南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)A类基金份额溢价风险提示及停复牌公告(2020/07/27)查看PDF公告
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基 金(LOF)A类基金份额溢价风险提示及停复 牌公告 近期，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”） 旗下南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）A类基金份 额（场内简称：南方聚利；交易代码：160131）在二级市场的交易 价格出现大幅度溢价，交易价格明显偏离前一估值日的基金份额净 值。2020年 7月 23日，南方聚利二级市场收盘价为 1.357元，相对 于当日 1.035元的基金份额净值，溢价幅度达到 31.11%。截至 2020年 7月 24日，南方聚利二级市场收盘价为 1.493元，明显高于 基金份额净值。投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额，可能 遭受重大损失。 为保护基金份额持有人的利益，南方聚利将于 2020年 7月 27日开市起至当日 10：30停牌，自 2020年 7月 27日 10：30起复 牌，恢复正常交易。 特此提醒投资者密切关注基金份额净值，注意投资风险。本基 金管理人提示如下： 1、南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）以定期 开放的方式运作，自基金合同生效日起（含该日）或者每一个开放 期结束之日次日起（含该次日）至一年后的对日的期间，本基金采 取封闭运作模式，期间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金， 但登记在证券登记系统下的 A类基金份额的持有人可通过深圳证券 交易所转让基金份额。 本基金当前封闭期为自 2020年 5月 13日至 2021年 5月 13日， 本基金将于 2021年 5月 14日（若该日为非工作日，则顺延至下一 工作日）进入开放期。开放期内，南方聚利的申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的该类别基金份额净值为基准计算，与南方聚利 的二级市场交易价格无关。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票 基金、混合基金，高于货币市场基金。投资者投资本基金时应认真 阅读本基金的基金合同和招募说明书等基金法律文件，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 2、南方聚利的交易价格，除了有份额净值变化的风险外，还会 受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，在当前溢价 水平下买入，可能使投资人面临较大损失。 3、截至本公告披露日，南方聚利 1年定期开放债券型证券投资 基金（LOF）运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金 合同进行投资运作。 4、截至本公告披露日，南方聚利 1年定期开放债券型证券投资 基金（LOF）无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将 严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投 资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等 相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2020年 7月 27日
