西部利得中证 500指数增强型证券投资基
金
（LOF）
2020年第 2季度报告
2020年 6月 30日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年七月二十一日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 17日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 500增强 LOF
场内简称 500增强 LOF
基金主代码 502000
交易代码 502000
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2020年 2月 19日
报告期末基金份额总额 313,877,851.00份
投资目标
本基金为增强型股票指数基金，通过严格的投资
纪律约束和数量化风险管理手段，追求基金净值
增长率与业绩比较基准之间跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不
超过 0.5%，年跟踪误差不超过 7.75%，同时力求
实现超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的
长期增值。
投资策略
本基金以中证 500指数为标的指数，在有效复制
标的指数、控制投资组合与业绩比较基准跟踪误
差的基础上，结合“自下而上”的选股方式对投
资组合进行积极的管理与风险控制，力争获得超
越业绩比较基准的收益。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、
分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金
跟踪效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟
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踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，
采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和
调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之
内。但因特殊情况（比如市场流动性不足、个别
成份股被限制投资等）导致本基金无法获得足够
数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理
方法（如买入非成份股等）进行适当的替代。
本基金可以将标的指数成份股及备选股之外的
股票纳入基金股票池，并构建主动型投资组合。
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过对宏
观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走
势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风
险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预
期收益率进行分析评估，实现投资组合动态管理
最优化。
2、股票投资策略
本基金采取指数复制结合相对增强的投资策略，
在严格控制偏离度和跟踪误差的前提下进行相
对增强的投资管理。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方
政府债券等债券品种，基金经理通过对收益率、
流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评
估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国
债、金融债、短期金融工具等产品的比例，构造
债券组合。
在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种
所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测
模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融
债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以
及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机
构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担
保纪录等。
4、股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管
理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与
股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。
5、同业存单投资策略
本基金根据对存单发行银行的信用资质和存单
流动性进行分析，严控信用风险底线的前提下，
根据信用资质、流动性、收益率的综合考虑，选
择具有良好投资价值的存单品种进行投资。信用
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资质分析，采用外部评级机构和内部评级相结合
的方式，对信用风险进行审慎甄别。
6、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根
据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比
例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与
融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，
本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购
造成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟
踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务
时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择
流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易
对象，力争为本基金份额持有人增厚投资收益。
业绩比较基准
本基金的标的指数为：中证 500指数
本基金业绩比较基准为：中证 500 指数收益率
*95%+商业银行活期存款利率（税后）*5%
风险收益特征 -
基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
西部利得中证 500 指数
增强 A
西部利得中证 500 指
数增强 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 502000 009300
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 313,037,533.13份 840,317.87份
下属分级基金的风险收益特征 - -
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020年 4月 1日 － 2020年 6月 30日 ）
西部利得中证 500指数增强 A
西部利得中证 500指数增
强 C
1．本期已实现收益 12,544,155.17 115,607.56
2．本期利润 66,606,950.18 160,363.63
3．加权平均基金份额本期利润 0.1623 0.1335
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4．期末基金资产净值 354,002,111.01 949,568.83
5．期末基金份额净值 1.1309 1.1300
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得中证 500指数增强 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
24.71% 1.11% 15.47% 1.08% 9.24% 0.03%
自基金合
同生效起
至今
13.16% 1.54% 3.48% 1.53% 9.68% 0.01%
西部利得中证 500指数增强 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
自基金合
同生效起
至今
21.43% 1.03% 12.75% 0.96% 8.68% 0.07%
注：本基金在 2020年 2月 19日转换了基金运作方式，基金业绩比较基准发生变化，该基金的生效
日改为 2020年 2月 19日。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：本基金在 2020年 2月 19日转换了基金运作方式，基金业绩比较基准发生变化，该基金的生
效日改为 2020年 2月 19日。
3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
盛丰衍
基金经
理
2020 年 2
月 19日
- 7年
复旦大学计算机应用技术
学硕士，曾任光大证券股份
有限公司权益投资助理、上
海光大证券资产管理有限
公司研究员、兴证证券资产
管理有限公司量化研究员。
2016 年 10 月加入本公司，
具有基金从业资格，中国国
籍。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券
投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大
利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证
券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外
交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。
本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录
不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分
析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分
析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不
同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了
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分析。
当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释，
该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合
经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。
报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机
和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量 5%的交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
展望 2020年三季度，影响 A股的主要有三股力量。
其一是经济 V型企稳+货币仍较为宽松的宏观背景。
年初受国内外疫情影响，中国经济下行压力变大、失业率高企。中国政府为了托底经济推出
了一系列的的政策，使得中国经济 3月下旬得以 V型复苏。虽然有阶段性区域疫情反弹带来扰动，
但疫情在国内二次爆发概率不大，经济企稳的方向不变，复苏牛可期。在经济得以彻底复苏之前
较为宽松的货币政策仍将持续一段时间。两者叠加对权益市场而言是较为友好的宏观背景。
其二上市公司盈利增速。
上市公司盈利增速是 A股行业配置的重要参考指标。从总量上看，2020年 Q1上市公司盈利
增速探底，此后逐季回升至 2021年 Q1。从结构上看，世界进入后疫情时代，新经济、医药增速
居前，这一定程度上支撑着这些板块的高估值。盈利增速也是周期类行业的重要参考指标，一旦
盈利增速变正，部分周期股的低估值或得以修复。
其三是美国大选将近。
美国大选可能造成中美关系出现一定波折，包括经贸领域、舆论领域、科技领域、区域争端
等等，A股市场的风险偏好随之扰动。
投资策略上，本基金始终维持高股票仓位，风格偏成长，行业配置参考中证 500指数。选股
主要在卖方分析师覆盖的股票范围内，选股标准兼顾安全边际以及业绩的向上超预期，同时规避
量价指标上显示出超买的个股以及临近解禁的个股，以此弱化个股黑天鹅的影响。2019年 7月 22
日科创板鸣锣开板，本基金在基金规模满足科创板网下打新的要求后会增加科创板新股打新策略，
以此增厚基金收益。本基金努力通过选股获得相对于中证 500指数的超额收益，在接下去的投资
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管理中会坚持类似的投资风格。
感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人带来
优异回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 331,576,167.97 92.32
其中：股票
331,576,167.97 92.32
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
27,264,916.78 7.59
8 其他资产
305,523.64 0.09
9 合计
359,146,608.39
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,170,090.00 0.89
B 采矿业 4,339,370.00 1.22
C 制造业 181,625,354.01 51.17
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
4,133,790.00 1.16
E 建筑业 5,844,455.50 1.65
F 批发和零售业 8,730,466.20 2.46
G 交通运输、仓储和邮政业 5,091,723.28 1.43
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
27,421,360.08 7.73
J 金融业 13,705,280.01 3.86
K 房地产业 6,343,316.20 1.79
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,586,728.00 0.45
N 水利、环境和公共设施管理业 4,683,519.20 1.32
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,114,600.00 0.88
R 文化、体育和娱乐业 2,918,244.00 0.82
S 综合 - -
合计 272,708,296.48 76.83
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 794,580.00 0.22
B 采矿业 - -
C 制造业 36,149,056.85 10.18
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
12,766.32 0.00
E 建筑业 609,930.00 0.17
F 批发和零售业 1,717,647.00 0.48
G 交通运输、仓储和邮政业 820,500.00 0.23
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
8,164,321.77 2.30
J 金融业 1,490,734.00 0.42
K 房地产业 2,907,040.00 0.82
L 租赁和商务服务业 741,924.00 0.21
M 科学研究和技术服务业 1,521,360.00 0.43
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N 水利、环境和公共设施管
理业
1,676,551.13 0.47
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,261,460.42 0.64
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 58,867,871.49 16.58
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300285 国瓷材料 154,556 5,179,171.56 1.46
2 603444 吉比特 9,200 5,050,892.00 1.42
3 300482 万孚生物 46,800 4,867,200.00 1.37
4 600201 生物股份 173,950 4,842,768.00 1.36
5 002138 顺络电子 180,100 4,493,495.00 1.27
6 002920 德赛西威 72,200 4,428,026.00 1.25
7 002414 高德红外 148,920 4,360,377.60 1.23
8 000513 丽珠集团 90,719 4,355,419.19 1.23
9 002373 千方科技 178,100 4,272,619.00 1.20
10 603233 大参林 51,260 4,163,337.20 1.17
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600745 闻泰科技 14,100 1,775,895.00 0.50
2 601231 环旭电子 76,300 1,666,392.00 0.47
3 002410 广联达 15,600 1,087,320.00 0.31
4 002475 立讯精密 20,929 1,074,704.15 0.30
5 002697 红旗连锁 94,100 1,027,572.00 0.29
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元） -
股指期货投资本期收益（元） 550,520.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） -
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，选择流动性好、交易活跃
的标的指数对应的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本和跟踪误差，同时兼顾基差的变化，以达到有效跟踪并力争超越标的指数的目的。
当前本基金的股指期货投资策略只限于中证 500股指期货，且只限于多头套保策略。
本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资目标。
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 174,911.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,036.68
5 应收申购款 124,205.64
6 其他应收款 370.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 305,523.64
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 西部利得中证 500指数增强 A
西部利得中证 500指
数增强 C
报告期期初基金份额总额 308,889,825.28 -
报告期期间基金总申购份额 168,701,612.89 4,628,632.83
减:报告期期间基金总赎回份额 164,553,905.04 3,788,314.96
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 313,037,533.13 840,317.87
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
2020/4/1-2020/4/
27
67,051,892.6
5
- -
67,051,892.
65
21.36
%
2
2020/4/29-2020/6
/30
-
67,412,362.
58
-
67,412,362.
58
21.48
%
3
2020/5/5-2020/6/
30
67,051,892.6
5
- -
67,051,892.
65
21.36
%
个
人
- - - - - - -
产
品
1
2020/4/1-2020/4/
27
162,103,479.
10
-
162,103,479.
10
- -
产
品
2
2020/4/29-2020/6
/30
-
67,412,362.
58
-
67,412,362.
58
21.48
%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主
要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值
表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的
赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金
合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投
资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还可能面临转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
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8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准本基金设立的相关文件；
（2）本基金《基金合同》；
（3）本基金更新的《招募说明书》；
（4）本基金《托管协议》；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》；
（6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。
9.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11楼
9.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问，
可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电
子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2020年 7月 21日
