前海开源泽鑫灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书摘要
(20200722更新)
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
招募说明书(更新)摘要
1
重要提示
本基金经 2017年 5月 12日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2017]704号文
注册募集,基金合同已于 2018年 1月 24日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货/国债期货投资风险、本基金特
有的风险、其他风险以及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一
致的风险等。本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收
益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特
定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程
中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金
财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日(未经审
计)。
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2
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
3、设立日期:2013年 1月 23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话:0755-88601888
传真:0755-83181169
9、联系人:傅成斌
10、注册资本:人民币 2亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
公司董事长。
龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司(企业)投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕
士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
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3
蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。
国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理,联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。
Samuel T. Lundquist先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
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4
陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有
限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015年 10月加入前海开源
基金,担任金融工程部总监。
傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经
理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现
任前海开源基金管理有限公司市场部总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
公司董事长。
蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
谭荐丰先生,硕士研究生。2015年 4月加盟前海开源基金管理有限公司,曾任前海开
源基金管理有限公司研究部研究员。现任前海开源基金管理有限公司权益投资本部基金经
理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源盛鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源
景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金
基金经理、前海开源工业革命 4.0灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港
深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。谭荐丰先生具备基金从业资格。
曾健飞先生,中国国籍,密歇根州立大学数学系硕士研究生。历任前海开源基金管理
有限公司固定收益部研究员,现任前海开源基金管理有限公司固定收益本部基金经理、前
海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、
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5
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券
投资基金。曾健飞先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、
丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘
书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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6
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
1、基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福建省福州市湖东路 154号
办公地址:上海市银城路 167号
法定代表人:高建平
成立时间:1988年 8月 22日
注册资本:207.74亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人:王颛
电话:021-52629999
传真:021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988年 8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商
业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年 2月 5日正式在上海证券交易所挂牌上市
(股票代码:601166),注册资本 207.74亿元。
开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为
客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018年 12月 31日,兴业银行资产总额达
6.71万亿元,实现营业收入 1582.87亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 606.20
亿元。
(二)托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理
处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工 100余
人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
(三)基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文
号:证监基金字[2005]74号。截至 2019年 12月 31日,我行共托管证券投资基金 279
只,托管基金的基金资产净值合计 11784.56亿元,基金份额合计 11522.31亿份。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
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7
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关
管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
兴业银行设置了内部风险控制组织架构,由兴业银行总行内部控制委员会、总行风险
管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部共同组成;资产托管部内设独
立、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独
立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措
施。
3、内部风险控制原则
(1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各项业务
过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位
职责范围内的风险负责。
(2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独立性和
权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,
建立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观
性和操作性。
(5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与
行政、研发和营销等部门严格分离。
(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目
标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适
时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制
约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正;
(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产的安
全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新设机构或新增
业务时,做到先期完成相关制度建设;
(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的直接
责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
4、内部控制制度及措施
(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格
的人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
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8
(3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并实施
风险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理
念,并签订承诺书。
(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中
心,保证业务不中断。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金托管人对基金的投
资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场的信用
风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基金资产的核算、基金资产
净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的
支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
基金托管人每日按时通过托管业务系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监
控:如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况,严密监视,及时提醒基金管理
人;发现违规行为,与基金管理人进行情况核实,并向基金管理人发出书面通知,督促其
纠正,同时报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规,或者违反基金合同约定的,应
当拒绝执行,立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规,或者违
反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。
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9
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人:王兆华
联系人:何凌
电话:(0755)83181190
传真:(0755)83180622
(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公众号:qhkyfund
2、代销机构:
序号 代销机构 销售机构信息
1
和讯信息科技有限
公司
和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人:王莉
客服电话:400-9200-022
网址:www.hexun.com
2
厦门市鑫鼎盛控股
有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广
场西座 1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
3
大河财富基金销售
有限公司
大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中
国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人:王荻
客服电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
4
诺亚正行基金销售
有限公司
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
5
深圳众禄基金销售
股份有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号
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10
HALO广场一期四层 12-13室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人:薛峰
客服电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
6
蚂蚁(杭州)基金
销售有限公司
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969
号 3幢 5层 599室
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
7
南京苏宁基金销售
有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
8
一路财富(北京)
基金销售有限公司
一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层
101-14
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
9
中国中金财富证券
有限公司
中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A
栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
客服电话:95532;4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
10
深圳盈信基金销售
有限公司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人:苗宏升
联系人:胡碧萱
客服电话:4007-903-688
网址:www.fundying.com
11
光大证券股份有限
公司
光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
12
国泰君安证券股份
有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
13
中信建投证券股份
有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人:王常青
客服电话:4008-888-108
招募说明书(更新)摘要
11
网址:www.csc108.com
14
北京坤元基金销售
有限公司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
法定代表人:李雪松
联系人:王玲玲
客服电话:400-818-5585
网址:www.kunyuanfund.com
15
上海大智慧基金销
售有限公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428
号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
网址:www.gw.com.cn
16
玄元保险代理有限
公司
玄元保险代理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号
1105室
法定代表人:马永谙
传真:9,02150701053
客服电话:021-50701053
网址:www.xyinsure.com
17
华瑞保险销售有限
公司
华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财
富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人:路昊
传真:9,02168595766
客服电话:952303
网址:www.huaruisales.com
18
天风证券股份有限
公司
天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦 4楼
法定代表人:余磊
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
19
深圳腾元基金销售
有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009
号瀚森大厦 10层 6A
办公地址:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1
号楼 1806-1808单元
法定代表人:杨启香
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
20
北京钱景基金销售
有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层
B-1108
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-
1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
招募说明书(更新)摘要
12
21
北京肯特瑞基金销
售有限公司
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座
401
法定代表人:江卉
客服电话:95118;400-088-8816
网址:fund.jd.com
22
中民财富基金销售
(上海)有限公司
中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 07层
法定代表人:弭洪军
联系人:黄鹏
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
23
招商证券股份有限
公司
招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层
法定代表人:霍达
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
24
北京唐鼎耀华基金
销售有限公司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2
栋 236室
法定代表人:张冠宇
传真:9,01059200800
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
25
第一创业证券股份
有限公司
第一创业证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
26
华福证券股份有限
公司
华福证券股份有限公司
注册地址:福州五四路 157号新天地大厦 7-8楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行
大厦 18楼
法定代表人:黄金琳
客服电话:95547
网址:www.gfhfzq.com.cn
27
中国人寿保险股份
有限公司
中国人寿保险股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 16号
办公地址:北京市西城区金融大街 16号中国人寿广场 A
座
法定代表人:王滨
传真:9,01066222276
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
28
北京虹点基金销售
有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2
招募说明书(更新)摘要
13
层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2
层 222单元
法定代表人:郑毓栋
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
29
武汉市伯嘉基金销
售有限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国
际 SOHO城(一期)第 7栋 23层 1号、4号
法定代表人:陶捷
客服电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
30
华龙证券股份有限
公司
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人:陈牧原
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
31
万联证券股份有限
公司
万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼
法定代表人:罗钦城
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
32
北京电盈基金销售
有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层
719室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F
座 12层 B室
法定代表人:曲馨月
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
33
深圳前海凯恩斯基
金销售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室(入驻前海商务秘书有限公司)
法定代表人:高锋
客服电话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
34
北京格上富信基金
销售有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09
室
法定代表人:叶精一
客服电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
35
和耕传承基金销售
有限公司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东
康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人:王璇
客服电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
36
华西证券股份有限 华西证券股份有限公司
招募说明书(更新)摘要
14
公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证
券大厦
法定代表人:杨炯洋
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
37
大连网金基金销售
有限公司
大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦
2层 202室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
38
中证金牛(北京)
投资咨询有限公司
中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号新华社第三工作
区 5F
法定代表人:钱昊旻
传真:9,01059336586
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
39
华融证券股份有限
公司
华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:祝献忠
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
40
开源证券股份有限
公司
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:李刚
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
41
上海联泰基金销售
有限公司
上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277
号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人:尹彬彬
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
42
华鑫证券有限责任
公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层
A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
客服电话:95323;4001-099-918
网址:www.cfsc.com.cn
43
中信证券(山东)
有限责任公司
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5
层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
招募说明书(更新)摘要
15
44
国信证券股份有限
公司
国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦
16-26层
法定代表人:何如
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
45
奕丰基金销售有限
公司
奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
46
国金证券股份有限
公司
国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
47
阳光人寿保险股份
有限公司
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融
广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆
泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
传真:9,01059053700
客服电话:95510
网址:www.sinosig.com
48
鼎信汇金(北京)投
资管理有限公司
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人:齐凌峰
传真:9,01082031470
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
49
爱建证券有限责任
公司
爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600
号 1幢 32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600
号 1幢 32楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
50
上海挖财基金销售
有限公司
上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号
5楼 01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
51
北京展恒基金销售 北京展恒基金销售股份有限公司
招募说明书(更新)摘要
16
股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
52
北京恒天明泽基金
销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2
栋 883室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A
座 23层
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848
网址:www.chtfund.com
53
北京植信基金销售
有限公司
北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-
67
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
54
济安财富(北京)
基金销售有限公司
济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心
A座 46层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
55
上海基煜基金销售
有限公司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
客服电话:021-65370077
网址:www.fofund.com.cn
56
大同证券有限责任
公司
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人:董祥
客服电话:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
57
中泰证券股份有限
公司
中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
58
长城证券股份有限
公司
长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦
16、17层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
59
长江证券股份有限
公司
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
招募说明书(更新)摘要
17
客服电话:95579
网址:www.95579.com
60
中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
(二期)北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
61
西藏东方财富证券
股份有限公司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大
厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:www.18.cn
62
上海陆金所基金销
售有限公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09
单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:王之光
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
63
上海天天基金销售
有限公司
上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
法定代表人:其实
客服电话:95021
网址:www.1234567.com.cn
64
浙江同花顺基金销
售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
65
乾道盈泰基金销售
(北京)有限公司
乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
1302室
法定代表人:董云巍
客服电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
66
浦领基金销售有限
公司
浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9
层 908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人:聂婉君
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
67
上海万得基金销售
有限公司
上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11
招募说明书(更新)摘要
18
楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11
楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
68
深圳市金斧子基金
销售有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15
号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15
号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人:赖任军
客服电话:400-930-0660
网址:www.jfzinv.com
69
北京蛋卷基金销售
有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单
元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-0618-518
网址:www.danjuanapp.com
70
中国银河证券股份
有限公司
中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C
座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
71
北京富国大通基金
销售有限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富
国际中心 25层
法定代表人:许家宝
客服电话:400-088-0088
网址:www.fuguowealth.com
72
江苏汇林保大基金
销售有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国
际 1413室
法定代表人:吴言林
联系人:黄子珈
传真:9,02556663409
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
73
上海凯石财富基金
销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
客服电话:4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
74
深圳新华信通基金
销售有限公司
深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
招募说明书(更新)摘要
19
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦
1806
法定代表人:韩森
客服电话:400-000-5767
网址:www.xintongfund.com
75
上海好买基金销售
有限公司
上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41
号
办公地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41
号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
76
北京晟视天下基金
销售有限公司
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人:蒋煜
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
77
北京新浪仓石基金
销售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人:赵芯蕊
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
78
渤海证券股份有限
公司
渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼
101室
法定代表人:王春峰
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
79
联储证券有限责任
公司
联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南
侧金地中心大厦 9楼
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
80
中信证券股份有限
公司
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代
广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
81
东海证券股份有限
公司
东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
客服电话:95531;400-8888-588
招募说明书(更新)摘要
20
网址:www.longone.com.cn
82
民商基金销售(上
海)有限公司
民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6
楼 A31室
法定代表人:贲惠琴
传真:9,02150206001
客服电话:021-50206003
网址:www.msftec.com
83
北京懒猫金融信息
服务有限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广
场 3号楼 1119
法定代表人:许现良
客服电话:400-6677098
网址:www.lanmao.com
84
深圳信诚基金销售
有限公司
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室
法定代表人:周文
传真:9,82786863
客服电话:0755-23946579
网址:www.ecpefund.com
85
福建海峡银行股份
有限公司
福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡
银行大厦
法定代表人:俞敏
客服电话:400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
86
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大
厦 27层 2704
法定代表人:洪弘
客服电话:400-166-1188
网址:www.jrj.com.cn
87
上海长量基金销售
有限公司
上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
88
上海利得基金销售
有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
89
北京汇成基金销售
有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
法定代表人:王伟刚
招募说明书(更新)摘要
21
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
90
北京微动利基金销
售有限公司
北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中
心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中
心 341
法定代表人:梁洪军
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
91
中山证券有限责任
公司
中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大
楼 7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大
楼 7层、8层
法定代表人:林炳城
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
92
华安证券股份有限
公司
华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华安
证券 B1座 0327室
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
93
信达证券股份有限
公司
信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
94
大泰金石基金销售
有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦
15楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
95
中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B
座 7层
法定代表人:马宏波
客服电话:4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
96
珠海盈米基金销售
有限公司
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
招募说明书(更新)摘要
22
97
粤开证券股份有限
公司
粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北
楼 10层
法定代表人:严亦斌
客服电话:95564
网址:www.ykzq.com
98
上海中正达广基金
销售有限公司
上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人:黄欣
传真:9,02133768132
客服电话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com
(二)登记机构
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
法定代表人:王兆华
联系人:罗炜
电话:(0755)83181579
传真:(0755)83181121
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人:廖海
经办律师:刘佳、徐莘
电话:021-51150298
传真:021-51150398
(四)审计基金资产的会计师事务所
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01
室
办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼
首席合伙人:李丹
联系人:施翊洲
招募说明书(更新)摘要
23
经办会计师:施翊洲、陈熹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
招募说明书(更新)摘要
24
四、基金名称
前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书(更新)摘要
25
七、基金的投资
(一)投资目标
本基金在保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为投资者提供高
于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可
交换债券、中小企业私募债等)、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、权证、资产
支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,每个交易日
日终,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现
金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金
等)和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货、国债期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
(三)投资策略
本基金的投资策略主要有以下八方面内容:
1、大类资产配置
在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行
充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基
金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经
济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进
行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资
组合中的比例。
2、股票投资策略
招募说明书(更新)摘要
26
本基金将精选有良好增值潜力的上市公司股票构建股票投资组合。本基金股票投资策
略将从定性和定量两方面入手,定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地
位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素;定量方面考量公司估值、资产质量及财
务状况,比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标,优先选择具有相对比较优势
的公司作为最终股票投资对象。
3、债券投资策略
在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用
宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属
资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
另外,对于中小企业私募债券的投资,本基金将综合考虑安全性、收益性和流动性等
方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券
的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适
度分散投资来管理组合的风险。
4、权证投资策略
在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发
现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投
资,来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。本基金将严
格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货
市场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水
平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资
组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降
低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。
招募说明书(更新)摘要
27
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆
作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7、国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货
交易市场的收益性、流动性的情况,通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值,
以获取超额收益。
8、流通受限证券投资策略
本基金在兼顾基金安全性、流动性和收益性的前提下,结合市场未来走势,从战略角
度评估流通受限证券的预期损益和风险水平,谨慎投资流通受限证券。在流通受限证券可
出售、转让或恢复交易后,本基金将根据市场状况,选择适当的时机卖出。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
(四)投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对
拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合,交由交易部
执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;
基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险
评估小组的建议等。
(4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
(5)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
(6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其
重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。
业绩比较基准选择理由:
招募说明书(更新)摘要
28
沪深 300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指
数是由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆
盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投
资部分的绩效。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券组成,中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属
性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实
地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的业绩比较基准为沪深 300指数
收益率×50%+中证全债指数收益率×50%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果本基金业绩比较基准变更名称或停止发布,或者今后法律法规发生变化,或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本
基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备
案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。
(七)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;
(2)本基金每个交易日日终,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金等)和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
招募说明书(更新)摘要
29
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证
监会规定的特殊品种除外;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后
不得展期;
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市
公司可流通股票的 30%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
(19)本基金参与股指期货和/或国债期货投资,应遵循下述比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
招募说明书(更新)摘要
30
3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券
投资比例的有关约定;
(20)本基金总资产不得超过净资产的 140%;
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例,应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货/国债期货投资之前,应与基金托管人就股指期货/国债期
货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
除上述(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比
例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大
关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
招募说明书(更新)摘要
31
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述规定的限制或
以变更后的规定为准,但须提前公告。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人
的利益;
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有
人的利益。
(九)基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 7,886,023.99 89.07
- 其中:股票 7,886,023.99 89.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 401,240.60 4.53
- 其中:债券 401,240.60 4.53
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 488,241.80 5.51
8 其他资产 78,399.91 0.89
9 合计 8,853,906.30 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
招募说明书(更新)摘要
32
代
码
行业类别 公允价值
(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 547,564.15 6.42
C 制造业 2,564,588.68 30.09
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
186,495.06 2.19
E 建筑业 866,993.26 10.17
F 批发和零售业 758,795.90 8.90
G 交通运输、仓储和邮政业 534,224.85 6.27
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,313,047.52 15.40
K 房地产业 1,114,314.57 13.07
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 7,886,023.99 92.51
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002541 鸿路钢构 11,200 118,608.00 1.39
2 000501 鄂武商A 8,727 115,894.56 1.36
3 600104 上汽集团 4,800 114,480.00 1.34
4 600449 宁夏建材 10,173 113,530.68 1.33
5 601717 郑煤机 17,418 112,694.46 1.32
6 600166 福田汽车 53,400 111,606.00 1.31
7 000776 广发证券 7,300 110,741.00 1.30
8 600383 金地集团 7,500 108,750.00 1.28
9 601788 光大证券 8,300 108,730.00 1.28
10 000581 威孚高科 5,700 108,585.00 1.27
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 401,240.60 4.71
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
招募说明书(更新)摘要
33
- 其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 401,240.60 4.71
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019611 19国债 01 4,010 401,240.60 4.71
注:本基金本报告期末仅持有以上债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
招募说明书(更新)摘要
34
1 存出保证金 44,643.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,256.41
5 应收申购款 24,499.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 78,399.91
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书(更新)摘要
35
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源泽鑫混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2018.1.24-
2018.12.31
11.86% 1.54% -13.08% 0.68% 24.94% 0.86%
2019.1.1-
2019.12.31
29.16% 1.15% 20.09% 0.62% 9.07% 0.53%
2018.1.24-
2019.12.31
44.48% 1.35% 4.38% 0.65% 40.10% 0.70%
前海开源泽鑫混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2018.1.24-2018.12.31
11.90% 1.56% -13.08% 0.68% 24.98% 0.88%
2019.1.1-2019.12.31
29.06% 1.15% 20.09% 0.62% 8.97% 0.53%
2018.1.24-2019.12.31
44.42% 1.36% 4.38% 0.65% 40.04% 0.71%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×
50%。
招募说明书(更新)摘要
36
九、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指
令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指
令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
招募说明书(更新)摘要
37
销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.10% ÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指
令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付。销售服务费由登
记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书(更新)摘要
38
十、其他应披露事项
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
情况如下:
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
(二)2019年 01月 20日至 2020年 01月 20日披露的公告:
2020-01-20前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4季度报告
2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁
基金办理业务最低限额的公告
2019-12-26前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要
(20191226更新)
2019-12-26关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金
合同和托管协议的公告
2019-11-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公
告
2019-10-25前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
2019-10-10前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗
下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-09-19前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部
分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-09-06前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2019年第 2号)
2019-08-24前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
2019-08-24前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
2019-08-19前海开源基金管理有限公司关于增加蚂蚁基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-08-08前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司
为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-07-16前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告
2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
公告
2019-07-01前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)
2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
公告
2019-06-24前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
招募说明书(更新)摘要
39
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-06-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的
公告
2019-06-03前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
机构并参加其费率优惠活动的公告
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-05-16前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
起点金额的公告
2019-04-19前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-02前海开源基金管理有限公司关于增加福建海峡银行为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
子直销平台实施费率优惠的公告
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
2019-03-27前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
2019-03-27前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-08前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2019年第 1号)
2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务
起点金额的公告
招募说明书(更新)摘要
40
十一、备查文件
(一)备查文件包括:
1、中国证监会准予注册前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印
件。
招募说明书(更新)摘要
41
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、对“本基金基金经理”相关信息进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
2020年 07月 22日