鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投
资基金
2020 年第 2 季度报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2020 年 7月 21 日
鹏华兴泰定期开放混合 2020年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 07 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称
鹏华兴泰定期开放混合
基金主代码
003663
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016 年 11 月 30 日
报告期末基金份额总额
266,241,709.55 份
投资目标
在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性，力
求取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略
1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括
GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）
以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等），并结合
美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同
时期的投资价值及其风险收益特征，在股票、债券和货币等资产间进
行大类资产的灵活配置。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及
自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高
的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、
商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的
产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值
水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 （1）自上而下的
行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前
景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景，主要分析行业
的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系
等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、
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业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构
的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企业经营环境
的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要
从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通过对公
司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公
司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析
的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核
心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能否利用现有的
资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，
在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市公司的命
运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以
及管理制度。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础
上，结合估值分析，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的绝对
收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对低估
的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的
关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数
而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的
股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收
益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略、中
小企业私募债投资策略等积极投资策略，灵活地调整组合的券种搭
配，精选安全边际较高的个券。 （1）久期策略 久期管理是债券投
资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下
的组合久期管理策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变
化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本基金将
采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达
到增强组合的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将采用息
差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）
个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率
曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等
因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
（6）信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢
价，根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券信用利差的分析以
及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用利差
可能下降的信用债进行投资。 （7）中小企业私募债投资策略 本基
金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销
券商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金
在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力
求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 4、资产支持证券的
投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产
支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险
变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保
证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 5、权证投资
策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模
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型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值
水平，追求稳定的当期收益。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期
收益的品种。
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
注:无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2020 年 4 月 1 日-2020 年 6 月 30 日）
1.本期已实现收益
13,960,447.46
2.本期利润
23,278,238.65
3.加权平均基金份额本期利润
0.0874
4.期末基金资产净值
344,977,880.84
5.期末基金份额净值
1.2957
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 7.23% 0.37% 6.14%
0.45% 1.09% -0.08%
过去六个月 7.31% 0.54% 2.46%
0.74% 4.85% -0.20%
过去一年 24.05% 0.67% 7.64%
0.60% 16.41% 0.07%
过去三年 27.43% 0.60% 16.99%
0.62% 10.44% -0.02%
自基金合同 29.57% 0.55% 17.61%
0.58% 11.96% -0.03%
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生效起至今
注:业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2016 年 11 月 30 日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
刘方正
本基金基
金经理
2016-11-30 - 10 年
刘方正先生，国籍中国，理学硕士，10
年证券基金从业经验。2010 年 6 月加盟
鹏华基金管理有限公司，从事债券研究工
作，历任固定收益部高级研究员、基金经
理助理，现任稳定收益投资部总经理助
理、基金经理。2015 年 03 月至 2017 年
01 月担任鹏华弘利混合基金基金经理，
2015 年 03 月至 2015 年 08 月担任鹏华行
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业成长基金基金经理，2015 年 04 月至
2017年 01月担任鹏华弘润混合基金基金
经理，2015 年 05 月担任鹏华弘华混合基
金基金经理，2015 年 05 月担任鹏华弘和
混合基金基金经理，2015 年 05 月至 2017
年 01 月担任鹏华弘益混合基金基金经
理，2015 年 06 月至 2017 年 01 月担任鹏
华弘鑫混合基金基金经理，2015 年 08 月
担任鹏华前海万科 REITs 基金基金经理，
2015 年 08 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘
泰混合基金基金经理，2016 年 03 月担任
鹏华弘信混合基金基金经理，2016 年 03
月至2017年05月担任鹏华弘实混合基金
基金经理，2016 年 03 月至 2018 年 05 月
担任鹏华弘锐混合基金基金经理，2016
年 08 月担任鹏华弘达混合基金基金经
理，2016 年 08 月至 2017 年 12 月担任鹏
华弘嘉混合基金基金经理，2016 年 09 月
担任鹏华弘惠混合基金基金经理，2016
年 11 月至 2018 年 01 月担任鹏华兴裕定
开混合基金基金经理，2016 年 11 月担任
鹏华兴泰定期开放混合基金基金经理，
2016年 12月担任鹏华兴悦定期开放混合
基金基金经理，2017 年 09 月至 2018 年
08 月担任鹏华兴益定期开放混合基金基
金经理，2018 年 05 月担任鹏华睿投混合
基金基金经理。刘方正先生具备基金从业
资格。本报告期内本基金基金经理未发生
变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年二季度，新冠疫情国内扩散受到较为严格的控制，全球范围内仍处于持续扩散的状态，
其中欧洲主流经济体经历一波高峰以后逐步趋缓，美国、巴西、俄罗斯和印度等经济体仍持续扩
散，经济总需求受到明显的扰动。外需方面持续回落，医疗等相关资源出口大幅扩张，传统经济
需求受明显抑制。投资方面，随着国内疫情的恢复和政府加杠杆的措施逐步落地，基建投资有明
显上行动力；伴随金融环境的宽松，房地产销售和投资都有显著修复，对内需有明显提振；制造
业，尤其是民营部分投融资意愿都持续偏弱，恢复缓慢。消费方面，由于居民收入水平受疫情影
响短期难以恢复，处于修复较慢的几个领域。金融方面，伴随地方政府债和特别国债的发行，政
府投资意愿非常强烈，信贷和社融的同比增速均呈现持续上升走势。
2020 年二季度，权益市场在一季度末探底以后持续回升，以创业板和科创板为代表的受益于
流动性宽松的资产表现较好，以上证 50 和沪深 300 为代表的低估值大市值品种表现偏弱。债券方
面，受货币政策持续宽松，收益率明显下探，但伴随经济逐步恢复和央行流动性控制的边际收紧
行为，债市收益率大幅上行，收益率曲线已经上升至接近疫情发生之前的水平。
本基金以追求稳定收益为主要投资策略，控制基金净值回撤幅度。在操作上，保持稳健的中
短久期债券资产配置，以固定收益类资产为主要方向，在严格控制整体仓位的前提下，少量参与
股票二级市场投资，同时，积极参与新股、可转债、可交换债的网下申购获取增强收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2020 年二季度兴泰定开混合的净值增长率为 7.23%，业绩比较基准增长率为 6.14%.
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
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5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
134,854,849.18 21.56
其中：股票
134,854,849.18 21.56
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
416,628,307.90 66.61
其中：债券
416,628,307.90 66.61
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
30,000,000.00 4.80
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
34,098,370.38 5.45
8 其他资产
9,904,203.01 1.58
9 合计
625,485,730.47 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
4,301,000.00 1.25
C
制造业
81,342,875.66 23.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
12,766.32 0.00
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
5,593,327.12 1.62
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
2,456,040.08 0.71
J
金融业
13,487,640.00 3.91
K
房地产业
27,661,200.00 8.02
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
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合计
134,854,849.18 39.09
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600031 三一重工 957,700 17,966,452.00 5.21
2 000651 格力电器 249,600 14,119,872.00 4.09
3 000338 潍柴动力 898,700 12,330,164.00 3.57
4 000002 万 科Ａ 419,300 10,960,502.00 3.18
5 600276 恒瑞医药 109,980 10,151,154.00 2.94
6 600048 保利地产 659,600 9,748,888.00 2.83
7 601318 中国平安 119,600 8,539,440.00 2.48
8 300558 贝达药业 60,000 8,398,800.00 2.43
9 000671 阳 光 城 1,096,500 6,951,810.00 2.02
10 000581 威孚高科 310,000 6,410,800.00 1.86
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
60,510,000.00 17.54
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
353,934,000.00 102.60
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
2,184,307.90 0.63
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
416,628,307.90 120.77
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 143769 18 兵装 01 200,000 20,368,000.00 5.90
2 143772 18 诚通 02 200,000 20,364,000.00 5.90
3 143789 18 中车 G1 200,000 20,348,000.00 5.90
4 143891 18 疏浚 01 200,000 20,346,000.00 5.90
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5 155015 18 电投 10 200,000 20,316,000.00 5.89
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
招商证券 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况以及相应整改
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措施的公告（20191108），具体如下： 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“公司”）
第六届董事会第十七次会议、第六届董事会第二十七次会议、2019 年第一次临时股东大会、2019
年第一次 A股类别股东大会及 2019年第一次 H股类别股东大会审议通过了公司配股公开发行证券
的相关议案。目前，本次 A 股配股公开发行证券正处于中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）的审核阶段。根据中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通
知书》（192290 号）的要求，经公司自查，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚
或监管措施的情况以及相应整改措施公告如下： 2019 年 9 月 11 日，中国证监会北京监管局（以
下简称“北京证监局”）向公司北京朝外大街证券营业部下发了《关于对招商证券股份有限公司北
京朝外大街证券营业部采取责令改正并增加合规检查次数措施的决定》（[2019]96 号），认为该营
业部在为某客户开立融资融券账户时，由于员工操作失误，该营业部将融资融券账户错误关联到
另一客户股东账户下；在代销产品过程中，该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失。因此，
北京证监局对该营业部作出责令改正并增加合规检查次数的监督管理措施决定。 公司收到上述决
定书后，高度重视，将严格按照监管要求进行整改并提交整改报告，并将按照监管要求对该营业
部内部控制和合规风控管理开展合规检查。公司将持续采取优化系统流程、加强培训等措施，防
止此类问题的再次发生。 对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司，
认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生
重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 招
商证券 关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（20191227），具体如下： 招商
证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司存在以下问题：一是投行部门未配备专职合规人员；
部分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员
不具备 3 年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规
总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。 上述
情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条、第二十三条、第二十
五条、第二十八条、《证券公司合规管理实施指引》第二十八条、第三十一条的规定。 按照《证
券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取出具
警示函的行政监管措施。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理
办法》的要求，切实履行合规管理职责，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、
物力、财力、技术支持和保障。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日
内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起
诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 对该证券的投资决策程序的说明：本基
鹏华兴泰定期开放混合 2020年第 2季度报告
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金管理人长期跟踪研究该公司，认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告
对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合
法律法规和公司制度的规定。
5.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
93,847.17
2
应收证券清算款
1,603,610.76
3
应收股利
-
4
应收利息
8,206,745.08
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
9,904,203.01
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 110059 浦发转债 1,659,136.50 0.48
2 113537 文灿转债 197,592.50 0.06
3 110062 烽火转债 139,675.20 0.04
4 110060 天路转债 115,967.70 0.03
5 110061 川投转债 71,936.00 0.02
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
266,241,709.55
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报告期期间基金总申购份额
-
减：报告期期间基金总赎回份额
-
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
266,241,709.55
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比（%）
机
构
1 20200401~20200630 61,369,500.14 - - 61,369,500.14
23.05
个
人
- - - - - -
-
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级
基金合并份额和红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级
基金拆分份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 2 季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2020 年 7 月 21 日
