对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
前海开源公用事业股票(005669)

前海开源公用事业股票:前海开源公用事业行业股票型证券投资基金招募说明书摘要(20200722更新)查看PDF公告




前海开源公用事业行业股票型证券 投资基金招募说明书摘要 (20200722更新)























基金管理人:前海开源基金管理有限公司


基金托管人:中国建设银行股份有限公司


招募说明书(更新)摘要 1 重要提示 本基金经 2018年 01月 04日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]10号文 注册募集,基金合同已于 2018年 3月 23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险 及其他风险等。本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券 型基金以及混合型基金。本基金如投资于法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港 股市场和 A股市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风 险之外,本基金还面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投 资风险。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较 大的风险(港股市场实行 T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出 比 A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能 正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港 股通标的股票。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。


招募说明书(更新)摘要 2 本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日 2019年 12月 31日(未经审 计)。





招募说明书(更新)摘要 3 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 3、设立日期:2013年 1月 23日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话:0755-88601888





传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司(企业)投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。


招募说明书(更新)摘要 4 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。 国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理; 现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理,联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。


招募说明书(更新)摘要 5 陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有 限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015年 10月加入前海开源 基金,担任金融工程部总监。 傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经 理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现 任前海开源基金管理有限公司市场部总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 崔宸龙先生,新加坡南洋理工大学材料科学与工程博士研究生。2016年 11月至 2017 年 8月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员,2017年 8月加盟前海开源基金 管理有限公司,曾任权益投资本部研究员,现任权益投资本部基金经理、前海开源公用事 业行业股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金 基金经理。崔宸龙先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、 丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘 书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


招募说明书(更新)摘要 6 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末,集团资产规模 23.22万亿元,较上年增长 4.96%。2018年度,集团实现净 利润 2,556.26亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同 业。 2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行 奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新 力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最 佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货 币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排 名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管 理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室,在安徽合肥 设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300余人。自 2007年 起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化 的内控工作手段。 2、主要人员情况


招募说明书(更新)摘要 7 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营 部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职 务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会 计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末,中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托 管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管 人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得 中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构


招募说明书(更新)摘要 8 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资 格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程 保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭 管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操 作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等 情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情 况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进 行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


招募说明书(更新)摘要 9 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人:王兆华 联系人:何凌 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1


深圳盈信基金销售 有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 2


深圳市小牛投资咨 询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李俊 客服电话:400-669-5666 网址:www.xiaoniuxcf.com 3


中国中金财富证券 有限公司 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532;4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 4


大河财富基金销售 有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中 国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 5


诺亚正行基金销售 有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室


招募说明书(更新)摘要 10 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 6


深圳众禄基金销售 股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人:薛峰 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 7


蚂蚁(杭州)基金 销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599室 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 8


南京苏宁基金销售 有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 9


一路财富(北京) 基金销售有限公司 一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 10


和讯信息科技有限 公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人:王莉 客服电话:400-9200-022 网址:www.hexun.com 11


厦门市鑫鼎盛控股 有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广 场西座 1501-1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 12


国泰君安证券股份 有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 13


中信建投证券股份 有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青


招募说明书(更新)摘要 11 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 14


申万宏源证券有限 公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 客服电话:95523;4008-895-523 网址:www.swhysc.com 15


光大证券股份有限 公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 16


上海大智慧基金销 售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:www.gw.com.cn 17


北京坤元基金销售 有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 18


玄元保险代理有限 公司 玄元保险代理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 传真:9,02150701053 客服电话:021-50701053 网址:www.xyinsure.com 19


华瑞保险销售有限 公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财 富广场 1号楼 B座 13、14层 法定代表人:路昊 传真:9,02168595766 客服电话:952303 网址:www.huaruisales.com 20


北京肯特瑞基金销 售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com 21


天风证券股份有限 公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2


招募说明书(更新)摘要 12 号高科大厦 4楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 22


深圳腾元基金销售 有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009 号瀚森大厦 10层 6A 办公地址:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人:杨启香 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 23


北京钱景基金销售 有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008- 1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 24


北京唐鼎耀华基金 销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 25


中民财富基金销售 (上海)有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 07层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 26


招商证券股份有限 公司 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 27


广发证券股份有限 公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一 街 2号 618室 办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、 19、36、38、39、41-43楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn


招募说明书(更新)摘要 13 28


第一创业证券股份 有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 29


华福证券股份有限 公司 华福证券股份有限公司 注册地址:福州五四路 157号新天地大厦 7-8楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银 行大厦 18楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:www.gfhfzq.com.cn 30


中国人寿保险股份 有限公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 16号 办公地址:北京市西城区金融大街 16号中国人寿广场 A座 法定代表人:王滨 传真:9,01066222276 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 31


泰诚财富基金销售 (大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:单琳 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 32


北京虹点基金销售 有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2 层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2 层 222单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 33


武汉市伯嘉基金销 售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国 际 SOHO城(一期)第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人:陶捷 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 34


申万宏源西部证券 有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 35


华龙证券股份有限 公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人:陈牧原


招募说明书(更新)摘要 14 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 36


北京格上富信基金 销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09 室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 37


海银基金销售有限 公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 38


北京电盈基金销售 有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12层 B室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 39


中国建设银行股份 有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 40


深圳前海凯恩斯基 金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻前海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 41


万联证券股份有限 公司 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼 法定代表人:罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 42


华泰证券股份有限 公司 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:周易 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 43


和耕传承基金销售 有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671


招募说明书(更新)摘要 15 网址:www.hgccpb.com 44


大连网金基金销售 有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大 厦 2层 202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 45


中证金牛(北京) 投资咨询有限公司 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号新华社第三工作 区 5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9,01059336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 46


奕丰基金销售有限 公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 47


国金证券股份有限 公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 48


华融证券股份有限 公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 49


开源证券股份有限 公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 50


华鑫证券有限责任 公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:95323;4001-099-918 网址:www.cfsc.com.cn 51


北京中期时代基金 销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11 层 1103号 法定代表人:田宏莉 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com 52


嘉实财富管理有限 嘉实财富管理有限公司


招募说明书(更新)摘要 16 公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 53


上海联泰基金销售 有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 54


中国银行股份有限 公司 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 55


国信证券股份有限 公司 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大 厦 16-26层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 56


中信证券(山东) 有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 57


阳光人寿保险股份 有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融 广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号 昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com 58


鼎信汇金(北京)投 资管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 办公地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 法定代表人:齐凌峰 传真:9,01082031470 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 59


上海基煜基金销售 有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号 楼 6153室(上海泰和经济发展区)


招募说明书(更新)摘要 17 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn 60


爱建证券有限责任 公司 爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1幢 32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1幢 32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 61


中泰证券股份有限 公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 62


北京展恒基金销售 股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 63


宜信普泽(北京) 基金销售有限公司 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C 座 18层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 64


北京恒天明泽基金 销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A 座 23层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.chtfund.com 65


北京植信基金销售 有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室 -67 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 66


济安财富(北京) 基金销售有限公司 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 67


凤凰金信(银川) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司


招募说明书(更新)摘要 18 基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产 业园 18号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-8105-919 网址:www.fengfd.com 68


中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 69


长江证券股份有限 公司 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服电话:95579 网址:www.95579.com 70


长城证券股份有限 公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大 厦 16、17层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 71


大同证券有限责任 公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人:董祥 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 72


上海挖财基金销售 有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 73


西藏东方财富证券 股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富 大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:www.18.cn 74


上海陆金所基金销 售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:王之光 客服电话:4008219031


招募说明书(更新)摘要 19 网址:www.lufunds.com 75


喜鹊财富基金销售 有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 76


上海有鱼基金销售 有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 网址:www.youyufund.com 77


上海天天基金销售 有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法定代表人:其实 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 78


浙江同花顺基金销 售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 79


乾道盈泰基金销售 (北京)有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 80


浦领基金销售有限 公司 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9 层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 81


上海万得基金销售 有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 82


北京富国大通基金 销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富 国际中心 25层 法定代表人:许家宝 客服电话:400-088-0088


招募说明书(更新)摘要 20 网址:www.fuguowealth.com 83


中国工商银行股份 有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 84


深圳市金斧子基金 销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 85


北京蛋卷基金销售 有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单 元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:www.danjuanapp.com 86


深圳市前海排排网 基金销售有限责任 公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工 艺品文化市场 313栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 87


中国银河证券股份 有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 88


江苏汇林保大基金 销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国 际 1413室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 89


上海凯石财富基金 销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com


招募说明书(更新)摘要 21 90


深圳新华信通基金 销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 网址:www.xintongfund.com 91


联储证券有限责任 公司 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南 侧金地中心大厦 9楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 92


东莞证券股份有限 公司 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人:陈照星 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 93


上海好买基金销售 有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41 号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 94


深圳前海汇联基金 销售有限公司 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳福田区金田路 2028号皇岗商务中心 4 楼 法定代表人:徐丹 客服电话:0755-36907366 网址:www.flyingfund.com.cn 95


北京晟视天下基金 销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 96


北京新浪仓石基金 销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 97


平安银行股份有限 公司 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com


招募说明书(更新)摘要 22 98


中信证券股份有限 公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 99


民商基金销售(上 海)有限公司 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6 楼 A31室 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 100


东海证券股份有限 公司 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大 厦 法定代表人:钱俊文 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 101


渤海证券股份有限 公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字 楼 101室 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 102


北京百度百盈基金 销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大 厦 联系人:张旭阳 传真:9,01061951009 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 103


深圳信诚基金销售 有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人:周文 传真:9,82786863 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com 104


大泰金石基金销售 有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:姚杨


招募说明书(更新)摘要 23 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 105


珠海盈米基金销售 有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 106


深圳秋实惠智基金 销售有限公司 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2号南银大厦 2308-9室 法定代表人:张秋林 客服电话:400-9987-593 网址:www.fund.qiushicaifu.com 107


粤开证券股份有限 公司 粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中 心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦 北楼 10层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:www.ykzq.com 108


华安证券股份有限 公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华安 证券 B1座 0327室 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 109


中山证券有限责任 公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7层、8层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 110


上海长量基金销售 有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 111


上海利得基金销售 有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 112


北京汇成基金销售 有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108


招募说明书(更新)摘要 24 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 113


深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大 厦 27层 2704 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn 114


中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层 法定代表人:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 115


信达证券股份有限 公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 116


新时代证券股份有 限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 117


上海中正达广基金 销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 传真:9,02133768132 客服电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人:王兆华 联系人:罗炜 电话:(0755)83181579


招募说明书(更新)摘要 25 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 经办律师:廖海、刘佳 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产的会计师事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01 室 办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 首席合伙人:李丹 联系人:施翊洲 经办会计师:施翊洲、陈熹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800


招募说明书(更新)摘要 26 四、基金名称 前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式


招募说明书(更新)摘要 27 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过精选 A股和港股通标的股票中受经济周期影响较小、分红相对稳定的 公用事业行业相关股票,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现 基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联 互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转 换债券、可交换债券等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存 款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%(投资于港股 通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%),其中投资于公用事业行业股票的资产比例 不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金所指的公用事业行业股票是基金管理人根据特定的筛选流程,精选公司产品或 业务需求相对稳定,受经济周期衰退阶段的影响较小,分红稳定,与大盘走势相关性相对 较低的公用事业股票构建的投资组合。具体的公用事业行业,包括但不局限于水电气服务 商,为公用事业企业提供产品和服务的供应商,基础设施承包商和设备供应商,传统和再 生能源企业,通讯服务商,油气储存及运输商。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下七方面内容: 1、大类资产配置


招募说明书(更新)摘要 28 本基金将综合运用定性和定量的分析方法,在对宏观经济进行深入研究的基础上,判 断宏观经济周期所处阶段及变化趋势,并结合估值水平、政策取向等因素,综合评估各大 类资产的预期收益率和风险,合理确定本基金在 A股、港股、债券、现金等大类资产之间 的配置比例,以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 (1)公用事业股票投资策略 本基金以公用事业行业股票为主要投资方向,包括但不局限于水电气服务商,为公用 事业企业提供产品和服务的供应商,基础设施承包商和设备供应商,传统和再生能源企 业,通讯服务商,油气储存及运输商。 本基金核心股票投资组合的构建将从定性和定量两方面入手,定性方面主要考察 A股 和港股通标的股票中公用事业行业中对应上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优 势、管理团队、创新能力等多种因素;定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况,比 较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标,优先选择公用事业行业股票池中符合海 外投资者选股标准的公司作为投资对象。 (2)其他股票投资策略 本基金将依托本公司投研团队的研究成果,自下而上精选部分其他行业中基本面优 良、估值合理、具有一定投资价值的股票适度优化股票配置。本基金投资于非公用事业行 业股票的资产比例不高于非现金基金资产的 20%。 3、债券投资策略 本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整、凸度挖 掘、信用分析、波动性交易、回购套利等策略,权衡到期收益率与市场流动性,精选个券 并构建和调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具 的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风 险。 6、股指期货投资策略


招募说明书(更新)摘要 29 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及 中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 7、流通受限证券的投资策略 本基金所称流通受限证券包括非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行 时明确一定期限锁定期的可交易证券。本基金参与流通受限证券投资建立在对公司资产质 量、财务状况及发展前景的深入研究,同时对投资计划、风险因素、流动性约束等要点予 以充分讨论的基础上。本基金将严格遵守中国证监会的相关规定,在保证基金资产的流动 性风险及投资风险相对可控的前提下投资于流通受限证券。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对 拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限 制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议 等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执 行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其 重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。


招募说明书(更新)摘要 30 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:MSCI中国 A股公用事业指数收益率×80%+中证全债指数 收益率×20%。 业绩比较基准选择理由: MSCI中国 A股公用事业指数(MSCI China A Utilities Index)是由摩根士丹利资本 国际公司(MSCI)编制,该指数选自于沪深两个证券市场,具有代表性强、指数编制方法 透明等特点,能够较好的反映公用事业行业发展趋势。本基金选择该指数来衡量 A股投资 部分的绩效。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券 及企业债券组成,中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属 性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实 地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为 MSCI中国 A股公用事 业指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果本基金业绩比较基准停止发布或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有 更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本 基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,与基金托 管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要 召集基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金以及 混合型基金。本基金为跨境证券投资的基金,主要投资于法律法规或监管机构允许投资的 特定范围内的港股市场和 A股市场。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风 险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资 所面临的特别投资风险。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%(投资于港股通标的股票的比例不 得超过股票资产的 50%),其中投资于公用事业行业股票的资产比例不低于非现金基金资 产的 80%;


招募说明书(更新)摘要 31 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股 合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和 香港同时上市的 A+H股合计计算),不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 %; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产 净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%;债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不 得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;


招募说明书(更新)摘要 32 (18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基 金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基 金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作 风险等各种风险; (19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过 基金资产净值的 10%; (20)本基金参与股指期货投资,应遵循下述比例限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值 的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的 20%; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应 当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 20%; (21)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例,应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割 等事宜另行具体协商。 除上述(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,在符合法律法规和基金 合同的约定,且履行适当程序并提前公告后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的 规定为准。


招募说明书(更新)摘要 33 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重 大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原 则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金在符合法律法规和基金合 同的约定,且履行适当程序并提前公告后,可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为 准,不需要经基金份额持有人大会审议。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人 的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有 人的利益。 (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例


招募说明书(更新)摘要 34 号 (%) 1 权益投资 20,363,326.60 81.19 - 其中:股票 20,363,326.60 81.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - - 其中:债券 - - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,417,382.21 17.61 8 其他资产 300,744.73 1.20 9 合计 25,081,453.54 100.00 注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 6,843,356.10元,占资 产净值比例 27.93%。 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,153,100.00 4.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 8,424,275.50 34.37 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,451,595.00 10.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,491,000.00 6.08 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 13,519,970.50 55.17


招募说明书(更新)摘要 35 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 工业 1,502,223.06 6.13 电信服务 1,524,438.40 6.22 公用事业 3,816,694.64 15.57 合计 6,843,356.10 27.92 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代 码 股票名称 数量 (股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600900 长江电力 120,023 2,206,022.74 9.00 2 600009 上海机场 20,052 1,579,095.00 6.44 3 01193 华润燃气 40,000 1,533,575.36 6.26 4 00548 深圳高速公路股 份 150,000 1,502,223.06 6.13 5 300012 华测检测 100,000 1,491,000.00 6.08 6 600236 桂冠电力 300,000 1,467,000.00 5.99 7 600886 国投电力 150,082 1,377,752.76 5.62 8 601139 深圳燃气 150,000 1,174,500.00 4.79 9 00941 中国移动 20,000 1,173,471.80 4.79 10 00270 粤海投资 80,000 1,168,097.12 4.77 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。


招募说明书(更新)摘要 36 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 27,979.78 2 应收证券清算款 233,756.30 3 应收股利 20,691.99 4 应收利息 765.04 5 应收申购款 17,551.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 300,744.73 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


招募说明书(更新)摘要 37 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.3.23- 2018.12.31 -2.32% 0.62% -13.24% 0.91% 10.92% -0.29% 2019.01.01- 2019.12.31 8.34% 0.61% 2.58% 0.79% 5.76% -0.18% 2018.3.23- 2019.12.31 5.83% 0.61% -11.00% 0.84% 16.83% -0.23% 本基金的业绩比较基准为:MSCI中国 A股公用事业指数收益率×80%+中证全债指 数收益率×20%。


招募说明书(更新)摘要 38 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目


招募说明书(更新)摘要 39 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,在按照法律法规和《基金合 同》的要求履行适当程序后,调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人 必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


招募说明书(更新)摘要 40 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪 情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2019年 01月 20日至 2020年 01月 20日披露的公告: 2020-01-20前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告 2020-01-10前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在工商银行开通定投业 务的公告 2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行申购 费率优惠活动的公告 2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁 基金办理业务最低限额的公告 2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行 “2020倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告 2019-12-26前海开源公用事业行业股票型证券投资基金招募说明书摘要 (20191226更新) 2019-12-26关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金 合同和托管协议的公告 2019-11-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公 告 2019-10-25前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2019-10-10前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗 下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-09-19前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部 分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-24前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2019年半年度报告 2019-08-24前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要


2019-08-12前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限 公司开通定投业务的公告 2019-08-08前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司 为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-07-16前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2019-07-10前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性


招募说明书(更新)摘要 41 公告 2019-07-01前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一) 2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 公告 2019-06-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银行定 投费率优惠活动的公告 2019-06-24前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-06-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的 公告 2019-06-03前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销 机构并参加其费率优惠活动的公告 2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-05-06前海开源公用事业行业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019年第 1号 ) 2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务 起点金额的公告 2019-04-19前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电 子直销平台实施费率优惠的公告 2019-03-27前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2018年年度报告 2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转 换业务申购补差费率优惠活动的公告 2019-03-27前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要 2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认 购、申购及定投费率优惠的公告 2019-03-07前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参与中国工商银行 定投费率优惠活动的公告 2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申 购及定投费率优惠的公告 2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的 销售机构并开通相关业务的公告 2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证 券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告 2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理 旗下基金相关销售业务的公告 2019-01-22前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2018年第 4季度报告 2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务 起点金额的公告


招募说明书(更新)摘要 42 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源公用事业行业股票型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印 件。


招募说明书(更新)摘要 43 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“本基金基金经理”相关信息进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2020年 07月 22日