券商分级:长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金B类份额风险提示及停复牌公告查看PDF公告
长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金 B类份额风险提示及 停复牌公告 近期,长盛基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下长盛中证全指证券 公司指数分级证券投资基金 B类份额(以下简称:长盛中证证券公司 B份额,场内简称: 券商 B,交易代码:502055)二级市场交易价格连续波动,2020年 7月 17日,长盛中证 证券公司 B份额在二级市场的收盘价为 1.379元,相对于当日 1.069元的基金份额参考净 值,溢价幅度达到 29.00%。截止 2020年 7月 20日,长盛中证证券公司 B份额二级市场的 收盘价为 1.517元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损 失。 为了保护基金份额持有人的利益,长盛中证证券公司 B份额将于 2020年 7月 21日开 市起至当日 10:30暂停交易,自 2020年 7月 21日 10:30恢复正常交易。 为此,本基金管理人提示如下: 1、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)要 求,公募产品不得进行份额分级,应在《资管新规》规定的过渡期结束前进行整改规范, 请投资者关注相关风险,如溢价买入可能造成较大损失等。 2、长盛中证证券公司 B份额表现为高风险、高收益的特征。由于长盛中证证券公司 B份额内含杠杆机制的设计,长盛中证证券公司 B份额参考净值的变动幅度将大于长盛中 证全指证券公司指数分级证券投资基金的基础份额(场内简称:券商分级,场内代码: 502053)参考净值和长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金 A类份额(场内简称: 券商 A,场内代码:502054)参考净值的变动幅度,即长盛中证证券公司 B份额的波动性 要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。长盛中证证券公司 B份额的持有人会因杠杆 倍数的变化而承担不同程度的投资风险。 3、长盛中证证券公司 B份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受 到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。 4、截至本公告披露日,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金运作正常。本基 金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。 5、截至本公告披露日,长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金无其他应披露而 未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。 6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基 金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金 合同》和《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产 品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资 目标,对基金投资做出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 长盛基金管理有限公司 2020年 7月 21日