东方人工智能主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2020年第 3号）
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
东方人工智能主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 3号）
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重要提示
东方人工智能主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2018年 3
月 30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方人工
智能主题混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]589 号）准予募集注
册。本基金基金合同于 2018年 6月 7日生效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方人工智
能主题混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监
会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金
产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流
动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用
风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债
期货均采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，
微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货、国债期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
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平仓，可能给基金净值带来重大损失。此外，本基金还可能面临市场风险、基差
风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值
发生变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值
或套利效果，使之发生意外损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括
流通量风险，即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类
风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。
本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程
中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基
金财产损失。
②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一
般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
风险。
③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持
证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性
风险。
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使
基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺
陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交
易、交易错误、IT系统故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行，导致基金财产的损失。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，遵循基金
投资“买者自负”的原则，全面认识产品风险收益特征和产品特征，充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场和基金的投资价值，在对认购、申购基金的意
愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后，基金运营状况与基金净值变
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化引致的投资风险，由投资者自行负担。
根据中国证监会 2019年 9月 1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公
告。
有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 3月 31日（财务数据未经审计），
如无其他特别说明，本招募说明书其他所在内容截止日为 2020年 6月 7日。
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一、基金合同生效日期
2018年 6月 7日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004年 6月 11日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004年 6月 11日至 2054年 6月 10日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额 出资比例
东北证券股份有限公司 19200万元 57.60%
河北国控资本管理有限公司 8100万元 24.30%
渤海国际信托股份有限公司 2700万元 8.10%
天津汇智长行企业管理咨询中心
（有限合伙）
1170万元 3.51%
天津汇远长行企业管理咨询中心
（有限合伙）
1123万元 3.37%
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天津汇聚长行企业管理咨询中心
（有限合伙）
1040万元 3.12%
合
计 33333万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会、估
值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收
益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、机构业务一部、战
略客户部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、
综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职
能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，
分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人，中
国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼
任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方
汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融
通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任吉林省证券业协会副会长，
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东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证
券资产管理有限公司董事。
李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国
际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总
经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街
第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总
经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工
监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总
裁、经纪业务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事
长、渤海期货股份有限公司董事。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济
新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副
主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产
控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党
委书记、董事长。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
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南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，长华化学
科技股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，
金融证券委员会委员，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安
全法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公
司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理
兼首席信息官。
2.监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平
洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管
理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大
基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部
总经理、交易部总经理。
3.高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011
年 7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
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李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公
司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
4.本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
严凯（先
生）
2020年 4月 30日
至今
北京大学微电子学与固体电子学专业硕士，9
年证券从业经历。曾任中航证券有限公司行业与策
略研究员、国都证券有限公司行业与策略研究员。
2015 年加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权
益研究部研究员，东方人工智能主题混合型证券投
资基金基金经理助理，现任东方人工智能主题混合
型证券投资基金基金经理。
蒋茜（先
生）
2019年 8月 29日
至今
权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清
华大学工商管理硕士，10 年证券从业经历。曾任
GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保
险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方
基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理，东方
支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理，现
任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东
方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方创
新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智
能主题混合型证券投资基金基金经理。
郭瑞
（先生）
自 2018年 6月 7日至 2019年 8月 28日担任本基金基金经理
5.投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，投资决策委员会主任委员，简历请参见
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董事介绍。
许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉林
大学工商管理硕士，19 年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部
分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；
德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金
管理有限责任公司，曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理，现任东方
精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基
金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
杨贵宾先生，公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。
西安交通大学应用经济学博士，15 年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公司
固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固
定收益投资总监、公司总助职位。2019 年 9 月加盟东方基金管理有限责任公司，
现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生，简历请参见基金经理介绍。
王然女士，权益研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业
经济学硕士，12 年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基
金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经
理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8月 7日转型为东
方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转
型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017
年 9月 13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成
长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活
配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任
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东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投
资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰
回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士，固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大
学应用经济学硕士，9年证券从业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生加
银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任公司，
曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资
基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强
化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经
理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型为东方成
长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金
基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券
型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任东
方永兴 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券
投资基金基金经理、东方永泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、
东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金
经理、东方卓行 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦 18 个
月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债
券型证券投资基金基金经理。
6.上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
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批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年
1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点
最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任
公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予
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的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年
“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行
天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三
部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市
场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务
系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上
金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 529只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
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作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四、相关服务机构
（一）直销机构
1.柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层
法定代表人：崔伟
联系人：王丹
电话：010－66295876
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com
2.电子交易
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具
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（二）其他销售机构
1、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2、中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3、招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
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15
客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
5、晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
联系人：董嘉文
电话：0351-6819505
传真：0351-6819898
客户服务电话：95105588
网址：www.jshbank.com
6、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
7、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
8、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
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16
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
9、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
10、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
11、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
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电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
12、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
13、粤开证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
14、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
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15、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
16、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
17、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼
法定代表人：韩志谦
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
18、兴业证券股份有限公司
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住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
19、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
20、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
21、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
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电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
22、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-6083 8888
传真：010-6083 6029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
23、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83201097
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
24、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
电话：021-38637436
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传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
25、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
26、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
27、华金证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
联系人：郑媛
电话：021-20655746
客户服务电话：4008211357
网址：https://www.huajinsc.cn
28、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
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办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
客户服务电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
29、大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法人代表：樊怀东
联系人：于秀
电话：0411-39027810
传真：0411-39027835
客户服务热线： 4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
30、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
31、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址：www.fund123.cn
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32、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
33、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
34、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
35、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
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法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
36、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net
37、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727
室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
38、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
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联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
39、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
40、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
41、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元办公地址：上海市浦
东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
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网址：www.lufunds.com
42、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
43、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
44、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址：www.lingxianfund.com
45、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
东方人工智能主题混合型证券投资基金
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
46、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
47、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
48、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
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客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
49、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
50、深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单
元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
51、北京肯特瑞财富基金销售有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
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52、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
53、一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：吕晓歌
电话：010-88312877
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
54、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
55、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10
单元
东方人工智能主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 3号）
30
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
56、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
57、奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
58、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋
23层 1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第
7栋 23层 1号、4号
东方人工智能主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 3号）
31
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
59、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
60、方德保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：010-64068617
网址：www.jhjfund.com
61、天津市润泽基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：022-23297867
客户服务电话：400-706-6880
网址：www.fhcfjj.com
东方人工智能主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 3号）
32
62、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
客服电话：400-159-9288
网址: danjuanapp.com
63、中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：18521506916
客服电话：400-876-5716
网址: www.cmiwm.com
64、南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1号
法定代表人：王锋
联系人：张云飞
电话：13016933367
客服电话：025-66996699
网址：www.snjijin.com
65、西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：17717379005
东方人工智能主题混合型证券投资基金
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33
客服电话：95357
网址： www.18.cn
66、江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
电话：13564999938
客服电话：025-66046166
网址： www.huilinbd.com
67、深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11栋 A座
3608室
法定代表人：杨艳平
联系人：莫婉
电话：13923830997
客服电话：400-1286-800
网址： www.caiho.cn
68、喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
联系电话：18600730680
客服电话：400-6997-719
网址： www.xiquefund.com
69、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
东方人工智能主题混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 3号）
34
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
电话：010-59336544
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
70、玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：137-5252-8013
客服电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.cn
71、和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼
503
法定代表人：温丽燕
联系人：胡静华
联系电话：18638787099
客服电话：4000555671
网址：www.hgccpb.com
72、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
东方人工智能主题混合型证券投资基金
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网址：www.dtfunds.com
73、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
联系人：徐江
电话：18840800358
客服电话：400-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com
注：为维护投资者利益，东方基金管理有限责任公司已暂停泰诚财富基金销售
（大连）有限公司、大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金的认购、申
购、定期定额投资及转换等业务。已通过泰诚财富基金销售（大连）有限公司、
大泰金石基金销售有限公司购买本公司基金的投资者，当前持有基金份额的赎回
业务暂不受影响。
（三）份额登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层
法定代表人：崔伟
联系人：肖向辉
电话：010－66295871
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com
（四）律师事务所和经办律师
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
东方人工智能主题混合型证券投资基金
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（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61号 4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方人工智能主题混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型证券投资基金
（三）基金运作方式：契约型、开放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一）投资目标
在严格控制风险的前提下，通过深入研究人工智能主题相关行业，挖掘具备
成长潜力的上市公司，结合积极主动的资产配置，力争获得基金的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国
债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券、分离交
易的可转换债券）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款（包括协
议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
东方人工智能主题混合型证券投资基金
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37
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于人工
智能主题的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；投资于权证的比例不超
过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根据法律从法规的规定或在履行
适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。
七、基金的投资策略
（一）类别资产配置策略
本基金根据各类资产的市场趋势和收益风险水平进行分析，对股票、债券和
货币市场工具等类别的资产进行动态调整，采用多因素分析框架，综合考虑宏观
经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等进行基金的大类资产配置。
（二）股票投资策略
本基金灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投资价值，围绕人工智能
主题，充分挖掘市场中潜在的投资机会，实现基金的投资目标。
1、人工智能主题界定：
本基金定义的“人工智能”是指以大数据为基础，借助智能化芯片，采用深
度学习等算法，模拟人的某些思维过程和智能行为，并能够在此基础上对人类智
能进行延伸与扩展。具体的人工智能相关行业包括但不限于大数据、云计算、云
存储、机器学习、机器视觉、人脸识别、语音语义识别、智能芯片等细分领域。
在当前科技创新引领实体经济转型升级的潮流中，人工智能已成为国际竞争的新
焦点、经济发展的新引擎，随着《新一代人工智能发展规划》的发布，人工智能
正式上升为国家战略。
根据我国部署人工智能的战略目标和总体规划，本基金投资的人工智能相关
行业：
（1）人工智能基础行业：我国发展人工智能具有良好基础，数据与硬件是构
建人工智能体系的基础，数据部分主要包括大数据、云计算、互联网、通信、数
据平台等领域，硬件部分主要包括传感器、芯片、存储、硬件模组等领域。
（2）人工智能核心行业：算法与技术是发展人工智能的关键，这两者的结合
东方人工智能主题混合型证券投资基金
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38
对人工智能的进步起到决定性的作用，相关领域包括核心算法、核心算力、计算
智能、感知智能、认知智能等。
（3）人工智能应用行业：人工智能发展到目前，已与国防、经济、社会生活
深度融合，并在相关领域率先落地，这些与人工智能紧密结合的领域有助于进一
步提升公共安全保障能力、提高相关产业风险预警与防控能力、为社会生活提供
更加便捷高效的智能服务。与人工智能应用相关的行业包括 AI+安防、AI+金融、
AI+汽车、AI+互联网、AI+教育、AI+医疗、AI+养老等。
2、个股配置策略
本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研，对列入研究范畴的股票进
行全面系统地分析和评价，建立本基金的备选股票库。主要通过成长能力、盈利
能力、估值水平、发展潜力等方面考察股票的投资可行性。
（1）成长能力较强：本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映
企业未来的增长潜力，因此，本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、
经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性
的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长
所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定
性的加大，公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期
的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利
润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最
新报告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险
能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，
并与同行业相比较。
（2）盈利质量较高：本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比
率（经营现金净流量/净利润）指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资
产盈利能力的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资
产收益率较高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司
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过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。
盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动
产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质
量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平
进行比较。
此外，本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析
其盈利能力和质量。
（3）未来增长潜力强：公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，
在关注上市公司历史成长性的同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本
基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，
并对其可能性进行判断。
（4）估值水平合理：本基金将根据上市公司所处的行业，采用市盈率、市净
率等估值指标，对上市公司股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于
合理的估值区间，以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。
（三）债券投资策略
1、类属资产配置策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金
将市场主要细分为一般债券（含国债、央行票据、政策性金融债等）、信用债券（含
地方政府债券、公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、超短期
融资券、次级债券、资产支持证券等）、附权债券（含可交换债券、可转换债券、
分离交易的可转换债券、含回售及赎回选择权的债券等）三个子市场。在大类资
产配置的基础上，本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资
金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析，在目标久期控制及期限结构配
置基础上，采取积极投资策略，确定类属资产的最优配置比例。
2、久期调整策略
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合
的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，
本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩
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短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。
3、期限结构策略
在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线
变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。
（四）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定
价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较
稳定的当期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（七）国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市场
交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作，
获取超额收益。
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八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证人工智能主题指数收益率×80%＋银行活期存
款利率（税后）×20%
本基金主要围绕“人工智能”主题进行投资，投资于“人工智能”主题的证
券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。考虑到本基金的投资范围以及投资比
例，将中证人工智能主题指数收益率配以 80%的权重；银行活期存款利率（税后）
反映出本基金投资现金类资产以达到获得持续稳妥收益的目的，故将银行活期存
款利率（税后）配以 20%的权重。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人
协商一致,并按照监管部门要求履行适当程序后,适当调整业绩比较基准并及时公
告，无需召开基金份额持有人大会。
九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
十、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 30,190,187.81 89.05
其中：股票
30,190,187.81 89.05
2 基金投资 - -
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3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
2,197,386.22 6.48
8 其他资产
1,515,980.25 4.47
9 合计
33,903,554.28
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,125,258.20 71.13
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
7,054,571.00 21.70
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,358.61 0.03
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 30,190,187.81 92.86
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 000063 中兴通讯 65,000 2,782,000.00 8.56
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2 002236 大华股份 168,400 2,723,028.00 8.38
3 002415 海康威视 93,400 2,605,860.00 8.02
4 002475 立讯精密 61,000 2,327,760.00 7.16
5 002384 东山精密 107,000 2,205,270.00 6.78
6 002214 大立科技 103,600 2,009,840.00 6.18
7 300124 汇川技术 75,000 1,938,750.00 5.96
8 002555 三七互娱 59,100 1,930,206.00 5.94
9 002624 完美世界 40,000 1,902,000.00 5.85
10 600183 生益科技 63,000 1,667,610.00 5.13
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说
明
本基金所持有的海康威视（002415）在 2019年 11月 11日收到中国证券监督
管理委员会《调查通知书》（稽总调查字 191303号、稽总调查字 191304号），《调
查通知书》称胡扬忠和龚虹嘉因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。公司董事胡
扬忠先生、龚虹嘉先生以及公司（如有需要）将积极配合中国证券监督管理委员
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会的调查工作。根据调查进展，公司将严格按照监管要求及时履行信息披露义务。
公司目前经营一切正常，上述调查不会对公司正常经营造成影响。
海康威视（002415）在 2020年 03月 13日关于董事收到《中国证券监督管理
委员会结案告知书》及 《中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定
书》。《结案告知书》称：关于《中国证券监督管理委员会调查通知书》（稽总调查
字 191303号、191304号）所载立案事项，经调查，决定依法结案。《决定书》称：
公司副董事长龚虹嘉、总经理胡扬忠在增减持股份过程中未向海康威视报告为他
人提供融资安排的情况，导致上市公司未能真实、准确、完整地披露相关信息，
违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条规定，决定对龚虹嘉、胡扬忠采取
出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求龚虹嘉、
胡扬忠于 2020年 3月 20日前向浙江证监局提交书面整改报告。
龚虹嘉、胡扬忠将认真吸取经验教训，按照《决定书》要求积极进行整改。
同时，公司高度重视该事项，积极督促相关人员认真学习相关法律法规和规范性
文件，切实履行勤勉尽责义务，不断提高规范运作意识和信息披露质量。
本基金决策依据及投资程序：
①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的
研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
②投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票
中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
③基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析
判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
④交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；
基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监
察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资海康威视主要基于以下原因： 公司是全球安防领域第一，具有很
强的技术研发、产品生产及销售能力。公司董事所涉及调查仅为个人行为，不会
影响公司业务发展。公司在视频领域的积累将给公司带来持续成长，我们看好公
司长期投资价值。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
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被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 28,111.34
2 应收证券清算款 1,244,429.80
3 应收股利 -
4 应收利息 524.08
5 应收申购款 242,915.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,515,980.25
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金净值表现
本报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2018.06.07-2018.12.31 -17.25% 0.99% -24.98% 1.73% 7.73% -0.74%
2019.01.01-2019.12.31 39.30% 1.39% 42.86% 1.63% -3.56% -0.24%
2020.01.01-2020.03.31 -4.43% 2.23% 3.27% 2.53% -7.70% -0.30%
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
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注: 本基金基金合同于 2018年 6月 7日生效，建仓期为 6个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同规定。
十二、费用概览
（一）管理费率：
本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。
（二）托管费率：
本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%%的年费率计提。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《东方
人工智能主题混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求，结合
本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要内容如下：
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（一）在“重要提示”部分，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”
及“其他内容的截止日期”。
（二）在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
（三）在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
（四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的信息。
（五）在“第八部分 基金的投资”部分，更新了 “投资组合报告”的内容，
基金的投资组合报告截止日期更新为 2020 年 3 月 31 日，该部分内容均按有关规
定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（六）在“第九部分 基金的业绩”部分，更新了“基金的净值表现”和“本
基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分
内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了自上次招募说明书
（更新）截止日 2019 年 6 月 7 日，至本次招募说明书（更新）截止日 2020 年 6
月 7日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2020年 7月
