对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
申万环保(163114)

申万环保:更新招募说明书摘要查看PDF公告




申万菱信基金管理有限公司 申万菱信中证环保产业指数分级 证券投资基金更新招募说明书 (2020年第 1号)摘要 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 1 【重要提示】 ●


本基金基金合同已于 2014年 5月 30日生效。 ●


投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 ●


基金的过往业绩并不预示其未来的表现。 ●


本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 ●


本次招募说明书(更新)所载内容中基金管理人、会计师事务所相关信息截止日为 2020 年 7月 24日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 6月 30日(财务数据未经审 计),其他信息截止日为 2019年 10月 31日。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 2 目 录 一、基金管理人 ....................................................................................................... 3 二、基金托管人 ....................................................................................................... 7 三、相关服务机构 ................................................................................................... 9 四、基金的名称 ..................................................................................................... 38 五、基金的类型 ..................................................................................................... 38 六、基金的投资目标 ............................................................................................. 39 七、基金的投资范围 ............................................................................................. 39 八、基金的投资策略 ............................................................................................. 39 九、业绩比较基准 ................................................................................................. 40 十、风险收益特征 ................................................................................................. 41 十一、基金投资组合报告 ..................................................................................... 42 十二、基金的业绩 ................................................................................................. 45 十三、基金费用与税收 ......................................................................................... 47 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 .......................................................... 49 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 3 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称:申万菱信基金管理有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号 11层 办公地址:上海市中山南路 100号 11层 法定代表人:刘郎 设立日期:2004年 1月 15日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字 【2003】144 号文。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿伍仟万元人民币 联系电话:+86-21-23261188 联系人:牛锐 股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ信托银行株 式会社持有 33%的股权 二、主要人员情况 1、董事会成员 刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大 学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公 司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业 学院商学部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股 份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理 有限公司董事长。 刘义伟先生,董事,硕士研究生,中级经济师。2003 年起从事金融相关工 作,曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部,申万宏源证券有限公 司固定收益交易总部,现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。 杨正平先生,董事,大学本科学历。1992 年起从事金融相关工作,曾任职 于合肥市建设银行,申银万国证券股份有限公司,申万宏源证券有限公司安徽分 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 4 公司,现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理(主持工作)兼零售 客户事业部经纪业务总部总经理。 安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。1987年 4月至今任职于三菱 UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外 资产管理事业部、受托财产企划部等,现任海外资产管理事业部常务执行役员。 福井雄介先生,董事,日本籍,大学学历。1996年 4月至今任职于三菱 UFJ 信托银行株式会社,曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、 海外资产管理事业部等,现任资产管理事业部国际协同战略室室长。 汪涛先生,董事,硕士研究生。2003 年起从事金融相关工作,曾任职于汇 丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安 基金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司,现任公司 总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。 白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山 分行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产 业促进资本,现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。 白硕先生,独立董事,博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、 中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易 所等。现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。 余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业 学校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。 2、监事会成员 刘震先生,监事会主席,博士研究生。1997 年 7 月起从事金融相关工作, 曾任职于申万宏源证券有限公司(原申银万国证券股份有限公司)研发中心、计 统部、办公室,现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记,兼 任申万菱信(上海)资产管理有限公司执行监事。 增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。1989 年 4 月至今任职于三菱 UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数战略运用部、受托财产企划部等,现任资产管理事业部部长。 葛诚亮先生,职工监事,硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 5 有限公司,从事风险管理工作,现任风险管理部负责人。 葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,2006 年加入申万菱信基金管理有 限公司,曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任 人力资源总部总监助理,现任组织与人力资源部负责人。 3、高级管理人员 刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。 汪涛先生,相关介绍见董事会成员部分。 王伟先生,博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003 年加 入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司, 历任市场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。 张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国农业银行股份有限公司,申银证券 股份有限公司,申银万国证券股份有限公司。2004 年加入申万菱信基金管理有 限公司,历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副 总经理。 周小波先生,硕士研究生。2006 年起从事金融相关工作,曾任职于上海申 银万国证券研究所有限公司、太平资产管理有限公司。2020 年 5 月加入申万菱 信基金管理有限公司,现任公司副总经理。 王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监, 现任公司督察长。 4、基金经理 王赟杰先生,博士研究生。2011 年起从事金融相关工作,曾任职于海通期 货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等,2020年 3月加入申万菱信基金, 现任申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级 证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、申万菱信中 小板指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、 申万菱信上证 50交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中证研发创 新 100交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新 100交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 6 龚丽丽女士,2017年 12月至 2020年 07月任本基金基金经理。 袁英杰先生,2015年 01月至 2017年 12月任本基金基金经理。 俞


诚先生,2015年 12月至 2017年 12月任本基金基金经理。 张少华先生,2014年 05月至 2015年 12月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会委员名单 本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部 负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数 与创新投资部负责人等。 公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益 研究部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。 本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行 委员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 7 二、基金托管人 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 8 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突 出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年 9月 30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 486只。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 9 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 (一)场外发售机构 1、直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所:上海中山南路 100号 11层 法定代表人:刘郎


电话:86-21-23261188 传真:86-21-23261199 联系人:陈晓琳 客户服务电话:400 880 8588(免长途话费)或 86-21-962299 网址:www.swsmu.com


电子邮件:service@swsmu.com 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com


(2)交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:任德奇 联系人:曹榕 电话:021-58781234 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 10 (3)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 联系人:廉赵峰 传真:010-65550827 网址:http://www.citicbank.com (4)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 传真:021-63230807


联系人:倪苏云、于慧 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (5)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人:徐力 客服电话:021-96 2999/4006 962 999 联系人:李晨 传真:021-50105124 网址:www.srcb.com (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 11 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务热线:95521 / 4008888666 公司网站:www.gtja.com (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号,香港中环交易广场二期 18楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com (8)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 传真:0755-82133453 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (9)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111号 法定代表人:霍达 传真:0755-82944669 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 12 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111、95565 公司网站:www.newone.com.cn (10)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦


法定代表人:张佑君 电话:010-60838888


传真:010-60836029 联系人:顾凌


网址:www.cs.ecitic.com (11) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人:陈共炎 客户服务热线:4008888888 传真: 010-66568532 联系人:邓颜 公司网址:www.chinastock.com.cn (12)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:400-8888-001(全国),021-95553,或拨打各城市营业网点 咨询电话 公司网站:www.htsec.com 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 13 (13) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:杨玉成


联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.swhysc.com (14)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客户服务电话:95579或 4008-888-999 网址:www.95579.com (15)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:黄炎勋 传真:0755-8282 5550 联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001


95517 公司网站地址:www.essence.com.cn 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 14 (16)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 电话:025-83389999 传真:025-83387784 客服电话:95597 400-889-5597 网址:www.htsc.com.cn (17)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (18)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:0512-62601555 传真:0512-62938812 客服电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn (19)信达证券股份有限公司 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 15 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:肖林 客服电话:95321


公司网址:www.cindasc.com (20)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-62151789 客户服务电话: 95525 公司网址:www.ebscn.com (21)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层


办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层


法定代表人:胡伏云 联系人: 梁微 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836914 客户服务电话: 95548 网址: www.gzs.com.cn (22) 上海证券有限责任公司


住所:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰





申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 16 联系电话:021-53686888 客户服务电话:021-962518


4008-918-918 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 网址:https://www.shzq.com/ (23) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (24) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市五星路 201号 办公地址:浙江省杭州市五星路 201号 邮政编码:310020 法定代表人:吴承根 传真:0571-87901955 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn (25)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层


法定代表人:何之江 客户服务电话:95511 传真:0755-82435367 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 17 网址:http://stock.pingan.com (26)东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22楼 法定代表人:陈照星 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:http://www.dgzq.com.cn (27)华西证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 客户服务电话:95584或 400 888 8818 传真: 028-86122528 网址:http://www.hx168.com.cn (28)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 联系人: 王怀春 客户服务电话:4008-000-562


传真:010-88085195 网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 18 (29)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889038 传真: 0531-68889001 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (30)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 传真:0755-23838999 网址:https://www.firstcapital.com.cn/ (31)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:王晓峰 联系人:史江蕊 客服电话:95335 4008895335 网址:www.avicsec.com (32)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 19 联系人:梁承华 传真:029-87406409 客户服务电话:95582 网站:http://www.west95582.com/jdw/index.html (33)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:沈如军 客户服务电话:4009101166 传真: (+86-10) 6505 1166


网址:www.cicc.com (34)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大 厦 21层、22层 办公地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大 厦 21层、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011


95329 网址:www.zszq.com (35)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人:徐刚 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 20 客户服务电话:95564 传真:010-2119660 网址:www.lxsec.com (36)国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058


028-86690021 传真号码:028-86695681 (37)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:张海文 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100





传真:010-85556155 客户服务电话:400-898-9999


95390 网址:www.hrsec.com.cn (38)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863


申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 21 客服热线:95391 (39)太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市盘龙区北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址:云南省昆明市盘龙区北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人:李长伟 客户服务电话:400-665-0999


95397 传真:010-88321819


0871-68898100 网址:www.tpyzq.com (40)开源证券股份有限公司 住所:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866


95325 传真:029-81887060





网址:www.kysec.cn (41)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 传真:010-57762999 联系人:韩钰 客户服务热线:400-990-8826 公司网站:www.citicsf.com 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 22 (42)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 代表法人:刘加海 联系人:刘闻川 传真:021-20515593 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (43)万和证券股份有限公司


注册地址:海口市南沙路 49号通信广场二楼


办公地址:深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20层西厅


法定代表人: 冯周让


客服电话:4008-882-882 (44)中国中金财富证券有限公司


住所:办公地址:深圳市福田区益田路 6003荣超商务中心 A座 18-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人:高涛 客服电话:95532/4006008008 网址:https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ (45)中信证券(浙江)有限责任公司


注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人:沈强 联系人:丁思聪 联系电话:0571-87112510 客户服务电话:96598 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 23 传真:0571-85106383 网址:www.bigsun.com.cn (46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#


办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (47)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com (48)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (49)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼


申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 24 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn,基金买卖网 www.jjmmw.com (50)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54660526 传真:021-54660501 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (51)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F


法定代表人:陈柏青 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 25 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (53)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:单丙烨 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (54)浙江同花顺基金销售有限公司 注册办公地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 传真:0571-88910240 客户服务电话:4008-773-772,0571-88920897 网站:www.5ifund.com


(55)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 26 (56)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 (57)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (58)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com (59)北京恒天明泽基金销售有限公司 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 27 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:86-010-58845304 传真:86-021-58845306 客户服务电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (60) 一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (61)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 28 (62)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (63)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:8621-33323837 客户服务电话:400 820 2819 手机客户端:天天盈基金 网址:www.chinapnr.com (64)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 29 联系电话:0755-83999907-8814


客户服务电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn (65)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (66)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:4009282266 传真: 021-20324199 网址:www.dtfunds.com (67)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 30 (68)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛


电话:18600280556 传真:010-89188000 客户服务电话:4000988511 网址:http://fund.jd.com/


(69)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 07层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号 17层 法定代表人:弭洪军 客户服务电话:400-876-5716 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com (70)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108


办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚


联系人:李瑞真 电话:010-56282140


传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 31 (71)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人: 钟斐斐 联系人:袁永姣 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (72)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219923 客户服务电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn (73)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人: 刘汉青 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 客户服务电话:95177 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 32 网址:www.snjijin.com (74)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008-205-369 网址:www.jiyufund.com.cn (75)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人: 冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com App:挖财宝


(76)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 33 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 客户服务电话:400-673-7010 网址: www.jianfortune.com


(77)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 客户服务电话:4006-802-123 网址: www.zhixin-inv.com (78)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人:樊怀东 客户服务电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ (79)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 客户服务电话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (80)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室


申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 34 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人:林琼 电话:021-60907379 传真:021-60907397 联系人:徐海峥 客服电话:021-60907378 网址: www.youyufund.com (81)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人: 马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx (82)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市海深港合作区前海一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:季雪纯 客服电话:95017(拨通后转 1 再转 8) 网站::www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com (83)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 35 法定代表人:吴言林 客户服务电话:025-66046166 网址:http://www.huilinbd.com (84)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (85)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 传真:021-23586860 客户服务电话:95357 网址:http://www.18.cn





(86)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 电话:010-88066326 传真:010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 36 网址:www.amcfortune.com/ (87)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com/ (88)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人:赵芯蕊 联系人: 赵芯蕊 电话:010-62675768 传真:010-62676582 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (89)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:巩巧丽 客服电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 2、场内发售机构 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 37 (1)本基金的场内发售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的 深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。 (2)本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位 可新增为本基金的场内发售机构。 3、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的 机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号


邮政编码:100033 法定代表人:周明 电话: 010-59378835 传真: 010-59378907 联系人:任瑞新 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:+86-21-31358666 传真:+86-21-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 38 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场 2座办公楼 8层 办公地址:上海静安区南京西路 1266号恒隆广场二期 16楼 法定代表人:邹俊 电话:(010)8508 5000 传真:(010)8508 5111 联系人:虞京京 经办注册会计师:王国蓓、虞京京 四、基金的名称 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 39 六、基金的投资目标 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手 段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%,实现对中证环保产业指数的有效跟踪。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许本 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 占基金资产的比例为 85%-95%,其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一 年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 八、基金的投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采用完全复制的方法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重 构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组 合进行相应地调整。


在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份股的构 成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下,基金管理人将运 用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的 表现。 (1)组合构建策略 本管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策略 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 40 和逐步调整。


1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确定目标 组合。


2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确定合理的 建仓策略。


3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管理人在规 定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。 (2)组合管理策略 1)定期调整 本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟 踪调整。 2)不定期调整 ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本 基金将根据指数公司的公告,进行相应调整; ②根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪 标的指数; ③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无 法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化 和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 2、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调 整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 九、业绩比较基准 业绩比较基准为:95%×中证环保产业指数收益率+5%×银行同业存款利率。 本基金以中证环保产业指数为标的指数,原则上将不低于 80%的非现金基金 资产投资于标的指数成份股和备选成份股,不低于 5%的资产投资于现金类资产, 业内现金类资产收益率主要以银行同业存款利率为基准,故选用以上业绩比较基 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 41 准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 中证环保产业指数由中证指数有限公司编制并发布,根据联合国环境与经济 综合核算体系对于环保产业的界定方法,将符合资源管理、清洁技术和产品、污 染管理的公司纳入环保产业主题,采用等权重加权方式,反映上海和深圳市场环 保产业公司表现的指数。 如果中证环保产业指数被停止编制或发布,或由其他指数替代(单纯更名除 外),或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的目标指 数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,基金管理人可以 依据审慎原则,在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程序的前提下,更换 本基金的标的指数、业绩比较基准和投资对象,并依据市场代表性、流动性、与 原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数,而无需召开基金份额持 有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公 告。 十、风险收益特征 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同 的基金份额具有不同的风险收益特征。申万环保份额为常规指数基金份额,具有 预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险和预期收益水平均高于货币市 场基金、债券型基金和混合型基金;申万环保 A 份额,则具有预期风险低,预 期收益低的特征;申万环保 B 份额由于利用杠杆投资,则具有预期风险高、预 期收益高的特征。 根据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理 人和销售机构已对本基金重新进行风险测评,风险评级行为不改变本基金的实质 性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能 有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为 准。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 42 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2020年 6月 30日,本报告中所列财务数 据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 286,349,320.51 92.46 其中:股票 286,349,320.51 92.46 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 22,567,892.41 7.29 7 其他资产 788,884.01 0.25 8 合计 309,706,096.93 100.00 注:本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 193,513,528.30 62.96 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 40,845,456.94 13.29 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 43 E 建筑业 7,982,134.55 2.60 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,073,058.52 3.60 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 29,763,465.20 9.68 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 3,171,677.00 1.03 合计 286,349,320.51 93.16 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未开通港股通交易机制投资于港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600884 杉杉股份 312,569.00 3,685,188.51 1.20 2 601865 福莱特 189,800.00 3,568,240.00 1.16 3 601012 隆基股份 84,870.00 3,456,755.10 1.12 4 603806 福斯特 68,198.00 3,403,762.18 1.11 5 300037 新宙邦 61,500.00 3,386,190.00 1.10 6 002459 晶澳科技 179,400.00 3,369,132.00 1.10 7 300014 亿纬锂能 69,925.00 3,345,911.25 1.09 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 44 8 002745 木林森 212,432.00 3,273,577.12 1.06 9 300751 迈为股份 11,000.00 3,266,560.00 1.06 10 300618 寒锐钴业 52,536.00 3,258,282.72 1.06 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 根据本基金基金合同,本基金不得参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十大证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的 情形。 本基金投资的前十大证券的发行主体除晶澳科技(002459.SZ)外,在报告 编制日前一年内,没有收到公开谴责和处罚的情形。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 45 本报告编制日前一年内,晶澳太阳能科技股份有限公司由于未按规定在 7 月 15日之前及时披露《2019年半年度业绩预告》而被深圳证券交易所出具监管 函。 本基金采用完全复制方式被动跟踪标的指数,上述证券为本基金业绩基准的成分 股,所以不影响基金管理人对该证券的投资决策。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 17,638.10 2 应收证券清算款 406,157.84 3 应收股利 - 4 应收利息 4,480.32 5 应收申购款 360,607.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 788,884.01 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较: 阶段 基 金 份 额 净 值 增 长 基 金 份 额 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 准 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 46 率① 率 标 准 差 ② 收 益 率 ③ 准差④ 2014年度 24.09% 1.13% 31.20% 1.20% -7.11% -0.07% 2015年度 30.51% 2.94% 37.87% 2.71% -7.36% 0.23% 2016年度 -15.76% 1.85% -16.17% 1.81% 0.41% 0.04% 2017年度 0.40% 0.92% -0.90% 0.93% 1.30% -0.01% 2018年度 -36.94% 1.31% -37.37% 1.33% 0.43% -0.02% 2019年度 24.57% 1.39% 18.74% 1.43% 5.83% -0.04% 2020年 1月 1 日至 2020年 6 月 30日 10.85% 1.77% 6.70% 1.80% 4.15% -0.03% 自基金合同生 效日至 2020 年 6月 30日 19.27% 1.76% 19.24% 1.71% 0.03% 0.05% 注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用,但不包 括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或 交易基金的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2014年 5月 30日至 2020年 6月 30日) 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 47 十三、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数许可使用费; 4、基金上市费用及年费; 5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、账户开户费用和账户维护费; 11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 48 方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于 次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.22%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效次日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于 次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许 可使用协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。通常情况下,指数 许可使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 ,本基金年指数使用费率为 0.02% H为每日应付的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值


基金合同生效后的指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指 数许可使用费的收取下限为每季人民币 5万元(大写:伍万元整),计费区间不 足一季度的,根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许 可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1月、4月、7月、10月的前 十(10)个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 49 的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式 等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理 人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用 由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人、相关服务机构等信息进行更新, 主要更新的内容如下:


1、更新基金管理人的部分信息;


2、更新相关服务机构的部分信息;


3、更新本基金的投资组合报告,数据截止日期为 2020年 6月 30日;


4、更新本基金的业绩部分,数据截止日期为 2020年 6月 30日; 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金












































更新招募说明书(摘要) 50


5、更新“其他应披露事项”。 以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)全文所载之详细资料 一并阅读。