易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
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易方达鑫转招利混合型证券投资基金
2020年第 2季度报告
2020年 6月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年七月二十一日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 17日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 易方达鑫转招利混合
基金主代码 006013
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 29日
报告期末基金份额总额 141,711,177.37份
投资目标 本基金通过积极主动的投资管理，在控制风险的前
提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动性
和风险收益特征等因素，在债券（含可转债）、股
票、货币市场工具等类别资产间进行优化配置，确
定各类资产的中长期配置比例，并结合市场环境动
态调整各类资产的配置比例。在战略资产配置方面，
本基金长期资产配置以债券（含可转债）、货币市
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场工具为主，股票等权益类资产为辅，且在一般情
况下保持上述各类资产配置比例相对稳定。在战术
资产配置方面，本基金将基于对市场的判断积极主
动调整战略资产配置方案。总体而言，战术性组合
调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，其
目的在于尽可能规避或控制本基金所面临的各类风
险并提高收益率。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×15%+中证可转换债券指数收
益率×20%+中债新综合指数收益率×60%+金融机构
人民币活期存款基准利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收
益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
场基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
易方达鑫转招利混合 A 易方达鑫转招利混合 C
下属分级基金的交易代
码
006013 006014
报告期末下属分级基金
的份额总额
124,454,835.75份 17,256,341.62份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 4月 1日-2020年 6月 30日)
易方达鑫转招利混合 易方达鑫转招利混合
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A C
1.本期已实现收益 925,427.88 -711,462.98
2.本期利润 13,305,826.47 6,383,258.62
3.加权平均基金份额本期利润 0.0977 0.0693
4.期末基金资产净值 161,797,810.52 22,323,442.49
5.期末基金份额净值 1.3001 1.2936
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达鑫转招利混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
9.06% 0.76% 1.37% 0.23% 7.69% 0.53%
过去六个
月
7.39% 1.33% 1.48% 0.34% 5.91% 0.99%
过去一年 28.48% 1.01% 6.36% 0.28% 22.12% 0.73%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
30.01% 0.88% 11.98% 0.32% 18.03% 0.56%
易方达鑫转招利混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个 8.99% 0.76% 1.37% 0.23% 7.62% 0.53%
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月
过去六个
月
7.25% 1.33% 1.48% 0.34% 5.77% 0.99%
过去一年 28.08% 1.01% 6.36% 0.28% 21.72% 0.73%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
29.36% 0.88% 11.98% 0.32% 17.38% 0.56%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
易方达鑫转招利混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2019年 1月 29日至 2020年 6月 30日）
易方达鑫转招利混合 A
易方达鑫转招利混合 C
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注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束
时各项资产配置比例符合基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、
投资限制）的有关约定。
2.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为 30.01%，C类基金份
额净值增长率为 29.36%，同期业绩比较基准收益率为 11.98%。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
杨
康
本基金的基金经理、易方
达鑫转增利混合型证券
投资基金的基金经理、易
方达瑞川灵活配置混合
型发起式证券投资基金
的基金经理、易方达安盈
回报混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方
2020-
03-07
- 5年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任华夏基金管理有
限公司机构债券投资部研
究员、投资经理助理，易方
达基金管理有限公司易方
达鑫转增利混合型证券投
资基金基金经理助理、易方
达鑫转招利混合型证券投
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达丰华债券型证券投资
基金的基金经理助理、易
方达安心回报债券型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达瑞祥灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理助理、易方达
瑞兴灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达瑞景灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理助理、易方达
瑞智灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达新鑫灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理助理、易方达
新享灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达新利灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理助理、易方达
瑞选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达新益灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理助理、易方达
丰和债券型证券投资基
金的基金经理助理、易方
达裕丰回报债券型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达瑞祺灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理助理、投资经理
资基金基金经理助理。
韩
阅
川
本基金的基金经理、易方
达瑞祥灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理、易方达瑞景灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理、易方达新享灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理、易方达
新鑫灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、
2020-
03-07
- 9年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任嘉实基金管理有
限公司固定收益部研究员、
投资经理，易方达基金管理
有限公司易方达新享灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理助理、易方达新利
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理、易方达
瑞景灵活配置混合型证券
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易方达新利灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理、易方达瑞智灵活
配置混合型证券投资基
金的基金经理、易方达瑞
兴灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、易
方达新益灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理、易方达瑞选灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理、易方达裕鑫
债券型证券投资基金的
基金经理、易方达瑞祺灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理、易方达
瑞信灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、
易方达瑞和灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理、易方达鑫转添利
混合型证券投资基金的
基金经理、易方达瑞川灵
活配置混合型发起式证
券投资基金的基金经理、
易方达丰惠混合型证券
投资基金的基金经理、易
方达新收益灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理助理
投资基金基金经理助理、易
方达瑞兴灵活配置混合型
证券投资基金基金经理助
理、易方达瑞祥灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理助理、易方达瑞智灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理助理、易方达新鑫灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理助理、易方达瑞
选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理助理、易方
达新益灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理、
易方达裕鑫债券型证券投
资基金基金经理助理、易方
达瑞信灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理、
易方达瑞和灵活配置混合
型证券投资基金基金经理
助理。
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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资
公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，
以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管
理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重
视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，
通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期
内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 42次，均为指数量化
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投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
债券市场方面，二季度收益率先下后上，整体波动很大。季度初，海内外疫情影
响仍在持续，市场风险偏好仍处于相对低位。清明节期间央行实行定向降准、下调超
额准备金利率等操作，资金面整体较为宽松，长端收益率震荡下行。但到 5月上旬，
货币政策进一步宽松不及预期叠加五一消费复苏经济修复延续，长端收益率开始上
行。随后，社融放量强化经济修复预期，收益率进一步大幅上行，且短端上行幅度更
大，曲线呈现出熊平趋势。进入 6 月，货币环境仍未好转，叠加首批 1000 亿元特别
国债发行但央行无配套动作，市场情绪进一步悲观，继续推动长端收益率上行。直到
半年末，央行适时开启逆回购呵护半年末流动性，市场情绪有所恢复，长端收益率趋
于稳定。信用债走势与利率债类似，全季来看收益率整体大幅上行，长端信用利差整
体走阔。
权益市场方面，二季度整体收涨，各类风格及指数品种均呈现较好的弹性。从一
季度末开始，在海外金融风险期过后，国内及海外资本市场均有较强的表现，体现出
风险偏好的快速提升。从国内市场来看，A股主要沿着业绩“确定性”的方向延伸，其
中一季报超预期品种的超额收益尤为确定及显著，医药行业表现持续强势，机构配置
持续维持高位。二季度初，伴随海外疫情逐渐消散，国内工业及服务业复工复产快速
恢复，与稳增长相关的板块及部分恢复速度较快的可选消费板块表现强劲，其中食品
饮料、水泥、半导体等表现突出。市场投资者情绪也呈现快速修复，主动管理基金申
购再度回暖。进入 5月，中美贸易摩擦再度有所升温，美国疫情进入二次爆发，致使
TMT 板块的风险偏好有小幅降温，但在海外市场持续强劲的背景下，北上资金不改
前期持续流入的趋势，市场并未出现明显调整，保持着结构性行情的震荡格局。6月
份以来，资本市场改革政策逐步推出，创业板注册制的快速推进、三板精选层基金的
发布等，显著提升了权益市场的风险偏好，也催生二季度后期科技板块的强劲反弹。
转债市场二季度整体表现较差，主要受制于前期高企的估值和债券市场调整，转
债估值出现显著压缩，表现弱于正股，且由于转债个券中金融周期品种较多，科技、
消费、医药标的较少，风格方面亦相对弱势。
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操作上，该基金深度参与转债市场，转债仓位维持高位，自下而上精选个券，对
优质个券进行重点持仓。行业层面，相对转债指数低配金融，高配有相对较好景气度、
以及受益政策微刺激的行业，高配估值合理、弹性较好的转债。纯债仓位较低，主要
提供流动性。股票仓位维持相对较高水平，集中持仓优质白马，换仓部分优质医药、
光伏个股。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.3001 元，本报告期份额净值增长
率为 9.06%，同期业绩比较基准收益率为 1.37%；C类基金份额净值为 1.2936元，本
报告期份额净值增长率为 8.99%，同期业绩比较基准收益率为 1.37%。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 54,910,847.53 25.86
其中：股票 54,910,847.53 25.86
2 固定收益投资 147,032,455.27 69.24
其中：债券 147,032,455.27 69.24
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,790,018.68 4.61
7 其他资产 611,099.10 0.29
8 合计 212,344,420.58 100.00
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 38,762,259.72 21.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
12,766.32 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,565,639.12 3.57
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,789,336.37 1.51
J 金融业 1,099,560.00 0.60
K 房地产业 3,713,400.00 2.02
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,967,886.00 1.07
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 54,910,847.53 29.82
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 601816 京沪高铁 906,536 5,593,327.12 3.04
2 603806 福斯特 108,900 5,435,199.00 2.95
3 000860 顺鑫农业 74,929 4,269,454.42 2.32
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4 300628 亿联网络 55,950 3,819,147.00 2.07
5 600690 海尔智家 185,900 3,290,430.00 1.79
6 600486 扬农化工 37,726 3,112,395.00 1.69
7 600048 保利地产 204,200 3,018,076.00 1.64
8 600763 通策医疗 11,800 1,967,886.00 1.07
9 688188 柏楚电子 11,948 1,948,718.80 1.06
10 000651 格力电器 34,200 1,934,694.00 1.05
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 9,404,700.00 5.11
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 137,627,755.27 74.75
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 147,032,455.27 79.86
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 113011 光大转债 156,000 17,793,360.00 9.66
2 113550 常汽转债 89,000 10,996,840.00 5.97
3 113558 日月转债 82,330 10,920,251.20 5.93
4 019627 20国债 01 94,000 9,404,700.00 5.11
5 110051 中天转债 64,960 8,046,595.20 4.37
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
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明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 2019年 12月 27日，中国银行保险监督管理委员会对中国光大银行股份有限公
司的如下违法违规行为作出“罚款 180万元”的行政处罚决定：1、授信审批不审慎；2、
为还款来源不清晰的项目办理业务；3、总行对分支机构管控不力承担管理责任。2020
年 2 月 10 日，中国人民银行对中国光大银行股份有限公司的如下违法违规行为作出
“罚款 1820万元”的行政处罚决定：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保
存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身
份不明的客户进行交易。2020年 4月 20日，中国银行保险监督管理委员会对中国光
大银行股份有限公司的如下违法违规行为作出“罚款 160万元”的行政处罚决定：光大
银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送（一）分户账明细记录应报
未报；（二）关键且应报字段漏报或填报错误；（三）向检查组提供与事实不符的材料；
（四）账户设置不能如实反映业务实际。
本基金投资光大转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除光大转债外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 98,578.52
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 305,487.38
5 应收申购款 207,033.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 611,099.10
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113011 光大转债 17,793,360.00 9.66
2 113550 常汽转债 10,996,840.00 5.97
3 113558 日月转债 10,920,251.20 5.93
4 110051 中天转债 8,046,595.20 4.37
5 128074 游族转债 7,905,958.50 4.29
6 128075 远东转债 7,227,758.47 3.93
7 127005 长证转债 5,832,000.00 3.17
8 110059 浦发转债 5,092,500.00 2.77
9 113551 福特转债 4,500,636.00 2.44
10 128085 鸿达转债 4,217,018.60 2.29
11 128084 木森转债 3,668,859.81 1.99
12 128081 海亮转债 2,676,729.90 1.45
13 110056 亨通转债 2,051,387.60 1.11
14 128077 华夏转债 1,810,412.40 0.98
15 110055 伊力转债 1,231,601.00 0.67
16 123028 清水转债 991,876.14 0.54
17 128078 太极转债 660,399.00 0.36
18 128088 深南转债 577,217.60 0.31
19 123022 长信转债 277,290.00 0.15
20 110062 烽火转债 124,710.00 0.07
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
16
1 601816 京沪高铁 5,593,327.12 3.04
新股流通
受限
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目
易方达鑫转招利混
合A
易方达鑫转招利混
合C
报告期期初基金份额总额 162,426,599.55 147,395,473.36
报告期基金总申购份额 42,081,230.53 1,984,325.83
减：报告期基金总赎回份额 80,052,994.33 132,123,457.57
报告期基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 124,454,835.75 17,256,341.62
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金
情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额
占比
机构
1
2020年 05月 18日
~2020年 06月 30
日
47,075,60
4.93
- -
47,075,604.
93
33.22
%
2
2020年 06月 04日
~2020年 06月 30
-
39,970,42
1.30
-
39,970,421.
30
28.21
%
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
17
日
3
2020年 04月 01日
~2020年 05月 17
日
69,208,70
5.01
-
69,208,70
5.01
- -
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的
特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对
基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引
发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回
申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工
作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终
止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行
投票表决时可能拥有较大话语权。
§9
备查文件目录
9.1备查文件目录
1.中国证监会准予易方达鑫转招利混合型证券投资基金注册的文件；
2.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇二〇年七月二十一日
