大成新锐产业混合型证券投资基金
2020年第 2季度报告
2020年 6月 30日
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 7月 21日
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 2页 共 11页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 7月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
大成新锐产业混合
基金主代码
090018
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2012年 3月 20日
报告期末基金份额总额
26,116,758.05份
投资目标
投资于新锐产业中的优质上市公司，分享中国经济增长新锐力量的成
长收益，追求基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。以宏
观经济和政策研究为基础，通过影响证券市场整体运行的内外部因素
分析，实施大类资产配置；分析中国经济结构转型背景下社会意识（可
持续发展观等）、经济基础、科技进步、消费升级与产业政策等各个
方面对新锐产业发展的综合影响，研究各个新锐产业发展所处的阶段
特征和商业前景，结合各个新锐产业股票群体的流动性、整体估值水
平和动量，实施新锐产业之行业配置。对新锐产业各公司在所属行业
的竞争优势进行细致分析（包括技术变迁路径与核心技术、技术制式
与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面），结合股
票基本面指标分析（包括成长性指标、估值水平），精选优质上市公
司股票，力求实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
80%×沪深 300指数+20%×中证综合债券指数
风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币
市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品
种。
基金管理人
大成基金管理有限公司
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 3页 共 11页
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2020年 4月 1日-2020年 6月 30日）
1.本期已实现收益
3,883,446.68
2.本期利润
13,761,044.60
3.加权平均基金份额本期利润
0.5454
4.期末基金资产净值
65,620,680.59
5.期末基金份额净值
2.513
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 27.37% 1.26% 10.23%
0.72% 17.14% 0.54%
过去六个月 24.96% 1.77% 2.02%
1.21% 22.94% 0.56%
过去一年 53.70% 1.40% 8.40%
0.97% 45.30% 0.43%
过去三年 57.85% 1.32% 15.14%
1.00% 42.71% 0.32%
过去五年 53.22% 1.59% 0.72%
1.16% 52.50% 0.43%
自基金合同
生效起至今
246.52% 1.57% 60.89%
1.16% 185.63% 0.41%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 4页 共 11页
注：1.本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
2.本基金于 2015年 7月 3日由大成新锐产业股票型证券投资基金更名为大成新锐产业混合型证券
投资基金。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
韩创
本基金基
金经理
2019年 1月 10
日
- 8年
经济学硕士。2012年 6月至 2015年 6月
曾任招商证券研发中心研究员。2015年 6
月加入大成基金管理有限公司，曾担任研
究部研究员。2019年 1月 10日至 2020
年2月3日任大成消费主题混合型证券投
资基金基金经理。2019年 1月 10日起任
大成新锐产业混合型证券投资基金基金
经理。2020年 1月 2日起任大成睿景灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。具
有基金从业资格。国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 5页 共 11页
同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和
工具，对旗下所有投资组合间连续 4个季度的日内、3日内及 5日内股票及债券交易同向交易价
差进行分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；部分股票同向交易溢价率较大主要来
源于市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机选择，即投资组合成交时间不一
致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差异较大，但结合交易价差专项统
计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交
易存在 1笔同日反向交易，原因为组合流动性需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指
数型投资组合之间存在股票同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该股当日成交量 5%的情形；主动投资组合间债券交易存在 1笔同日反向交易，
原因为组合流动性需要。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果
数据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度本组合进行了一定幅度的调整，一方面提高了持股集中度，对行业景气度高以及竞争
优势突出的公司，加大了持股比例；另一方面对持股方向进行了一些调整，主要往新材料方向进
行了一些倾斜。总的来看，本基金将坚守此次调整的大方向，即在自下而上优选的股票中重仓持
有，争取能为投资人带来良好的投资业绩。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.513元；本报告期基金份额净值增长率为 27.37%，业绩
比较基准收益率为 10.23%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 6页 共 11页
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
59,902,132.11 88.41
其中：股票
59,902,132.11 88.41
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,566,687.21 8.22
8 其他资产
2,284,797.67 3.37
9 合计
67,753,616.99 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
824,880.00 1.26
B
采矿业
5,997,600.00 9.14
C
制造业
43,857,178.82 66.83
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
7,912.80 0.01
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
5,948,934.00 9.07
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
2,974,215.49 4.53
J
金融业
- -
K
房地产业
291,411.00 0.44
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 7页 共 11页
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
59,902,132.11 91.29
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600988 赤峰黄金 504,000 5,997,600.00 9.14
2 603353 和顺石油 126,600 5,948,934.00 9.07
3 300395 菲利华 170,500 5,604,335.00 8.54
4 688196 卓越新能 104,665 5,480,259.40 8.35
5 002541 鸿路钢构 183,300 5,359,692.00 8.17
6 300806 斯迪克 80,600 3,856,710.00 5.88
7 300624 万兴科技 36,800 2,962,400.00 4.51
8 002643 万润股份 163,900 2,814,163.00 4.29
9 002241 歌尔股份 90,300 2,651,208.00 4.04
10 300035 中科电气 248,500 2,281,230.00 3.48
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 8页 共 11页
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
58,307.11
2
应收证券清算款
1,732,610.64
3
应收股利
-
4
应收利息
1,269.67
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 9页 共 11页
5
应收申购款
492,610.25
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,284,797.67
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
25,244,106.91
报告期期间基金总申购份额
2,549,459.01
减：报告期期间基金总赎回份额
1,676,807.87
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
26,116,758.05
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 10页 共 11页
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比（%）
机
构
1 20200401-20200630 10,000,400.00 - - 10,000,400.00
38.29
个
人
- - - - - -
-
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值剧
烈波动的风险，甚至有可能引起基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应
对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立大成新锐产业股票型证券投资基金的文件；
2、《大成新锐产业股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型以及修订基金合同部分条款
的公告》；
3、《大成新锐产业混合型证券投资基金基金合同》；
4、《大成新锐产业混合型证券投资基金托管协议》；
5、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；
6、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。
9.2 存放地点
备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查
阅。
大成新锐产业混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告
第 11页 共 11页
大成基金管理有限公司
2020年 7月 21日
