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嘉实消费精选股票A(006604)

嘉实消费精选股票:嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年07月23日更新)查看PDF公告

 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招
募说明书摘要 
(2020年07月23日更新) 
 
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
重要提示 
嘉实消费精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2018年 7月
4日证监许可[2018]1079号《关于准予嘉实消费精选股票型证券投资基金注册的批复》注册
募集。本基金基金合同于 2019年 4月 3日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基
金。 
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新了基金
管理人的基本信息、基金经理、销售机构信息,涉及“基金管理人”、“相关服务机构”章节。


嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 2 一、基金管理人 (一) 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于 1999年 3月 25日 成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 (二) 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管 理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长; 银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业 务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 3 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员; 国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理,兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公 司总经理;2001年 11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约) 全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长, 2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师, 美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 4 经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特 许金融分析师(CFA)。1998年到 2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事 总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年 3月起任公司总经理。 张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经 理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业 (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团,2003年 10月至 2008年 6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年 7月至今,就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表,2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事 务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10 月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。 郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年 12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。 郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公 司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 (1)现任基金经理 常蓁女士,硕士研究生,14 年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任建 信基金管理公司行业研究员。2010 年加入嘉实基金管理有限公司,先后担任行业研究员及 基金经理助理。2015年 3月 12日至今任嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2018年 10月 11日至今任嘉实优化红利混合型证券投资基金基金经理,2019年 11月 19日 至今任嘉实服务增值行业证券投资基金基金经理,2020年 3 月 6日至今任嘉实回报精选股 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 5 票型证券投资基金基金经理。2020年 7月 22日至今任嘉实消费精选股票型证券投资基金基 金经理。 (2)历任基金经理 吴越先生,管理时间为 2019年 4月 3日至 2020年 7月 22日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理 经雷先生,各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士, 研究部执行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。


嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 6 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2019年12月31日,中国银行已托管764只证券投资基金,其中境内基金722只, QDII基金 42只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分, 秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 7 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密, 能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及 时向国务院证券监督管理机构报告。


嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 8 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 联系人 黄娜 (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27 楼 09-14单元 电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 联系人 邵琦 (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座 2单元21层04-05 单元 电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 联系人 王启明 (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663 联系人 陈寒梦 (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676 联系人 胡洪峰 (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 9 电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391 联系人 刘伟 (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670 联系人 吴志锋 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 联系人 徐莉莉 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元 电话 (020)62305005 传真 (020)62305005 联系人 钟俊杰 2、代销机构 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 江苏银行股份有限公司 (注:只代销 A份额。) 办公地址:江苏省南京市中华路 26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 2 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn 3 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 10 4 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com 5 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路 5047号;深圳市福田区 益田路 5023号平安金融中心 B座 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3或 95501 网址:http://bank.pingan.com/ 6 北京农村商业银行股份有限公 司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 法定代表人:王金山 联系人:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com 7 东莞银行股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 电话:0769-22111802 传真:0769-23156406 客服电话:956033 网址:http://www.dongguanbank.cn/ 8 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 9 深圳农村商业银行股份有限公 司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金 融大厦 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 11 10 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 法定代表人:任思宇 联系人:何佳 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客服电话:(0991)96518 网址:http://www.uccb.com.cn 11 大连银行股份有限公司 办公地址:大连市中山区中山路 88号 法定代表人:崔磊 联系人:沈宗达 电话:0411-82311936 传真:0411-82311731 客服电话:4006640099 网址:http://www.bankofdl.com/ 12 包商银行股份有限公司 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:周学东 联系人:张晶 电话:0472-5189165 传真:010-84596546 客服电话:95352 网址:http://www.bsb.com.cn 13 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 14 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省成都市锦江区东大街下东大街段 258号西部国际金融中心 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 15 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 电话:95021 传真:(021)64385308 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn 16 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 12 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 17 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人:吴强 联系人:林海明 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com 18 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心 二期 53楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 19 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ 20 通华财富(上海)基金销售有限 公司 办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥 大厦 5楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:40066-95156 网址:http://www.tonghuafund.com 21 北京恒天明泽基金销售有限公 司 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛 中心 30层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-59313586 客服电话:400-8980-618 网址:http://www.chtfund.com/ 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 13 22 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:http://www.zhixin-inv.com 23 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 24 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com 25 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn 26 中国人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 16号 法定代表人:王滨 联系人:赵文栋 电话:010-63632878 客服电话:95519 网址:http://www.e-chinalife.com 27 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768号 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:4008888666 网址:http://www.gtja.com 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 14 28 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:(010)65183880 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com 29 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号中信证券大 厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.cs.ecitic.com 30 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金 融广场 1号楼第 20层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:(0531)89606166 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn 31 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广 场(二期)北座 13层 1303-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 32 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-118-1166 网址:http://www.xinlande.com.cn 33 北京百度百盈基金销售有限公 司 办公地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 法定代表人:张旭阳 联系人:杨琳 电话:010-61952702 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 15 传真:010-61951007 客服电话:95055 网址:http://www.baiyingfund.com 34 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙 时代广场 B座 12楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn 35 北京新浪仓石基金销售有限公 司 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国 际大厦 906室 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 36 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33号 9 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-68882280 传真:021-68882281 客服电话:400-821-0203 网址:https://www.520fund.com.cn/ 37 凤凰金信(银川)基金销售有限 公司 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万 寿路 142号 14层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-55919 网址:http://www.fengfd.com/ 38 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号 楼 6楼 602、603房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-85518395 4000-555-671 传真:0371-85518397 网址:HGCCPB.COM 39 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人:江卉 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 16 联系人:江卉 电话:4000988511 传真:010-89188000 客服电话:010-89188462 网址:http://fund.jd.com 40 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:http://www.ncfjj.com (二) 登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27 楼 09-14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 (021)51150298-827 传真 (021) 51150398 经办律师 刘佳、范佳斐 (四) 审计基金财产的会计师事务所 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 17 四、基金名称 本基金名称:嘉实消费精选股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过投资于消费行业中具有长期稳定成长性的上市公司,力争获取超越业绩比 较基准的收益。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股 票),内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下 简称“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券 (含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、中小企业私募债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、权证、股指期货、 现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关 规定)。 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507单元 01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道 中心 11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 18 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的 0-50%,投资于本基金界定的消费行业范围内股票不低于 非现金基金资产的 80%。每个交易日日终,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的 投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券 市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行 业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形 势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权益类资 产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长 期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 2、股票投资策略 (1)消费行业的界定 本基金所界定的消费行业股票主要是指消费制造和消费服务业及与其密切相关上下游 产业的上市公司。具体包括: ①


申万一级行业分类中的食品饮料、家用电器、纺织服装、商业贸易、农林牧渔、 医药生物、轻工制造、休闲服务、传媒、汽车等行业的上市公司; ②


港交所一级行业分类中的消费品制造业、消费者服务业等行业的上市公司; ③


物流、线上电商等消费品制造业、消费者服务业产业链核心环节上的上市公司; ④


对于以上行业之外的其他行业,虽然可能目前未被划入消费行业,但是行业发展 催生出实际消费需求并带动相关行业的发展,本基金也可以把其行业内的公司股票纳入到 消费行业股票的范畴中。 同时,本基金将对消费行业的发展进行密切跟踪,随着经济增长及产业转型的进一步 发展变化,消费行业的外延将可能会不断扩大,相关上市公司的范围也会相应改变。在履 行适当必要的程序后,本基金将根据实际情况调整消费行业的界定标准。 (2)个股投资策略 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 19 本基金根据消费行业的范畴选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及自下而上 相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。 自上而下,在考虑传统宏观经济指标(如:GDP、PPI、CPI、利率变化等)、资金面情 况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等等因素的基础上,依次对产业链条上细分 子行业的产业政策、商业模式、进入壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研究和综合考 量,并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高、发展前景 良好、技术基本成熟、政策重点扶持的子行业。对于技术、生产模式或商业模式尚不成熟 处于培育期的产业,但其在未来市场前景广阔,本基金也将根据其发展阶段做适度配置。 自下而上,本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面,本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异 的上市公司: 第一,根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择具 备良好竞争优势的公司; 第二,根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公 司治理结构良好的公司; 第三,通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中,受国家产业政策的扶持程度、 公司发展方向、核心产品和服务的发展前景、公司规模扩张及经营效益的趋势。另外还将 考察公司在同业中的地位、决策体系及开拓精神等等。 在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值的深入分析,挖掘具备估值优势的上市 公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上,根据公司的基本面及财务报表信息 灵活运用各类估值方法评估公司的价值,评估指标包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将遵循消费行业相关股票的 投资策略,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股 票投资组合。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以 收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 20 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、 权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值, 控制下跌风险,实现保值和锁定收益。 (1)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证 券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限 损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证 投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、 品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 (2)股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金将 在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风 险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本 基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分 析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职责。 6、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险 的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期 获得长期稳定收益。 7、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结 合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调 整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 21 具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小 组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单 一个股投资风险。 8、投资决策依据和决策程序 (1)投资决策依据 · 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关 规定。 ·宏观经济和上市公司的基本面数据。 ·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内, 选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 (2)投资决策程序 ·公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、 投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 ·投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决定 本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 ·在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基 金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 ·独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证 基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 ·动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金的 现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不 断得到优化。 基金管理人风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权 风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。基金管理人对本基金投资过程进行日常 监督。 九、基金业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率×80%+中债综合财富指数收益率×20% 本基金股票部分主要投资于消费行业股票。中证内地消费主题指数反映沪深 A 股中消 费行业公司股票的整体表现,对消费行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部 分的业绩比较基准。中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该 指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策 性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 22 短期融资券、中央企业债等债券,综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债 券托管量市值作为样本券的权重因子,每日计算债券市场整体表现,是目前市场上较为权 威的反映债券市场整体走势的基准指数之一,适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资 标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年1月 17日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日(“报告期末”),本报告所列财务 数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元 )


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


414,836,615.50 88.45 其中:股票


414,836,615.50 88.45 2


基金投资


- - 3


固定收益投资


30,021,000.00 6.40 其中:债券


30,021,000.00 6.40 资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资 产


- - 其中:买断式回 购的买入返售金 - - 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 23 融资产


7


银行存款和结算 备付金合计


14,248,740.01 3.04 8


其他资产


9,887,992.58 2.11 9


合计


468,994,348.09 100.00 注:本基金本报告期末无通过沪港通交易机制投资的港股;通过深港通交易机制投资的港股 公允价值为 67,454,043.47元,占基金资产净值的比例为 14.85%。


2. 报告期末按行业分类的股票投资组合


(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


327,176,502.20 72.05 D


电力、热力、燃气 及水生产和供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和 邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和 信息技术服务业


7,005,862.71 1.54 J


金融业


5,919,409.08 1.30 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务 业


- - M


科学研究和技术 服务业


- - N


水利、环境和公共 设施管理业


6,578.04 0.00 O


居民服务、修理和 其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐 业


7,274,220.00 1.60 S


综合


- - 合计


347,382,572.03 76.50 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 24 行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


非必需消费品


27,759,075.60


6.11


必需消费品


33,638,778.45


7.41


通信服务


6,056,189.42


1.33


合计


67,454,043.47


14.85


3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


000568


泸州老窖


546,380 47,360,218.40 10.43 2


000858


五 粮 液


350,275 46,590,077.75 10.26 3


600519


贵州茅台


38,960 46,089,680.00 10.15 4


000651


格力电器


681,157 44,670,276.06 9.84 5


002311


海大集团


803,600 28,929,600.00 6.37 6


291 HK


华润啤酒


720,000 27,797,844.96 6.12 7


600887


伊利股份


708,800 21,930,272.00 4.83 8


000333


美的集团


322,182 18,767,101.50 4.13 9


601799


星宇股份


190,623 18,105,372.54 3.99 10


3690 HK


美团点评 -W


185,000 16,886,796.67 3.72 注:报告期末本基金持有的“泸州老窖”、“五 粮 液”、“贵州茅台”市值占净值比例 被动超过 10%,已于 2020年 1月 8日调整至 10%以下。


4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


30,021,000.00 6.61 其中:政策性金融债


30,021,000.00 6.61 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


- - 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


30,021,000.00 6.61 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


190402


19农发 02


300,000 30,021,000.00 6.61 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 25 注:报告期末,本基金仅持有上述 1支债券。


6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


无。


7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细


无。


8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


无。


9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


无。


10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


无。


11. 投资组合报告附注


(1)


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2)


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成


序 号


名称


金额(元)


1


存出保证金


539,731.78 2


应收证券清算款


8,458,124.34 3


应收股利


- 4


应收利息


578,849.92 5


应收申购款


311,286.54 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 26 8


其他


- 9


合计


9,887,992.58 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


无。


(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


无。 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实消费精选股票 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2019年 04 月 03日 (基金合 同生效日) 至 2019年 12月 31日 13.34% 0.97% 12.69% 1.04% 0.65% -0.07% 嘉实消费精选股票 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2019年 04 月 03日 (基金合 12.73% 0.97% 12.69% 1.04% 0.04% -0.07% 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 27 同生效日) 至 2019年 12月 31日 (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较


图 1:嘉实消费精选股票 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2019年 4月 3日至 2019年 12月 31日) 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 28


图 2:嘉实消费精选股票 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2019年 4月 3日至 2019年 12月 31日) 注:本基金基金合同生效日 2019年 4月 3日至报告期末未满 1年。按基金合同和招募说明 书的约定,本基金自基金合同生效日 6个月为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例 符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。


十三、基金的费用与税收 (一) 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的销售服务费; (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券、期货交易费用; (8)基金的银行汇划费用; 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 29 (9)因投资港股通标的股票而产生的各项费用; (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人 双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人 双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 基金托管费为包含增值税的含税价款。 (3)基金的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%, 销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托 管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经注册登 记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 30 (二) 与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金A类基金份额收取申购费用,C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额采用前 端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计 算。具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<100万元 1.50% 100万元≤M<200万元 1.00% 200万元≤M<500万元 0.60% M≥500万元 按笔收取,单笔 1000元 本基金A类基金份额的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用,不列入基金财产。 本基金C类基金份额申购费率为0。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其 申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人, 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直 销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。 优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费 率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申 购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020年4月2日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》, 自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申购本基金的 养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申购费率为对应申 购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费 率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保 险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投 资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 31 注:2014年 9月 2日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后 端收费基金产品的公告》,自 2019年 6月 3日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销 系统的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金 网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表: 持有期限(T) 基金网上直销 后端申购优惠费率 0<T<1年 0.20% 1年≤T<3年 0.10% T≥3 年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊 载的公告。 2、赎回费 本基金对A、C类基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回 费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金A类基金份额,对持续持有期少于30 日的投资人,赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人,赎 回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人,赎回费总额 的50%计入基金财产。本基金C类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全 额计入基金财产。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下: 持有期限(T) 赎回费率 0≤T<7天 1.50% 7天≤T<30天 0.75% 30天≤T<180天 0.50% T≥180天 0% 本基金C类基金份额的赎回费率具体如下: 持有期限(T) 赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<30天 0.5% T≥30天 0% 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 32 费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上刊登公告。 基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。 当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的 公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 3、转换费 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成: (1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补 差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式) 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用 基金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0 申购费用基金互 转时,不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率执行。 (3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式) ① 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费; ② 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。 转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证 监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。 注:嘉实货币、嘉实安心货币、嘉实超短债债券、嘉实新趋势混合、嘉实信用债券、嘉 实快线货币A、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实增益宝货币、嘉实稳祥纯债债券、嘉实 纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实新消费股票、嘉实中短债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实 价值优势混合有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制;嘉实增长混合、嘉实服务增值 行业混合暂停申购(含转入)业务;具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类 基金在封闭期内无法转换。 (三)不列入基金费用的项目 嘉实消费精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 07月 23日更新) 33 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国税务主管 机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资 经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下: 1. 在“重要提示”部分:明确本次更新招募说明书更新的主要内容 2. 在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人基本信息、基金经理的相关内容。 3. 在“五、相关服务机构”部分:更新了销售机构相关信息。 嘉实基金管理有限公司 2020年 07月 23日