、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述情形的,基金管理人应当在指定媒介上刊登暂停份额配对转换业务的公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理, 并依照有关规定在指定媒介上公告。 8.7 份额配对转换的业务办理费用 份额配对转换业务办理机构可对转换业务的办理酌情收取一定的佣金,具体见相关业 务公告。 §9 基金份额折算 9.1 定期份额折算 在存续期内的每个会计年度(基金合同生效不足六个月的除外)的 12月 15日(遇节假 日顺延),本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。 1、基金份额折算基准日


每个会计年度的的 12月 15日(遇节假日顺延)。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 2、基金份额折算对象


基金份额折算基准日登记在册的招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔份额。 3、基金份额折算频率


每年折算一次。 4、基金份额折算方式


招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额按照本基金基金合同中规定的净值计算 规则进行净值计算,对招商 300高贝塔 A份额的约定应得收益进行定期份额折算,每 2份招 商 300高贝塔份额将按 1份招商 300高贝塔 A份额获得约定应得收益的新增折算份额。在基 金份额折算前与折算后,招商300高贝塔 A份额和招商300高贝塔 B份额的份额配比保持1: 1的比例。 对于招商 300高贝塔 A份额期末的约定应得收益,即招商 300高贝塔 A份额每个会计年 度基金份额折算基准日的份额净值超出 1.0000元部分,将折算为场内招商 300高贝塔份额 分配给招商 300 高贝塔 A 份额持有人。招商 300 高贝塔份额持有人持有的每 2 份招商 300 高贝塔份额将按 1 份招商 300高贝塔 A份额获得新增招商 300高贝塔份额的分配。持有场 外招商300高贝塔份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外招商300高贝塔份 额的分配;持有场内招商 300高贝塔份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内 招商 300高贝塔份额的分配。经过上述份额折算,招商 300高贝塔 A份额的参考净值和招商 300高贝塔份额的基金份额净值将相应调整。 每个会计年度的基金份额折算基准日,本基金将对招商 300 高贝塔 A 份额和招商 300 高贝塔份额进行应得收益的定期份额折算。 招商 300高贝塔 A份额本年度应得收益的定期份额折算时,有关计算公式如下: (1)招商 300高贝塔 A份额


定期份额折算后招商 300高贝塔 A份额的份额数 = 定期份额折算前招商 300高贝塔 A 份额的份额数


基础 后


基础 前





基础 前





























基础 前


基础 前 招商 300高贝塔 A份额持有人新增的场内招商 300高贝塔份额数量 =
































基础 后 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 其中: 前ANAV 为折算前招商 300高贝塔 A份额参考净值 前ANUM 为折算前招商 300高贝塔 A份额的份额数 后基础NAV 为折算后招商 300高贝塔份额净值 前基础NUM 为折算前招商 300高贝塔份额的份额数 (2)招商 300高贝塔 B份额


每个会计年度的定期份额折算不改变招商 300高贝塔 B份额参考净值及其份额数。 (3)招商 300高贝塔份额


基础 后


基础 前





基础 前





























基础 前


基础 前 招商 300高贝塔份额持有人新增的招商 300高贝塔份额=


基础 前

















基础 后 定期份额折算后招商 300高贝塔份额的份额数 = 定期份额折算前招商 300高贝塔份额 的份额数 + 招商 300高贝塔份额持有人新增的招商 300高贝塔份额的份额数 其中: 前ANAV 为折算前招商 300高贝塔 A份额参考净值 后基础NAV 为折算后招商 300高贝塔份额净值 前基础NUM 为折算前招商 300高贝塔份额的份额数 招商 300高贝塔份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位;招 商 300 高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数,以及招商 300 高贝塔 A 份额折算成招商 300高贝塔份额的场内份额数均取整计算(最小单位为 1份),余额计入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前招商 300高贝塔份额的基金份额净值、招商 300 高贝塔 A份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 5、基金份额折算期间的基金业务办理


为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔 B 份额的上市交易和招商 300高贝塔份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发 布的相关公告。 6、基金份额折算结果的公告


招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告。 7、特殊情形的处理


若在定期份额折算日发生《基金合同》约定的本基金不定期份额折算的情形时,将按照 不定期份额折算的规则进行份额折算。 9.2 不定期份额折算 除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行份额折算,即:当招商 300 高贝塔份额的基金份额净值达到 1.5000元;当招商 300高贝塔 B份额的基金份额参考净值 达到 0.2500元。 1、当招商 300高贝塔份额的基金份额净值达到 1.5000元,本基金将按照以下规则进行 份额折算。 (1)基金份额折算基准日


招商 300高贝塔份额的基金份额净值达到 1.5000元,基金管理人可根据市场情况确定 折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额和招商 300高贝塔份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当招商 300 高贝塔份额的基金份额净值达到 1.5000 元后,本基金将分别对招商 300 高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额和招商 300高贝塔份额进行份额折算,份额折算后本 基金将确保招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的比例为 1:1,份额折算后招 商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的参考净值、招商 300高贝塔份额的基金份额 净值均调整为 1元。 当招商 300高贝塔份额的份额净值达到 1.5000元后,招商 300高贝塔 A份额、招商 300 高贝塔 B份额、招商 300高贝塔份额三类份额将按照如下公式进行份额折算: 1)招商 300高贝塔 A份额 份额折算原则: ① 份额折算前招商 300高贝塔A份额的份额数与份额折算后招商 300高贝塔A份额的 份额数相等; ② 招商 300高贝塔 A份额持有人份额折算后获得新增的份额数,即参考净值超出 1元 以上的部分全部折算为场内招商 300高贝塔份额。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 前后 AA NN UMUM ?


招商 300高贝塔 A份额持有人新增的场内招商 300高贝塔份额数量=



































其中: 前ANAV 为折算前招商 300高贝塔 A份额参考净值 前ANUM 为折算前招商 300高贝塔 A份额的份额数 后ANUM 为折算后招商 300高贝塔 A份额的份额数 2)招商 300高贝塔 B份额 份额折算原则: ① 份额折算后招商 300高贝塔 B份额与招商 300高贝塔 A份额的份额数保持 1:1 配 比; ② 份额折算前招商 300高贝塔 B份额的资产净值与份额折算后招商 300高贝塔 B份额 的资产净值及新增场内招商 300高贝塔份额的资产净值之和相等; ③ 份额折算前招商 300高贝塔 B份额的持有人在份额折算后将持有招商 300高贝塔 B 份额与新增场内招商 300高贝塔份额。 后后 AB NN UMUM ?


招商 300高贝塔 B份额持有人新增的场内招商 300高贝塔份额数量 =



































其中: 前BNAV 为折算前招商 300高贝塔 B份额参考净值 前BNUM 为折算前招商 300高贝塔 B份额的份额数 后BNUM 为折算后招商 300高贝塔 B份额的份额数 后ANUM 为折算后招商 300高贝塔 A份额的份额数 3)招商 300高贝塔份额


份额折算原则: 场外招商 300高贝塔份额持有人份额折算后获得新增场外招商 300高贝塔份额,场内招 商 300高贝塔份额持有人份额折算后获得新增场内招商 300高贝塔份额。


基础 后


基础 前





基础 前








招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 其中: 前基础NAV 为折算前招商 300高贝塔份额净值 前基础NUM 为折算前招商 300高贝塔份额的份额数 后基础NUM 为折算后原招商 300高贝塔份额持有人持有的招商 300高贝塔份额的份额数 招商 300高贝塔份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位;招 商 300 高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数,以及招商 300 高贝塔 A份额、招商 300 高贝塔 B份额折算成招商 300高贝塔份额的场内份额数均取整计算(最小单位为 1份),余 额计入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前招商 300高贝塔份额的基金份额净值、招商 300 高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公 告。


(5)基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商 300高贝塔 A份额与招商 300高贝塔 B 份额的上市交易和招商 300高贝塔份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发 布的相关公告。 (6)基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告。 2、当招商 300高贝塔 B份额的基金份额参考净值达到 0.2500元, 本基金将按照以下 规则进行份额折算。 (1)基金份额折算基准日 招商 300高贝塔 B份额的基金份额参考净值达到 0.2500元,基金管理人可根据市场情 况确定折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额、招商 300高贝塔份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当招商 300高贝塔 B份额的基金份额参考净值达到 0.2500元后,本基金将分别对招商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额和招商 300高贝塔份额进行份额折算,份额折算 后本基金将确保招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的比例为 1:1,份额折算 后招商 300高贝塔份额的基金份额净值、招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 基金份额参考净值均调整为 1元。 当招商 300高贝塔 B份额参考净值达到 0.2500元后,招商 300高贝塔 A份额、招商 300 高贝塔 B份额、招商 300高贝塔份额三类份额将按照如下公式进行份额折算。 1)招商 300高贝塔 B份额 份额折算原则: 份额折算前招商 300高贝塔 B份额的资产净值与份额折算后招商 300高贝塔 B份额的资 产净值相等。


























其中: 前BNAV 为折算前招商 300高贝塔 B份额参考净值 前BNUM 为折算前招商 300高贝塔 B份额的份额数 后BNUM 为折算后招商 300高贝塔 B份额的份额数 2)招商 300高贝塔 A份额 份额折算原则: ①份额折算前后招商 300高贝塔 A份额与招商 300高贝塔 B份额的份额数始终保持 1: 1配比; ②份额折算前招商 300高贝塔 A份额的资产净值与份额折算后招商 300高贝塔 A份额的 资产净值及新增场内招商 300高贝塔份额的资产净值之和相等; ③份额折算前招商 300 高贝塔 A 份额的持有人在份额折算后将持有招商 300 高贝塔 A 份额与新增场内招商 300高贝塔份额。 后后 BA NN UMUM ?





基础 场内新增



































其中: 后ANUM 为折算后招商 300高贝塔 A份额的份额数 后BNUM 为折算后招商 300高贝塔 B份额的份额数 场内新增基础NUM 为份额折算前招商300高贝塔A份额持有人在份额折算后所持有的新增的 场内招商 300高贝塔份额的份额数 前ANAV 为折算前招商 300高贝塔 A份额参考净值 前ANUM 为折算前招商 300高贝塔 A份额的份额数 3)招商 300高贝塔份额: 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 份额折算原则: 份额折算前招商300高贝塔份额的资产净值与份额折算后招商300高贝塔份额的资产净 值相等。


基础 后


基础 前





基础 前








其中: 前基础NAV 为折算前招商 300高贝塔份额净值 前基础NUM 为折算前招商 300高贝塔份额的份额数 后基础NUM 为折算后原招商 300高贝塔份额持有人持有的招商 300高贝塔份额的份额数 招商 300高贝塔份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位;招 商 300 高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数,以及招商 300 高贝塔 A 份额、招商 300 高贝塔 B份额折算成招商 300高贝塔份额的场内份额数均取整计算(最小单位为 1份),余 额计入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前招商 300高贝塔份额的基金份额净值、招商 300 高贝塔A份额和招商300高贝塔 B份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 (5)基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商 300高贝塔 A份额与招商 300高贝塔 B 份额的上市交易和招商 300高贝塔份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发 布的相关公告。 (6)基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告。 §10 投资目标 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段, 实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目标是保持 基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。 §11 投资范围 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 41 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深 300 高贝塔指数的成份股、备选 成份股、新股(含首次公开发行和增发)、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种 以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%,投资于沪深 300高贝塔指数成份股 和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 §12 投资策略 本基金以沪深 300 高贝塔指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的指数成份股组 成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按 照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重 的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净值收益 率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。 当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和 赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,或因某些特殊情况导致流动性不足,导 致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 力求降低跟踪误差。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理 方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合: (1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似的原则,选取一揽 子标的指数成份股票作为替代股备选库; (2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并 选取与被 替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系 数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。 本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析 基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪 偏离度管理方案。 本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 42 行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的 期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲 因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 §13 投资决策流程 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标的指数重大调整应对决策、其他重 大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资 组合的构建、调整和日常管理等工作。 1、投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会 议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决 策。 2、基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重,进行投资组合构建; 3、基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并对 风险隐患提出预警; 4、基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情 况等,适时进行投资组合调整; 在投资决策过程中,风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投 资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决 策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 §14 标的指数与业绩比较基准 1、标的指数 本基金股票资产的标的指数为沪深 300高贝塔指数。 如果指数编制单位变更或停止沪深 300 高贝塔指数的编制、发布或授权,或沪深 300 高贝塔指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致沪深 300 高贝塔 指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基 金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的 指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开 基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 43 资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则 无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备 案并及时公告。 2、业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 高贝塔指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款 基准利率(税后)×5%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与 本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更标的指 数和业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告。 §15 风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类 基金份额来看,招商300高贝塔 A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;招商300高贝塔 B份额具有高风险、高预期收益的特征。 §16 基金投资组合报告 招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会 及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日,来源于《招商沪深 300高贝塔指数分 级证券投资基金 2020年第 1季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 24,050,770.73 93.02 其中:股票 24,050,770.73 93.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 31,106.56 0.12 其中:债券 31,106.56 0.12








资产支持证券 - - 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 44 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 1,669,033.35 6.46 8 其他资产 104,051.56 0.40 9 合计 25,854,962.20 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,944,797.75 39.17 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 156,352.00 0.62 G 交通运输、仓储和邮 政业 868,252.22 3.42 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 1,469,727.30 5.79 J 金融业 10,218,342.16 40.25 K 房地产业 521,652.13 2.05 L 租赁和商务服务业 569,656.00 2.24 M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 286,742.00 1.13 O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 24,035,521.56 94.68 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 45 2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,225.84 0.03 G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 7,023.33 0.03 N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 15,249.17 0.06 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 46 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300433 蓝思科技 33,800 492,128.00 1.94 2 601162 天风证券 81,110 415,283.20 1.64 3 300033 同花顺 3,600 390,960.00 1.54 4 601066 中信建投 12,200 378,566.00 1.49 5 000063 中兴通讯 8,457 361,959.60 1.43 6 002916 深南电路 1,800 355,356.00 1.40 7 600570 恒生电子 3,980 349,842.00 1.38 8 300059 东方财富 21,746 349,023.30 1.37 9 601878 浙商证券 33,700 337,337.00 1.33 10 601555 东吴证券 41,215 326,422.80 1.29 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 603353 和顺石油 296 8,225.84 0.03 2 300825 阿尔特 657 7,023.33 0.03 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 31,106.56 0.12 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,106.56 0.12 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 47 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 123041 东财转 2 232 31,106.56 0.12 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运 行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的 期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 48 况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲 因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1


报告期内基金投资的前十名证券除天风证券(证券代码 601162)、同花顺(证券代码 300033)、浙商证券(证券代码 601878)、中信建投(证券代码 601066)外其他证券的发 行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 1、天风证券(证券代码 601162) 根据2019年 6月14日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善被江苏证监局 责令改正。 根据2019年 9月23日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被湖北证监局责令改 正。 根据2019年11月 8日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被上海证券交 易所责令改正。 根据2020年 1月17日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被天津证监局给予警 示。 2、同花顺(证券代码 300033) 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 49 根据 2019年 7月 16日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被 App专项治 理工作组责令改正。 3、浙商证券(证券代码 601878) 根据 2019年 12月 20日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被中国证监 会给予警示。 4、中信建投(证券代码 601066) 根据 2019年 5月 8日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被黑龙江证监局责令 改正。 根据 2019年 7月 17日发布的相关公告,该证券发行人因财务会计报告违规,未依法履 行职责被中国银行间市场交易商协会通报批评,并责令改正。 根据2019年 7月18日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被北京证监局责令改 正。 根据 2019年 10月 31日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被中国证监 会给予警示。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有,上 述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,437.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 330.28 5 应收申购款 100,283.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 104,051.56 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 50 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允价 值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说明 1 601555 东吴证券 70,210.80 0.28 配股未上市 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允价 值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说明 1 603353 和顺石油 8,225.84 0.03 新股锁定 §17 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013.08.01-2013.12.31 -4.80% 1.02% 3.06% 1.27% -7.86% -0.25% 2014.01.01-2014.12.31 41.15% 1.31% 53.69% 1.36% -12.54% -0.05% 2015.01.01-2015.12.31 7.33% 2.76% 11.46% 2.63% -4.13% 0.13% 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 51 2016.01.01-2016.12.31 -13.86% 1.77% -14.34% 1.78% 0.48% -0.01% 2017.01.01-2017.12.31 -6.76% 0.86% -4.16% 0.86% -2.60% 0.00% 2018.01.01-2018.12.31 -33.98% 1.50% -31.04% 1.52% -2.94% -0.02% 2019.01.01-2019.12.31 48.64% 1.52% 49.71% 1.51% -1.07% 0.01% 2020.01.01-2020.03.31 -11.61% 2.40% -11.39% 2.41% -0.22% -0.01% 自基金成立起至 2020.03.31 0.42% 1.71% 32.60% 1.70% -32.18% 0.01% 注:本基金合同生效日为 2013年 8月 1日。


§18 基金的费用概览 18.1 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数使用费; 4、基金上市费用; 5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 18.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 52 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数使用费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按照前一日基金资产净值的 0.02%的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 5万元(即不足 5万元部分按照 5万元 收取)。 计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H为每日应计提的标的指数使用费 E为前一日的基金资产净值 指数使用费每日计算,逐日累计,每季支付一次,由基金管理人向基金托管人发送指 数使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1月、4月、7月、10月的前十个工作日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。 4、上述“18.1基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 18.3 不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 53 18.4 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金运作情况调整基金管理费率、基金 托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大 会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介上公告。 18.5 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 18.6 申购费用和赎回费用 招商 300高贝塔份额的申购费用由基金申购人承担,并应在投资者申购基金份额时收取, 不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 1、招商 300高贝塔份额的申购费率 (1)招商 300高贝塔份额的场外申购费率根据申购金额设定如下: 申购金额(M) 申购费率 M<50万 1.0% 50万≤M<100万 0.5% M≥100万 每笔 300元 (2)招商 300高贝塔份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。 2、招商 300高贝塔份额的赎回费率 (1)招商 300高贝塔份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时 间分段设定如下: 持有期限 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0% (2)招商 300高贝塔份额的场内赎回对持续持有期少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回 费,并全额计入基金财产;除此之外赎回费率为固定 0.5%。 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 54 招商 300高贝塔份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。扣 除赎回手续费后的余额归基金财产,对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产,对持续持有期不少于 7日的投资者收取的赎回费归入基金财产的部分不低于赎回 费总额的 25%。 基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新 的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。 对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人履行适当程序后可以调低基 金申购费率和基金赎回费率。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关 监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低招商 300 高贝塔份额的申购费率和 基金赎回费率。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公 告。 §19 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2020年3月14日刊登的本基金招募说明书 进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了 内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分,更新了“证券投资基金托管情况”。 4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”。 5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 6、更新了“基金的业绩”。 7、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2020年 7月 31日 招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要 55