申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招募说明书（摘要）
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申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中证研发创新 100交易型
开放式指数证券投资基金联接基金
更新招募说明书
（2020年第 1号）摘要
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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【重要提示】
●
本基金基金合同已于 2019 年 11 月 21 日生效。
●
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监
会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基
金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
●
本基金本次招募说明书基金管理人相关信息截止日为2020年 7月 24
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（财务数据
未经审计），其他信息截止日为 2019 年 10 月 31 日。
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目 录
一、基金管理人............................................................................................................ 1?
二、基金托管人............................................................................................................ 5?
三、相关服务机构........................................................................................................ 7?
四、基金的名称.......................................................................................................... 26?
五、基金的运作方式及类型...................................................................................... 26?
六、基金的投资目标.................................................................................................. 27?
七、 基金的投资范围................................................................................................ 27?
八、基金的投资策略.................................................................................................. 27?
九、业绩比较基准...................................................................................................... 30?
十、风险收益特征...................................................................................................... 31?
十二、基金的业绩...................................................................................................... 35?
十三、基金费用与税收.............................................................................................. 37?
十四、对招募说明书本次更新部分的说明.............................................................. 40?
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号 11层
办公地址：上海市中山南路 100号 11层
法定代表人：刘郎
设立日期：2004年 1月 15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话：021-23261188
联系人：赵鹏
股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信托银行株
式会社持有 33%的股权
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大
学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公
司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业
学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股
份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理
有限公司董事长。
刘义伟先生，董事，硕士研究生，中级经济师。2003 年起从事金融相关工
作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公
司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。
杨正平先生，董事，大学本科学历。1992 年起从事金融相关工作，曾任职
于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分
公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）兼零售
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客户事业部经纪业务总部总经理。
安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987 年 4 月至今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外
资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。
福井雄介先生，董事，日本籍，大学学历。1996 年 4 月至今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社，曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、
海外资产管理事业部等，现任资产管理事业部国际协同战略室室长。
汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融相关工作，曾任职于汇
丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安
基金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司
总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山
分行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业
促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。
白硕先生，独立董事，博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、
中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易
所等。现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。
余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业
学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。
2、监事会成员
刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融相关工作，
曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计
统部、办公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼
任申万菱信（上海）资产管理有限公司执行监事。
增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月至今任职于三菱
UFJ 信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、
指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。
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葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理
有限公司，从事风险管理工作，现任风险管理部负责人。
葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有
限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任
人力资源总部总监助理，现任组织与人力资源部负责人。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
汪涛先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加
入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，
历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。
张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国农业银行股份有限公司，申银证券
股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有
限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副
总经理。
周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融相关工作，曾任职于上海申
银万国证券研究所有限公司、太平资产管理有限公司。2020 年 5 月加入申万菱
信基金管理有限公司，现任公司副总经理。
王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾
问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，
现任公司督察长。
4、基金经理
龚丽丽女士，硕士研究生。2011 年起从事金融相关工作，曾任华泰柏瑞基
金研究员、专户经理、基金经理等。2017 年加入申万菱信基金，曾任申万菱信
中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中小板指数
证券投资基金（LOF）、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万
菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
基金经理，现任指数投资部负责人，申万菱信上证 50 交易型开放式指数发起式
证券投资基金、申万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金、申
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万菱信中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、申万菱信沪
深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万
菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物
指数分级证券投资基金基金经理。
王赟杰先生，博士研究生。2011 年起从事金融相关工作，曾任职于海通期
货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020 年 3 月加入申万菱信基金，
现任申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级
证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、申万菱信中
小板指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、
申万菱信上证 50 交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中证研发创
新 100 交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新 100 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理。
荆一帆先生，2019 年 10 月至 2019 年 11 月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部
负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数
与创新投资部负责人等。
公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益
研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行
委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内
网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
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优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
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三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所：上海市中山南路 100 号 10 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层
法定代表人：刘郎
电话：（021）23261188
传真：（021）23261199
联系人：陈晓琳
客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或 86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
2、其他销售机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(2)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
4008-918-918
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：https://www.shzq.com/
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(3)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B座第 22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25
层
法定代表人：何之江
客户服务电话：95511
传真：0755-82435367
网址：http：//stock.pingan.com
(4) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(5)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
联系人： 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195
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网址：http://www.swhysc.com/index.jsp
(6)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：黄炎勋
传真：0755-8282 5550
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
(7) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6 层
法定代表人：陈共炎
客户服务热线：4008888888
传真： 010-66568532
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
(8)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(9)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(10)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
传真：010-57762999
联系人：韩钰
客户服务热线：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
(11)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
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电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：95521 / 4008888666
公司网站：www.gtja.com
(13)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：张海文
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556155
客户服务电话：400-898-9999
95390
网址：www.hrsec.com.cn
(14)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号，香港中环交易广场二期 18 楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(15)东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-62601555
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传真：0512-62938812
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(16)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：曹榕
电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(17)中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(18)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133453
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(19)西部证券股份有限公司
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注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
传真：029-87406409
客户服务电话：95582
网站：http://www.west95582.com/jdw/index.html
(20)开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
95325
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(21)中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889038
传真： 0531-68889001
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（22)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
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联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（23)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（24）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(25)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn，基金买卖网 www.jjmmw.com
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(26)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
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（27）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
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(28)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
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(29)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
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(30)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
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(31)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
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(32)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
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(33)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C座 6层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
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(34)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
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(35)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
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(36)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
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(37) 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208 室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
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(38)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
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(39)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：95733
网站：www.leadfund.com.cn
(40)中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
(41)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A座 17
层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
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（42）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
(43)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-34013999
传真：8621-33323837
客户服务电话：021-34013999
手机客户端：天天盈基金
网址：www.hotjijin.com
(44)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
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客户服务电话：400-6099-200
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（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-1599-288
网址：www.danjuanapp.com
（46）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（47）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
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电话：025-66996699-887226
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（48）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
（49）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址： www.zhixin-inv.com
（50）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（51）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202 室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
（52）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（53）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址: www.youyufund.com
（54）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
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24
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
（55）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com
（56）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
(57)申银万国期货有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
法定代表人：李建中
客户服务电话：400-888-7868
传真：021-50588822
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申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构
销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。具体以各销售机构
实际情况为准。
二、登记机构
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路 100号 11层
办公地址：上海市中山南路 100号 11层
邮政编码：200010
法定代表人：刘郎
电话：（021）23261188
传真：（021）23261199
联系人：严嘉惠
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场 2座办公楼 8层
办公地址：上海静安区南京西路 1266号恒隆广场二期 16楼
法定代表人：邹俊
电话：（010）8508 5000
申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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26
传真：（010）8508 5111
联系人：虞京京
经办注册会计师：王国蓓、虞京京
四、基金的名称
本基金名称：申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基
金
五、基金的运作方式及类型
本基金的运作方式：开放式
基金类别：ETF联接基金
?
申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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六、基金的投资目标
本基金通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和
跟踪误差的最小化。
七、 基金的投资范围
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市
的非成份股（包括主板、中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、债券
（含国债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期
融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可交换债券、地方政府债等）、
货币市场工具、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期
权、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日
日终，应当保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资股指期货、
国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。
八、基金的投资策略
本基金为目标 ETF的联接基金，而目标 ETF是采用完全复制法实现对标的
指数紧密跟踪的全被动指数基金。
本基金通过把接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的指数成份股和备选
成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情况下，
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均跟踪偏离度的
绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因
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28
素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟
踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额，该部分资产占基金资产净值的比例
不低于 90%。为更好地实现投资目标，本基金可投资于标的指数成份股及其备
选成份股，且可少量投资于非成份股、债券、货币市场工具、债券回购、银行存
款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），
其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
2、目标 ETF投资策略
本基金投资于目标 ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF二级市场
流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。
当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应
的变更或调整，无需召开基金份额持有人大会。
3、股票投资策略
根据标的指数，结合研究报告和基金组合的构建情况，采用被动式指数化投
资的方法构建股票组合。
本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投
资。本基金采用被动式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的构成及权重构
建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数
复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股票
组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪标的指数。
4、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，
通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合，并积极运用基于
债券研究的各种投资分析技术，寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态
配置与优化配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场
的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下获得稳
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定投资收益。
5、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资
目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在
风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系
统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特
殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如预期大额申购赎回、大量分红
等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
6、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目
的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，
对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，力
求实现基金资产的中长期稳定增值。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人对期货投资管理从其最新规定，以
符合上述法律法规和监管要求的变化。
7、资产支持证券投资策略
在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风
险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种，选择低
估的品种进行投资。
8、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、
比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，以套期保值为主要目
的，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人对股票期权投资管理从其最新规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策
略。
9、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
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分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础
证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估
值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
10、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和
比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务。参与融资业务时，
本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
为更好实现投资目标，在加强风险防范和坚持审慎原则的前提下，本基金可
根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资
者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理
确定出借证券的范围、期限和比例。
九、业绩比较基准
本基金以中证研发创新 100 指数为标的指数。
本基金的业绩比较基准为：中证研发创新 100 指数收益率×95%+银行活期
存款利率(税后) ×5%
由于本基金主要投资于目标 ETF 基金份额，为被动投资指数基金，跟踪标
的为中证研发创新 100 指数，因此本基金采用上述业绩比较基准。
如果指数编制单位变更或停止中证研发创新 100 指数的编制、发布或授权，
或中证研发创新 100 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事
项导致中证研发创新 100 指数不宜继续作为标的指数，或者今后法律法规发生变
化，证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，按监管部门要
求履行适当程序以后变更标的指数、业绩比较基准、基金名称等并及时公告。其
中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理
人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒
介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限
于指数编制单位变更、指数更名等事项），则该等变更无需召开基金份额持有人
大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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十、风险收益特征
本基金属于目标 ETF的联接基金，目标 ETF为股票型指数基金，因此本基
金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金
主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的
市场组合的风险收益特征相似。
根据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理
人和销售机构已对本基金重新进行风险测评，风险评级行为不改变本基金的实质
性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能
有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2020年 06月 30日，本报告中所列财务
数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 3,355,357.05 2.57
其中：股票 3,355,357.05 2.57
2 基金投资 110,913,061.20 84.97
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,462,509.42 8.78
8 其他各项资产 4,801,582.17 3.68
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32
9 合计 130,532,509.84 100.00
注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2期末投资目标基金明细
序
号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1
申万菱信中证研发创新 100交
易型开放式指数证券投资基金
股票型
交易型
开放式
申万菱信基金管
理有限公司
110,913,061.20 91.27
3 报告期末按行业分类的股票投资组合
3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,628,301.05 2.16
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 727,056.00 0.60
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,355,357.05 2.76
3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 600276 恒瑞医药 3,540.00 326,742.00 0.27
2 300750 宁德时代 1,100.00 191,796.00 0.16
3 000661 长春高新 300.00 130,590.00 0.11
4 300760 迈瑞医疗 400.00 122,280.00 0.10
5 002415 海康威视 3,500.00 106,225.00 0.09
6 600031 三一重工 5,600.00 105,056.00 0.09
7 000063 中兴通讯 2,600.00 104,338.00 0.09
8 601012 隆基股份 2,500.00 101,825.00 0.08
9 603986 兆易创新 320.00 75,491.20 0.06
10 600588 用友网络 1,570.00 69,237.00 0.06
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
12投资组合报告附注
12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十大证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内收到公开谴责和处罚的情形。
12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
12.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 150,241.87
2 应收证券清算款 2,788,514.18
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3 应收股利 -
4 应收利息 2,553.79
5 应收申购款 1,860,272.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,801,582.17
12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1、申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数联接 A：
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
2019年 0.74% 0.20% 3.17% 0.95% -2.43% -0.75%
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
29.36% 1.80% 27.15% 1.83% 2.21% -0.03%
基金合同生效日至
2020年 6月 30日
30.32% 1.62% 31.18% 1.69% -0.86% -0.07%
2、申万菱信中证研发创新 100交易型开放式指数联接 C：
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
2019年 0.70% 0.20% 3.17% 0.95% -2.47% -0.75%
申万
2
2
基
2
注：
购或
实际
2.自
的比
1．申
2．申
菱信中证研发
020年 1月
020年 6月 3
金合同生效
020年 6月 3
上述基金业
交易基金的
收益水平要
基金合同生
较
申万
万菱信中证
万菱信中证
创新 100交易
1日至
0日
29
日至
0日
30
绩指标已扣
各项费用（例
低于所列数
效以来基金累
菱信中证研发
累计净值增
研发创新 1
研发创新 1
型开放式指数
.18%
.08%
除了基金的管
如：申购费
字。
计份额净值
创新 100交
长率与业绩
(2019年 11
00交易型开
00交易型开
证券投资基金
36
1.80% 2
1.62% 3
理费、托管
、赎回费等
增长率变动
易型开放式
比较基准收
月 21日至 2
放式指数联
放式指数联
联接基金
7.15%
1.18%
费和各项交
），计入认购
及其与同期
指数证券投
益率的历史
020年 6月
接 A：
接 C：
更新招
1.83%
1.69%
易费用，但
或交易基金
业绩比较基
资基金联接
走势对比图
30日)
募说明书（摘
2.03%
-1.10%
不包括持有
的各项费用
准收益率变
基金
要）
-0.03%
-0.07%
人认
后，
动
申万菱信中证研发
一、基金
1、基金管
2、基金托
3、基金销
4、基金合
5、基金合
6、基金份
7、基金的
8、基金的
9、账户开
10、按照国
二、基金
1、基金管
本基金基
创新 100交易
费用的种类
理人的管
管人的托
售服务费
同生效后
同生效后
额持有人
证券、期
银行汇划
户费用和
家有关规
费用计提方
理人的管
金财产中投
型开放式指数
十三、基
理费；
管费；
；
与基金相关
与基金相关
大会费用；
货交易费用
费用；
账户维护费
定和基金合
法、计提
理费
资于目标
证券投资基金
37
金费用
的信息披
的会计师
或结算而
；
同约定，可
标准和支付
ETF 的部
联接基金
与税收
露费用；
费、律师费
产生的交易
以在基金
方式
分不收取管
更新招
、诉讼费
费用；
财产中列支
理费。本
募说明书（摘
和仲裁费；
的其他费
基金的管理
要）
用。
费
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38
按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金
资产净值，若为负数，则 E取 0
基金管理费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核
后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金
资产净值，若为负数，则 E取 0
基金托管费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管人复核
后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30%。C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.30%年
费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
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E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，经基金托管人复核
后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中支付给登记机构，由登记机构代付给
销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率
适用中国税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人、相关服务机构等信息进行更新，
主要更新的内容如下：
1、更新基金管理人的部分信息；
2、更新相关服务机构的部分信息；
3、更新本基金的投资组合报告，数据截止日期为 2020 年 6 月 30 日；
4、更新本基金的业绩部分，数据截止日期为 2020 年 6 月 30 日；
5、更新“其他应披露事项”。
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资
料一并阅读。
